1-10(20)千伏及以下电网工程单项工程档案填写说明.doc

10（20）千伏及以下电网工程单项工程档案填写说明（2017年版）工程档案是10（20）千伏及以下电网工程管理中的重要环节，是从工程项目的提出、规划、设计、建设到竣工投运全过程中形成、并归档保存的文件材料，做好此项工作对工程建设、维护、工作考查等都具有重要意义。一、基本要求1.坚持与工程进度同步建立档案资料的原则。工程档案管理与工程进度实行同步管理，把档案收集、整理、归档落实到工程建设的各个环节。2.坚持工程档案信息一致性原则。要求做到“七个一致”：工程档案与工程现场一致；工程预算的工程量与市公司批复的初步设计一致；工程预算与建改方案图、开工报告、施工协议的工程量一致；工程决算与竣工图、竣工报告的工程量一致；工程量与设备材料消耗一致；改前图、建改（施工）方案图及竣工图的画法要一致；关键节点的时间关系要一致（工程开工、竣工、验收时间以及预算、结算、审计时间等不违背逻辑，不自相矛盾）。3. 单项工程的文件材料,参建单位应在工程竣工验收合格后一个月内整理完毕，并向建设单位工程主管部门移交。整体工程竣工投产后三个月内，应完成整体项目档案的归档移交。4.所归档的文件材料必须是原件，合同协议应为正本。文件材料统一使用A4幅面纸张，图纸可使用A3幅面纸张。5.书写材料应符合规范要求，所有资料及表格填写，要做到字迹清晰、端正，文字简练，用词准确，见证齐全，按照规定要求签字或盖章，签名需是本人签字。工程档案禁止“三笔”（圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水笔）现象。6.为防止出现混淆和歧义，单项工程文件材料（含案卷封面上的案卷题名）中的工程名称，应按照省公司确定下发的工程批次名称填写，应为全称，不得自立批次名称。 二、分项说明1、案卷封面。档号：0201-8242（3）-，“0”表示20千伏及以下电压等级，“201”表示年度，“”表示本年度批次；“8240”表示综合卷，“8242”表示线路工程，“8243”表示台区工程。案卷题名：项目填写要具体到每个子工程，编码填写项目批复项目包的大编码。2、卷内目录。案卷内文件整卷装订使用“页号”，以件为单位装订使用页数。责任者应填写文件形成者或第一责任者，合同、协议等文件材料的责任者应填写双方。3.工程项目改造前基本情况。填写时要全面、真实反应项目改造前的基本情况，为制定工程建设方案、设备拆旧回收、固定资产卡片更新、项目投产后效益分析提供依据。4.工程项目改前示意图。是通过图纸对“改造前基本情况”的一种补充说明，应真实反映项目改造前的现状。绘制时要注意图例（标）规范性，绘图方向一般为上北下南，并与现场地理走向保持一致；应详细注明配变、导线、电杆等设备型号、数量以及线路档距等信息。所有单项工程项目，其改前示意图、建设方案图及竣工图的图纸规格、样式、图例、画法等方面要保持统一。5.工程项目建设改造（施工）方案图。建改方案图是10（20）千伏及以下电网工程的重要文件，是工程建改方案的简单直观的反映，是基于初步设计而绘制的。绘制时要注意图例（标）的规范性，用不同图例（标）区分新、旧电杆；绘图方向一般为上北下南，并与现场地理走向保持一致；应详细注明配变、导线、电杆等设备型号、数量以及线路档距等信息，数据应准确、齐全，为编制工程材料、预算提供依据。10千伏工程项目初步设计应委托具备相应资质的设计单位承担，应由设计单位出具规范设计图纸。6.工程项目废旧物资回收计划。废旧物资回收计划表是以现场勘察、初设为基础，提前编制的工程拆旧物资回收预估计划，为实际回收废旧物资提供参考依据，防范工程实施中废旧物资管理不当造成流失。所填设备材料数量、型号应与改前基本情况、改前示意图保持一致。7.工程项目初步（施工图）设计、概（预）算书。10千伏工程项目初步设计应委托具备相应资质的设计单位承担，应由设计单位出具规范工程项目初步（施工图）设计、概（预）算书，并规范加盖设计单位设计章。当初步设计达到施工图设计深度时，可用初步设计、概算书存档，不重复存档施工图设计、预算书。8.工程项目涉农问题三方承诺书。涉农问题三方承诺是为防范借电网工程“搭车收费”和违规收费、乱摊派等损害农民利益的行为。工程开工前，由建设单位、施工单位、工程所在地政府三方共同承诺。对于仅涉及自然村的台区及以下建设工程，可由当地村委会代表当地政府签字承诺。9.工程项目变更审批单。项目开工准备及实施过程中，因规划调整、道路扩建、民事协调等因素导致工程建改方案发生变更的应规范履行变更审批程序。变更报批单是反映工程建改方案变更时，履行现场确认程序的真实记录。对于项目的调整变更，应按照国网安徽省电力公司关于进一步明确2015年新增城农网改造升级工程实施过程中相关工作流程的通知（皖电农改20153号）规定的程序执行。10.工程项目组织技术安全措施。按照国家电网公司关于印发生产作业安全管控标准化工作规范（试行） 的通知（国家电网安质2016356 号），需编制“三措”的项目，作业单位应根据现场勘察结果和风险评估内容编制“三措”。对涉及多专业、多单位的大型复杂作业项目，应由项目主管部门、单位组织相关人员编制“三措”。“三措”内容包括任务类别、概况、时间、进度、需停电的范围、保留的带电部位及组织措施、技术措施和安全措施。 11.工程项目开(停、复)工报告。