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第十五章项目风险评估管理 1 一 项目风险管理概念 风险性与不确定性 确定型 风险型 不确定型 P 1 3 2 一 项目风险管理概念 风险是指损失发生的不确定性 或可能性 一项行动具有多种可能性 且其将来的结果是不肯定的 就叫做有风险 做没有把握的事情 可能会有风险 风险是一种不确定性 不确定性不一定都表现为风险 3 一 项目风险管理概念 项目风险项目风险就是项目寿命周期内的风险 即可能导致项目损失的不确定性 项目寿命周期各阶段可能的风险事件如图8 1 转下一页 所示 项目风险是所有影响项目目标实现的不确定性因素集合 风险 事件 不确定性 结果 风险 事故 安全措施 风险随着不确定性和结果的严重性增加而增大 随着安全措施的增加而减小 4 缺少相应专业的专家对问题界定不清没有做可行性研究目标不清 没有风险管理计划仓促计划缺少管理层支持职能界定差项目队伍缺乏经验 劳动力技能不够材料短缺罢工天气范围改变项目进程改变环境要求没有适当的控制体系 质量差客户不能接受现金流量出现问题 阶段1概念 立项 CONCEPT C 阶段2开发 DEVELOP D 阶段3实施 EXECUTE E 阶段4收尾 FINISH F 机会和风险 拥有的赌注本金量 得失量 风险发生最高时期 风险影响最高时期 时间 各阶段典型的风险事件 风险上升 价值 计划 完成 整个项目生命周期 图8 1典型项目生命周期内风险与赌注本金 得失量 的变化 5 一 项目风险管理概念 风险管理风险管理强调 风险的控制 风险的分散 风险的补偿 风险的转嫁 风险的防止 风险的回避与抵消 风险管理是识别和评估风险 建立 选择 管理和解决风险的可选方案的组织方法 项目风险管理就是对项目寿命周期中可能遇到的风险进行预测 识别 评估 分析并处置风险 以最低成本实现最大的安全保障 项目风险管理过程 见图8 2 6 1风险识别 1输入 依据 1产品描述 2其他计划编制的输出 3历史信息 2工具及技术 1检查表 2绘制流程图 3访问调查 3输出 结果 1风险来源 2潜在的风险事件 3风险征兆 4其他过程的输入 3风险应对措施开发 1输入 依据 1应抓住的机会和须应对的威胁 2可放弃的机会和可接受的威胁 2工具及技术 1采购 2应急计划编制 3替代方案策略 4保险 3输出 结果 1风险管理计划 2其他过程的输入 3应急计划 4储备金 5契约性协议 2风险量化 1输入 依据 1项目干系人的风险承受能力 2风险来源 3潜在的风险事件 4费用估算 5活动历时估算 2工具及技术 1预计货币值 2统计和 3模拟 4决策树 5专家评定 3输出 结果 1应抓住的机会和须应对的威胁 2可放弃的机会和可接受的威胁 4风险应对措施控制 1输入 依据 1风险管理计划 2实际的风险事件 3其他风险的识别 2工具及技术 1权变措施 2附加的风险应对措施开发 3输出 结果 1纠正行动 2更新的风险管理计划 项目风险管理 图8 2风险管理过程 7 一 项目风险管理概念 风险的产生与分类风险产生的原因 风险管理界有不同的说法 风险产生于主 客观世界的背离 风险产生于事物的偶然性 风险产生于外界的干扰 风险产生于人们的非正常行为 风险产生于人们为消除风险的代价与风险可能造成的损失两者权衡的结果 8 一 项目风险管理概念 风险的分类 从不同的角度 不同的标准 有不同的分类 静态风险 社会经济正常情况下的风险 是自然力的不规则作用和人们的错误判断和错误行为导致的风险 资产的物理损失 欺诈及犯罪的损失 法律的错误判断 利润的减少 经营者行为能力的丧失 9 一 项目风险管理概念 动态风险 社会经济的变动为直接原因的风险 是由于人们欲望的变化 生产方式和生产技术的变化 以及企业组织的变化导致的风险 管理风险 包括市场 财务和生产风险等 政治风险 技术革新风险 10 一 项目风险管理概念 有关风险的几个问题讨论为什么要冒险 如何看待风险 风险的客观性 人生处处有风险风险的盈利性 风险与利润成正比怎样冒险 敢于冒险和善于冒险学会吃梨子化解风险的方法 11 二 项目风险管理过程 1 项目风险识别1 项目风险识别要解决的三个主要问题a 识别和确定项目有哪些潜在的风险b 识别引起这些风险的主要因素c 识别项目风险可能引起的后果2 项目风险识别所需要的信息和依据a 项目产出物的描述b 项目的计划信息c 历史资料历史项目的各种原始记录商业性历史项目信息资料历史项目团队成员的经验 12 项目风险识别的方法a 系统分解法 项目风险 投资风险 技术风险 经营风险 市场风险 资源风险 竞争风险 需求风险 替代风险 图8 3项目风险系统分解示意图 13 二 项目风险管理过程 b 流程图法c 风险因素问询法d 现场视察法e 索赔统计记录法f 情景分析法分析和识别项目风险的后果分析和识别项目风险可能波及的范围检验项目风险识别的后果研究某些关键因素对项目风险影响 14 二 项目风险管理过程 疑因估计 征兆鉴别 仔细检查 诊断 筛选 监测 图8 4情景分析法风险识别工作示意图 15 二 项目风险管理过程 