第8章 技术进步.ppt

第8章技术进步 姚洋 大纲 引言技术进步的种类技术进步的度量诱导性技术进步 变迁 比较优势和技术选择 引言 3 技术进步的种类 技术进步 就是指使用相同的投入要素组合生产更多的产出 或者反过来 使用更少的投入要素组合来生产同样多的产出 4 技术进步的种类 5 技术进步示意 相同的投入要素生产更多产出更少的投入要素生产同样多的产出 技术进步的种类 技术进步可以分为两大类 一是中性技术进步 二是非中性技术进步中性技术进步 指的是在资本和劳动力的相对价格不变的情况下 不改变资本和劳动投入比例的技术进步 中性技术进步的例子 6 技术进步的种类 7 从成本角度理解中性技术进步 技术进步的种类 在上图中 两条等产量线i0和i1 A0 A1技术进步的体现 i1在i0的内侧 代表了对资本和劳动组合的节约 中性的体现 最优资本和劳动组合是从原点出发的一条射线 代表组合比例在技术进步前后是不变的 8 技术进步的种类 在这个例子中为什么最优的资本和劳动的比值在不同的技术下 数学说明利润最大化问题要求企业在给定产量条件下使得总成本最小 即其中 w代表工资 r代表资本回报率 利率 9 技术进步的种类 数学说明列出拉格朗日函数由一阶条件 10 技术进步的种类 数学说明将一阶条件的前两式 移项并相除得此式与技术进步无关 说明如果相对价格没有变化 资本和劳动的比值就不会有变化 因此这里的技术进步为中性的技术进步 11 技术进步的种类 中性技术进步也被称为希克斯中性技术进步 什么样的技术进步可能是是中性技术进步呢 管理经验的提高制度的改进新的工艺和新的产品通过外部经济中的学习效应来提高全要素生产率 12 技术进步的种类 13 技术进步的种类 14 资本偏向的技术进步 技术进步的种类 15 技术进步的种类 16 劳动偏向的技术进步 技术进步的种类 增强劳动力的技术进步增强劳动力的技术进步指的是提高劳动力技能的技术进步 实际上是一种替代劳动力的技术进步 例子生产函数HL为有效劳动力数量 给定产量和资本不变 则H增加意味着可以少雇佣一些劳动力 17 技术进步的种类 增强劳动力的技术进步的例子两种工资 有效劳动的工资每个工人的工资有效劳动的工资不变的情况下 增强劳动的技术进步使得每个工人的工资提高 劳动与资本的相对工资也提高 即工人变得更贵了 资本劳动比例上升 18 技术进步的种类 19 增强劳动力的技术进步 技术进步的种类 自十九世纪中叶科学与技术相结合之后 发达国家的技术进步就进入了增强劳动力的时代 科学大大提高了劳动力的技能 在这种情况下 资本替代劳动就成为必然 注意区分 由于发生增强劳动力的技术进步与由于产出弹性的改变而造成的资本对劳动力的替代之间是不同的 20 技术进步的种类 增强资本的技术进步以农业生产为例 土地的供给是有限的 但是 通过技术改进 有效土地面积可以增加 H的提高节约土地 但诱导农户使用更多的劳动力 如 灌溉的推广一般需要更多的劳动力 21 技术进步的度量 索罗残差生产函数为函数两边取对数再对时间t求全微分得 22 技术进步的度量 索罗残差于是 技术进步率由于这是从产出增长中剔除资本和劳动增长的贡献之后得到的残差 也成为索罗残差 资本回报率 利率 为资本的边际产出 1 工资为劳动的边际产出 1 因此有在不变规模报酬假设下 和 分别代表国民收入中资本和劳动力报酬所占份额 23 技术进步的度量 索罗残差对下面两式求导后得 将两式合并得索罗残差也是资本回报和工资增长率的加权之和 24 技术进步的度量 索罗残差的问题问题一 索罗残差可能包含了大量的统计误差如果索罗残差仅仅是统计误差 则它应该是比较随机的 有正有负 然而 我们将在下面看到 从中国的数据来看 索罗残差在多数年份都是正的 因此不太可能完全是统计误差 25 技术进步的度量 索罗残差的问题问题二 如何度量资本和劳动力资本会有折旧 但却有会计折旧和经济折旧两种折旧方式 要正确估计资本存量 我们必须使用经济折旧率 即由于资本固有 实际的 的损耗所带来的折旧率 在劳动力的度量方面 很难找到一个精确指标去反映一个国家的劳动力质量 26 技术进步的度量 索罗残差的问题问题二 索罗残差无法考虑嵌入式技术嵌入式技术进步 指的是附着在劳动力和资本上的技术进步 附着于劳动力的技术进步主要是指劳动力知识水平和技能的提高 在一定程度上 它可以通过教育水平来度量 但是 要度量附着于资本的技术进步却是极端困难的 27 技术进步的度量 刘遵义 LaurenceLau 和他的合作者在上世纪九十年代中期用索罗残差方法计算了东亚地区的技术进步率 发现东亚几乎都是靠资本积累带动经济增长的 技术进步的贡献很小 KimandLau 1996 他们利用1980 1995年的数据首先估计了东亚各经济体的柯布 道格拉斯生产函数 然后据此估计它们的索罗残差 并与发达国家进行对比 28 技术进步的度量 29 东亚各经济体以及部分发达国家的柯布 道格拉斯生产函数 技术进步的度量 在发展中经济体中 资本产出弹性高于劳动产出弹性 这是由于资本比较稀缺造成的 