广西基金法律法规第四章公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题.docx

广西基金法律法规第四章：公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统 2、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益3、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金 4、着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量5、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 6、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 7、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人C证券投资基金D基金管理人和基金托管人 8、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 9、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 10、下列说法不正确的是_。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金托管人是开展基金一切活动的中心11、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 12、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 13、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票14、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 17、下列关于LOF的说法，不正确的有_。ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 18、下列说法正确的是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 19、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 20、下列关于股票性质的描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 21、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 22、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回23、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 24、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人25、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 2、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式3、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额 4、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5%5、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 6、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司 7、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会 8、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 9、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 10、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险11、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则 12、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金 13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A：10B：15C：20D：3014、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。A选择合适的投资方式B选择合适的营销时机C提供便利条件D降低客户成本 15、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。A21.25B2.83C7.5D17 16、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 17、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 18、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字 19、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 20、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法 21、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 22、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费23、基金监管的有效性原则要求处理好_的