融资融券知识测评(综合)题目+答案.doc

第一套综合测试 1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。100 300 200 270 2.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确 错误 3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。50% 40% 25% 10% 4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ ）时间标准计算。 按“天”计息 按“月”计息 按“季”计息 按“年”计息 5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。直接还券 卖券还款 直接还款 买券还券 6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个 2个 1个 没有限制 7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。错误 正确 8.当维持担保比例达到（ ）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。 低于300% 低于200% 低于130% 低于100% 9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确 错误 10.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确 错误 11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（ ）。信托财产 交易所财产 登记结算公司财产 证券公司财产 12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。签订融资融券合同 以上都包括 签订融资融券交易风险揭示书 开立信用证券账户和信用资金账户 13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ ）万元。 100万元 160万元 136万元 120万元 14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。权证 股票 基金 债券 15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。 证券交易所 中国证监会 中国证券业协会 证券公司 16.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。95% 90% 85% 80% 17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。前一日平均收盘价 最新成交价 收盘价 净值 18.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。错误 正确 19.投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额，该投资者的融券保证金比例为100%，则该投资者最大可融券卖出（ ）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。50万元 100万元 150万元 200万元 20.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80% 65% 90% 70% 第二套综合测试 1.目前，融资融券的交易期限最长是：30天 60天 90天 180天 2.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。 证券交易所 中国证监会 中国证券业协会 证券公司 3.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确 错误 4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80% 65% 90% 70% 5.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。融券卖出 买券还券 以借还借 融资买入 6.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误 正确 7.根据交易所的规定，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。50% 100% 80% 60% 8.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。错误 正确 9.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100股（份）。正确 错误 10.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确 错误 11.担保物的范围包括（）。证券公司向投资者收取的保证金 融券卖出所得的全部价款 以上都包括 投资者融资买入的全部证券 12.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。错误 正确 13.某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结多少债务。2万元 4万元 8万元 6万元 14.根据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。80% 50% 100% 60% 15.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。80% 70% 90% 65% 16.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户 融资专用资金账户 信用资金账户 融券专用证券账户 17.融资交易为看多的投资者提供了杠杆交易的手段。正确 错误 18.担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。正确 错误 19.某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加多少现金或等值证券。2万元 3万元 4万元