所有经济体的劳动与资本产出弹性之和都小于1 即均存在一定程度上的规模报酬递减 在发达国家 资本比较充裕 劳动的贡献显得更显著 30 技术进步的度量 刘遵义等人研究中存在的问题忽视了附着于资本的技术进步 从而高估了资本的产出弹性 低估了技术进步的作用 估计的索罗残差中包含了一定的短期宏观经济波动因素 31 技术进步的度量 32 中国工业部门的增长和索罗残差 诱导性技术进步 变迁 为什么会有技术进步 最显著的因素可能是相对价格以诺斯在 经济史的结构和变迁 North 1981 一书中以原始农业为例进行了说明对于原始农业而言 有两种办法增加农业产量 一个是外部拓展 比如开荒 另一个是内部拓展 即发掘现有土地的能力 如灌溉 在农业生产的初期 人们可以开垦离居住地较近的土地 开发新的土地的边际成本较低 随着时间的推移 人们不得不开垦远处且地理条件比较复杂的土地 因此边际成本提高 33 诱导性技术进步 变迁 34 原始农业的拓展路径 诱导性技术进步 变迁 技术变迁是有成本的 比如 一个企业要采用新的装配线 则它就不但要付购买装配线的费用 而且要培训工人 这就构成一个很大的成本 起初可能不会发生技术变迁 但随着要素相对价格变化 人们倾向于采用更密集地使用变得更为便宜的要素的技术 技术变迁有可能发生 一个例子 35 诱导性技术进步 变迁 36 诱导性技术进步 变迁 当技术变迁成本大于S0小于S1时技术变迁只可能在P1下发生 37 诱导性技术进步 变迁 一个数值例子 38 诱导性技术进步 变迁 现实例子农业生产与人口增加 历史上随着人口的增加 中国农业所采用的技术也越来越使用劳动力这个更便宜的生产要素 水稻北界的北移 以前水稻主要在长江以南种植 双季稻更是在江西 湖南以南的地区种植 到了计划经济时代 长江以北开始大面积种植水稻 双季稻 甚至三季稻也推广到了长江流域 改革开放之后 农村劳动力得到解放 而且随着收入水平的上升 人们对食物质量的要求也提高 因此水稻北界退回到长江以南 大陆地区的三季稻基本绝迹 一些农民甚至连双季稻都不种了 39 诱导性技术进步 变迁 国际间比较的例子速水佑次郎 YujiroHayami 和拉坦 VernonW Ruttan 1970尽管美国与日本两个国家的劳动力成本都很高 但美国是一个土地极其富裕的国家 而日本是一个土地极其缺乏的国家 速水和拉坦观察到 美国采用的农业技术倾向于用机械替代劳动力 而日本采用的农业技术倾向于用人力替代土地 40 比较优势和技术选择 国家间的技术选择是否受到它们之间要素相对价格的左右呢 比较优势李嘉图比较优势 也叫相对成本比较优势赫克谢尔 俄林比较优势 即基于相对要素丰度的比较优势技术进步一种是垂直技术进步 即在同一种产品中提高效率的技术进步另一种是水平技术进步 即生产技术含量更高的产品 41 比较优势和技术选择 比较优势模型模型设定两个国家L和F 前者是技术领导者 后者是技术跟随者 生产的产品用来表示 z越大 表示这种产品技术复杂度越高 劳动生产率也越高i国生产产品z的生产函数为是劳动力的边际产出 也是劳动生产率 42 比较优势和技术选择 比较优势模型模型设定关于生产率的假设a a 此假设意味着技术领导者在所有产品上都有绝对优势a a a a 对于任意 都成立此假设意味着技术领导者在高技术含量产品上的相对优势更大 43 比较优势和技术选择 44 产品技术复杂度和劳动生产率 比较优势和技术选择 比较优势模型模型设定两国的工资分别用wL和wF表示在开放环境下 产品z价格更低的国家生产z模型求解对于国家i而言 越低其产品z的价格越低 如果国家i的工资越低 则其产品价格也越低 若其生产率越高价格也越低设对z 产品而言 在两国间生产无差异 即 45 比较优势和技术选择 比较优势模型模型求解根据前面对生产率的假定a a a a 对于任意 可得对于z z 的产品 因此 比较优势决定分工 F国生产技术复杂度较低的产品 L国生产技术复杂度较高的产品 同时 绝对优势决定工资 由可知L国的工资水平更高 46 比较优势和技术选择 47 真实工资与产品分工 比较优势和技术选择 比较优势模型模型求解考虑产品的需求 这里假定消费者的需求为连续的C D函数于是有其中NL和NF分别是L国和F国的劳动力总量与联立得方程据此可求得z 48 比较优势和技术选择 在索罗模型中 在稳态相同的前提下 收入水平越低的国家经济增长速度越快 我们可以把这种现象归结为一种后发优势 林毅夫发展中国家在技术进步方面具有后发优势 是因为发展中国家可以通过学习 引进和模仿用较低的成本获得发达国家较为先进的技术 49 比较优势和技术选择 他进一步认为 发展中国家在采纳先进技术的时候 要遵循比较优势原理 即采用那些符合自身比较优势的技术 是否符合比较优势 则要看一个国家的人均资本存量 人均资本存量越高 则越可能采用高复杂度的技术 由于发展中国家的人均资本存量较低 因此 在初期它们应该采用技术含量较低的技术 这样才能获得最大收益 从而有利于资本的积累 随着资本存量的增加 发展中国家可以逐步采用技术含量更高的技术