人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)、(二).doc

附件2：人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）人民币合格境外机构投资者名称：境内证券投资业务许可证代码：境内人民币账户名称： 账号： 托管人（开户行）名称：账户资金来源性质：自有资金 客户资金 开放式中国基金 结算日： 单位：人民币元分类项目本月发生数（变化数）月末数资金汇出入情况汇入本金汇出本金其中：购汇（美元）汇出收益其中：购汇（美元）净汇入资金投资市值银行存款股 票股票类基金固定收益类基金其他基金股指期货权 证交易所市场国 债地方债公司债、企业债可转债其他交易所市场证券银行间市场国 债金融债央票短期融资券中期票据企业债地方政府债资产支持证券其他银行间市场证券投资市值合计人民币账户收支情况收入情况：投资本金汇入卖出证券所得价款 其中：交易所市场 银行间市场股利收入利息收入其他收入收入合计支出情况：汇出资金 其中：购汇（美元）买入证券支付价款 其中：交易所市场 银行间市场托管费管理费其他支出支出合计备注填表人： 复核人：联系电话： 联系电话：填表说明：1、“结算日”与“填表日期”的填报格式为“YYYY-MM-DD”；2、“月末数”为历年至本月末累计数，“本月发生数”与“月末数”都精确到小数点后两位；3、 开放式基金汇出资金无需区分本金与收益，汇出金额及相应购汇金额均填写在“汇出本金”对应的项目下；4、除“银行存款”外，“投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；5、“净汇入资金”按照“汇入本金”减去“汇出本金”与“汇出收益”之和计算；6、“投资市值”项目中，各相关项不计入应收利息、股利或红利；7、 未上市分离型可转债并入“可转债”，上市分离后，分别并入“公司债”与“权证”项目；8、 “投资市值”项目中，本月发生数不填写，ETF和LOF并入“股票类基金”项目进行反映；9、 “清算备付金”和“交易保证金”，并入“其他交易所市场证券”或“其他银行间市场证券”项目中反映，且在“备注”中说明；10、 “投资市值”中已分项目列示之外、人民银行与证监会尚未明细分类的投资品种，在“其他交易所市场证券”或 “其他银行间市场证券”中反映；11、 “新股中签退款”与“新股申购缴款”不在收入或支出中体现，但需在“备注”中进行说明；12、 如需要依照客户要求计提资本利得等税金，暂时在“备注”中进行说明；13、 此表为月报表，每月结束后5个工作日内报送国家外汇管理局。人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（二）人民币合格境外机构投资者名称：境内证券投资业务许可证代码：境内人民币账户名称： 账号： 托管人（开户行）名称：账户资金来源性质：自有资金 客户资金 开放式中国基金 结算日： 单位：人民币元资产负债项目行次成本市值资产资产合计1银行存款2股 票3股票类基金4固定收益类基金5其他基金6股指期货7权 证8交易所市场国 债9地方债10公司债、企业债11可转债12其他交易所市场证券13银行间市场国 债14金融债15央票16短期融资券17中期票据18企业债19地方政府债20资产支持证券21其他银行间市场证券22应收清算款23应收股利24应收利息25其他应收款26负债负债合计27应付清算款28应付托管费29应付管理费30应纳税款31其他应付款32净资产33本月买入周转率 = 本月买入成本 / （上月市值 + 本月市值）/2 =本月卖出周转率 = 本月卖出成本 / （上月市值 + 本月市值）/2 =平均获利率 = （已实现资本利得 + 未实现资本利得）/ 汇入本金净值 100%当月平均获利率 =本月各种投资市值总额/（上月投资市值总额 + 本月汇入本金净值）- 1 100%备注填表人： 复核人：联系电话： 联系电话：填表说明：1、“结算日”与“填表日期”的填写格式为“YYYY-MM-DD”；2、“成本”为移动加权平均方法计算的金额，“市值”按该月最后一个市场交易日的市值计算；3、对于货币性项目，成本与市值等值；4、“清算备付金”和“交易保证金”，合并在“其他交易所市场证券”或“其他银行间市场证券”项目中反映；5、该表资产类别中已分项目列示之外、人民银行与证监会尚未明细分类的投资品种在“其 他交易所市场证券”或“其他银行间市场证券”中反映；6、“应收清算款”按照“证券清算款”科目的借方余额填列；7、“应付清算款”按照“证券清算款”科目的贷方余额填列；8、“本月买入周转率”与