2016年下半年辽宁省基金从业资格《基础知识》：基金管理公司的治理准则考试题.docx

2016年下半年辽宁省基金从业资格基础知识：基金管理公司的治理准则考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 2、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30%3、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平 4、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率5、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 6、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 7、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 8、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构 9、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 10、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。A5；5B5；1C12；5D12；111、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则 12、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型 13、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他14、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 15、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 16、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 18、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 19、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部 20、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 21、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 22、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总值 D基金份额净值23、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家基金公司的产品 24、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险25、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 2、以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。A：1000B：2000C：3000D：5000 4、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标5、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动 6、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 7、平衡型基金具有_特点。A既注重资本增值又注重当期收入B兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D与增长型基金相比，风险大、收益高 8、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 9、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。A企业年金管理B特定客户资产管理C社保基金管理D募集、管理公募基金 10、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广11、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 12、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 13、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制14、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 15、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 16、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格 17、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 18、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 19、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 20、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 21、证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。_A：3B：5C：8D：15 22、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性23、开放式基金非交易过户主要包括_等。A继