开工报告是施工单位完成各项前期准备工作后，向建设单位提交的开工申请。填写时应与建改方案图、材料领用计划表、工程预算保持一致。停、复工报告是施工单位因为春节假期、酷暑高温天气短期停工和后续复工时，向建设单位提交的停、复工申请。填写时应注明工程概况、停工原因和复工准备情况。12.砂石、水泥、钢材等土建材料检测报告。项目有土建工程时，需按规范抽检建筑工程用砂石、水泥、钢材等材料，送当地具有检测资质检测机构进行检测，检测报告原件存入工程单位备查。13.工程项目隐蔽工程记录。主要记录工程杆塔埋深、基础、护坡以及底盘、拉盘、卡盘、接地极规格和埋深等情况。记录应随工程的进展由施工负责人于施工当天逐项、分类填写，并与现场保持一致，每类隐蔽工程应配1-2张照片加以说明。14.土建、安装记录。依据电气装置安装工程66kV及以下架空电力线路施工及验收规范GB50173样表修订简化而成，施工单位依据施工工艺标准规范要求，对照现场施工进行如实记录，并经监理工程师签字认可。15.调试、试验报告。工程项目竣工投运前，应进行设备调试及交接试验，电气设备试验项目应符合现行国家标准电气装置安装工程电气设备交接试验标准GB5150的规定。交接试验应具有试验资质的单位进行，试验报告原件存入工程档案备查。16. 工程项目工程量核定表（含线路杆位表）。工程项目工程量核定表（含线路杆位表）是施工单位在工程竣工并完成自验收的情况下，向建设单位提交的工程量核定情况统计表。填写的内容应与现场实际、竣工图保持一致，工程量核定表和工程项目签证审批单是施工单位编制工程结算的重要依据。17.工程项目签证审批单。现场签证是在施工过程中除设计变更外，其他涉及工程量增减、合同内容变更以及合同约定发承包双方需确认事项的签认证明。现场签证由施工单位提出并出具现场签证审批单，应由监理单位、业主项目部、建设管理单位依次签署确认。18（19）.工程项目退、补料清单。退、补料表是加强工程物资管理，有效防止以预代决，防止材料流失的一项重要记录。填写时，应与材料使用平衡情况保持一致，集中反映材料退库、增补或与其它工程调拨使用情况。20.工程项目废旧物资回收情况。废旧物资回收情况表是工程拆旧物资回收情况的真实记录，为废旧物资变卖处理、工程竣工决算时计提、支付余物清理费用提供依据。所填设备材料数量、型号及回收处理情况应与物资部门的回收清单保持一致。当实际回收的废旧物资与预估计划相差超过规定幅度时，应说明原因。21.工程项目结算书。工程施工结束后，施工单位依据现场设备材料、竣工图、工程量核定清单、签证审批单等基础资料编制。结算书按照国家和省公司有关10千伏及以下配电网工程建设预算编制与计算标准进行编制。22.工程项目竣工验收申请。是施工单位在工程竣工、并完成自验收的情况下，向建设单位提交的竣工验收申请。填写的内容应与竣工图、工程决算、现场实际保持一致。23.工程项目竣工基本情况。应全面、真实反应项目改造后的现状，要求与竣工现场、工程竣工图、工程决算保持一致，为进行工程决算、固定资产卡片更新、效益分析、运行维护等提供依据。24.工程项目竣工图。竣工示意图是在工程竣工后，经现场验收、测量后绘制而成的。绘制时要注意图例（标）的规范性，用不同图例（标）区分新旧电杆；绘图方向一般为上北下南，并与现场地理走向保持一致；应详细注明配变、导线、电杆等设备材料型号、数量以及线路档距等信息，竣工图要加盖竣工图章（应符合国网公司电网建设项目档案管理办法要求），数据应准确、齐全，与现场相符，为工程材料平衡、废旧物资回收、竣工决算等提供依据。25.工程项目竣工验收报告。验收报告是施工单位、监理单位、建设单位三级验收后的结论性文件。主要是记录验收日期、人员以及缺陷整改情况，工程验收结论决定工程能否交付运行管理单位。26.工程项目质量评价报告。质量评价报告是县公司按农网“精品工程”标准，对竣工项目完成质量评估后的综合报告。评价标准按照国家电网公司配电网优质工程评价标准（运检三201695号文件）执行。工程质量评价报告是工程竣工验收资料的重要内容，应与竣工验收结论保持良好衔接。 27. 工程项目竣工结算审计报告。竣工结算审计报告是项目竣工后，对施工单位基于工程量核定表编制、经建设单位审定的工程结算书进行项目结算审计结论性文件。工程结算审计的重点是资金使用的规范性、建设规模及工程量的真实性、工程取费是否合法合规等。工程项目竣工结算审计报告应由审计部门（单位）逐项目单独出具。28.工程项目财务决算。工程项目财务决算是基于工程结算审计报告、竣工图纸、ERP物资出库设备材料费用及工程其他费用编制,用以全面反映工程整体决算情况。设备材料价格必须与采购价（扣除进项税额后）一致；其它如利息分摊等费用需按有关文件规定执行。所附凭证必须真实有效，拆旧费支付应与废旧物资登记表一致；据实列支的征地、线路通道、树木青苗赔偿等费用，应与原始凭据对应。29.产品合格证、说明书及有关材料。主要包括新投运设备的相关技术资料，如装箱单、产品合格证、说明书、出厂试验报告、出厂图纸等有关材料，以及其他设备文件等。30. 工程施工关键阶段、工序，隐蔽工程照片资料。对工程施工关键阶段如施工组织、杆塔组立、配变安装、底盘卡盘拉盘安装、线路导线架设、绝缘子绑扎、接地电阻测量、设备交接试验等工作进行拍照存档。隐蔽工程应分类拍摄照片，作为“隐蔽工程记录”的支撑材料，照片应能反映项目名