新股申购流程及注意事项(精).doc

新股申购流程及注意事项发行方式股份公司发行新股常用的发行方法是网上申购和网下发行。其中网上申购是通过证券交易所的交易平 台进行,投资者可以比照常规 A 股交易的方法进行操作。而网下发行一般针对法人投资者。网上申购是指投资者运用其证券交易保证金,向证券交易所提交新股认购请求。证券交易所在汇总所 有投资者的认购请求后,为每 1000股认购指令分配一个认购序号,并通过摇号确定中签的认购序号。如 投资者认购序号与中签号相同,投资者将成功认购 1000股新股,否则认购资金将自动退回投资者的保证 金账户。申购流程T-2日或之前:股份发行公司在中国证监会指定信息披露媒体上刊登招股说明书和发行公告 。T 日 (申购日 :投资者按买入 A 股的常规方法,提交申购委托指令,其中:通常上海的新股认购代码为六位数,标记 为 73*,深圳的新股代码与股票上市后的代码相同。其中,买卖方向为买入;申购价格则按股票发行 公告的规定进行;申购数量:申报下限是 1000股,认购必须是 1000股或其整数倍,最高申购量不得超 过社会公众股发行总量的千分之一。注意事项:新股申购不可撤单,每个账户只能申购一次。如有多次申购,只有第一次是有效的,其余 几次无效,但无效申购资金仍会在当日被冻结,次日才能使用;投资者在办理完新股申购手续后得到的合 同号不是配号;根据交易所的规定,申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用,但可以酌情收取委 托手续费,上海、深圳本地收 1元,异地收 5元,部分券商对委托手续费也予以减免。T+1日(资金冻结 :证券营业部负责将投资者的申购资金转入证券交易所的指定账户,该日如投资者打印交割单,第二天 交割单上的成交编号不是配号。特别说明:T 日沪市新股申购的申购代码是 730XXX ,申购确认后, T +1日开始投资者在账户内查到 的是申购款 740XXX , T+3日查询新股配号时的代码是 741XXX ,如果中签, T +4日后投资者账户内会有 中签的新股 730XXX ,该股上市交易的当天,证券代码变更为 60XXXX 。深市新股申购代码为 0XXXXX ,其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。T+2日(验资及配号 :发行公司和主承销商进行验资,并按每 1000股为单位,按委托时间顺序生成配号,同时确定中签率。 当日营业终了,交易所将配号回传证券营业部。T+3日(摇号抽签、中签处理 :投资者可以通过下列方式查询配号:查阅证券营业部张贴在营业部大厅内的所有投资者的新股配号; 打印交割单, 交割单上的成交编号即是新股配号; 通过自助系统 (包括电话委托、 自助委托、 网上交易等 查询新股配号;拨打证券交易所新股申购声讯服务电话查询,沪市电话深市电话同日,主承销商组织摇号抽签,确定并公布中签结果。该日营业终了,证券交易所将中签结果回传各 证券营业部。重要说明:新股配号是按照每 1000股配一个号,按时间顺序连续配号,号码不间断。每个股票账户 在交割时只打印申购配号的起始号码,同时打印有效申购股数,例如,交割配号为 10005605,有效申购股 数为 5000股, 则该账户全部申购配号为 5个, 依次为 10005605, 10005606, 10005607, 10005608, 10005609。T+4日(资金解冻 :证券营业部将在该日对未中签申购的终结资金进行解冻。同日,投资者可以查询中签情况,查询方式 有两种:一是投资者根据 T +3日得到的配号,查询证监会指定报刊上由主承销商刊登的中签号码,如果 自己配号的后几位与中签号码相同,则为中签,不同则表示未中。每一个中签号码可以认购 1000股新股。 二是直接查询自己账户内的解冻后资金是否有减少或者查询股份余额是否有所申购的新股,以此来确定自 己是否中签。注意事项:(1新股申购 T +4日的资金解冻,在交割单上显示为“卖出” ,其成交股数等于投资者的 原申购股数。 (2 新股申购 T +4日的中签, 在交割单上显示为 “买入” , 其成交股数即投资者的中签股数。 (3新股申购期间指定交易变更。如果投资者在某天申购了新股但又撤销了指定交易,则该投资者的新 股数据会传送给申购席位,投资者应在原申购席位上进行查询。新规则从 2006年 9月 18日起,沪深交易所为提高发行效率,对上网发行资金申购又做了补充,即根据发行 人和主承销商的申请,上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日。新的申购流程主要适用于 A+H新 股的发行,但经同意,个别只发行 A 股的公司也可采用。新的申购流程如下:(一投资者申购(T 日 。申购当日(T 日按发行公告和申购办法等规定进行申购。(二资金冻结、验资及配号(T+1日 。申购日后的第一天(T+1日 ,由结算公司将申购资金冻结。 下午 4点前,申购资金需全部到位,结算公司配合交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行 验资,并由会计师事务所出具验资报告,交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(即下午 4点后按 相关规定进行验资、确认有效申购和配号 。(三摇号抽签、中签处理(T+2日 。申购日后的第二天(T+2日 ,公布确定的发行价格和中签率, 并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。(四资金解冻(T+3日 。申购日后的第三天(T+3日公布中签结果,并按相关规定进行资