项目风险识别的结果识别出的项目风险项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能发生的时间 范围 项目风险可能影响的范围 项目风险事件带来的损失 潜在的项目风险项目风险的征兆 16 二 项目风险管理过程 项目风险评估 度量 项目风险度量的主要内容项目风险发生可能性的度量项目风险后果严重程度的度量项目风险影响范围的度量项目风险发生时间的度量项目风险识别与度量过程 图8 5 17 开发建立项目风险管理信息系统 跟踪 收集 处理和生成有关项目活动于过程的风险信息 项目是否存在风险的分析与判断 对项目的风险进行分类分析 给出风险分类 对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定 对全部风险进行原因分析 给出各风险的原因 对全部风险进行后果分析 给出风险后果严重性 对全部风险的发展进程进行分析 给出项目风险的发展时间进程预测 根据风险概率 后果和发展进程给出风险度量 风险控制的优先序列和相关文件 存在风险吗 项目过程结束 项目风险分类和描述的文档 项目人员的风险识别与度量经验 结束 结束 风险识别报告 否 否 否 是 图8 5项目风险识别与度量流程图 18 2020 1 27 19 项目风险管理信息系统的开发建立项目风险信息的跟踪 收集 处理和生成项目风险的识别项目风险的分类项目风险发生概率的分析与确定项目风险的原因分析与确定项目风险后果的分析与确定项目风险发展时间进程的分析与确定项目风险度量与控制优先序列的确定给出项目风险识别和度量报告 20 项目风险度量常用技术和方法确定型风险量化 自然状态的发生为已知的情况下的风险量化 盈亏平衡分析法收益最大 或损失最小 法敏感性分析法不确定型风险量化 无法确定风险发生的概率 悲观法 小中取大原则 案例数据见表8 1 21 表8 1各方案及其相应状态下的收益情况表 从表8 1知 按 悲观法 应选 改造 方案乐观法 大中取大原则 根据 乐观法 应选 新建 方案 22 最小最大后悔法 大中取小原则 这种方法是以各方案的机会损失的大小来判别方案的优劣的 表8 2各方案后悔值情况表 23 折衷法 乐观系数法 权重法 此法是在 乐观法 与 悲观法 之间折衷 即定下一个乐观系数 和一个悲观系数1 假定 0 7 则上例有 E新 60 0 7 1 0 7 25 34 5 优 E扩 40 0 7 1 0 7 0 28E改 20 0 7 1 0 7 10 17完全平均法上例 E新 60 20 25 3 18 35E扩 40 25 0 3 21 67 优 E改 20 15 10 3 15 24 风险型量化 自然状态下的损益值与对应概率已知 期望值法 决策表 决策树 模拟仿真法 MonteCarlo法 其他方法如 专家决策法 层次分析法 事故树法 25 项目风险应对应对的主要措施风险回避风险损失控制风险单位的分离和结合风险转移风险自留 26 制定应对措施的依据项目风险的特性项目组织抗风险的能力可供选择的风险应对措施项目风险应对措施制定的结果项目风险管理计划项目风险应急计划项目准备金项目技术后备措施 27 项目风险控制项目风险控制就是在风险事件发生时实施风险管理计划中预定的应对措施 项目风险控制的目标和依据项目风险控制的目标及早识别项目风险努力避免项目风险事件的发生积极消除项目风险事件的消极后果充分吸取项目风险管理中的经验与教训项目风险控制的依据项目风险管理计划实际项目风险发展变化情况 28 项目风险控制的步骤项目风险控制步骤与内容如图8 6所示建立项目风险控制体制确定要控制的具体项目风险分配项目风险控制的职责制定项目风险控制的行动计划实施项目风险控制的行动方案跟踪项目风险控制的结果判断项目风险控制的效果 29 根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制 根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件 确定和分配项目各具体项目风险的控制责任 确定具体项目风险的控制行动方案 制定各具体项目风险的控制行动方案 实施各具体项目风险的控制方案 跟踪具体项目风险的控制结果 风险解除了 项目风险控制结束 图8 6项目风险控制方法流程图 返回风险识别 是 否 30 三 项目风险防范 决策风险防范做好项目的财务分析加强项目产品的市场调查建设风险 设计 施工 设备风险等 防范科学的招 投 评标完工风险防范引入 商业完工 的概念实行 完工担保 31 生产风险防范技术风险防范 采用成熟的生产技术资源风险防范要求提供最低资源储量担保签订长期的能源和原材料供应协议实行能源和原材料价格指数化经营管理风险防范项目经理的工作经验与资信 项目经理是否为项目投资者之一 项目经理除直接投资外 是否具有利润分成和成本控制奖励机制 化解经营管理风险的关键是激励机制和风险分担机制的建立和完善 32 市场风险防范产品市场价格产品市场销量政治风险防范政治风险保险寻求项目所在政府 机构的书面保证 33 其他风险防范环保风险信用风险不可抗力风险金融风险 利率 汇率 以上风险