质量、环境和职业健康安全管理体系手册.doc

QB吉林省骏天电力工程设计有限公司管理标准 JTDL/QESM-2011质量、环境和职业健康安全整合管理体系手册（符合GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001标准）（含程序文件）2011-11-01发布 2011-11-15实施吉林省骏天电力工程设计有限公司 目 次发布令 I0 引言10.1 本公司简介11 范围21.1 总则21.2 应用22 规范性引用文件33 术语和定义33.1 引用术语和定义33.2 专用术语和定义34 质量、职业健康安全和环境管理体系要求44.1 总要求44.2 整合原则55 QES方针65.1 总则65.2 QES方针65.3 QES方针的内涵75.4 QES方针的宣贯85.5 QES方针的评审和修订86 策划86.1 QES策划86.2 QES过程和活动的识别和确定96.3 环境和OHS风险因素的识别和评价126.4 法律法规和其他要求及关注焦点146.5 QES目标、指标和管理方案166.6 QES文件策划196.7 组织结构、职责和权限206.8 资源的提供和管理256.9 QES运行控制的策划286.10 应急准备和响应287 实施和运行307.1 产品实现过程的控制307.2 信息交流、沟通和协商457.3 文件控制467.4 记录的控制467.5 对分包方/供方的控制478 检查和评价518.1 总则518.2 监视和测量518.3 事故、事件、不符合和不合格品分析和处置548.4 内部审核569 改进579.1 持续改进579.2 数据分析579.3 纠正措施和预防措施5810 管理评审5810.1 总则5810.2 评审输入5910.3 评审输出5911 手册管理59附录A QES手册条款与管理标准要求对照表61附录B 质量、环境和职业健康安全整合管理体系程序文件清单63附录C QES 职责和权限分配表65附录D 管理手册修改记录68发布令为进一步加强质量管理、环境管理和职业健康安全管理，提高管理效率和市场竞争力，增强公司整体素质，本公司决定引入GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范三部标准，整合建立质量环境职业健康安全一体化管理体系。为此，编制了质量环境职业健康安全管理手册，现予批准正式发布，自2011年11月15日起实施。管理手册阐述了本公司质量环境职业健康安全的管理方针和目标，规定了一体化管理体系的范围，包含了为管理体系设置的程序文件，对体系的过程及其相互关系、运行准则作了适合于公司实际情况的规定和表述，是本公司对内加强管理、对外公开承诺的重要文件，要求各部门和全体员工贯彻执行。 通过本版手册的发布和实施，我一如既往地向所有顾客、全体员工、供方、社会和其他相关方申明：我公司的质量、环境和职业健康安全整合管理体系能够持续符合GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范国家标准规定的要求。我公司提供的电力工程勘测设计、咨询和技术服务产品在持续符合规定要求的同时，将充分满足工程项目建设施工和投产后的安全、环保、经济、满发、稳定运行要求，旨在增强所有相关方的满意。本手册可为第三方或第二方对我公司进行管理体系审核的依据。质量、职业健康安全和环境管理是我公司赖以生存和发展的基础管理，是落实科学发展观的重要内容。我公司各级领导和全体员工均应继续深刻认识和理解公司的方针和目标，认真执行手册、程序和作业文件，使我公司的整合管理体系有效运行，并持续改进，旨在达到增强顾客、员工、供方、社会和其他相关方满意的目的。 我公司的质量、职业健康安全和环境管理方针是：精心设计，科学管理，关心员工，健康安全，社会责任，绿色环保，为顾客提供符合法规满足要求的产品和服务。对上述方针，要求全体职工认真贯彻执行；同时也要求分包方等代表我公司工作的人员充分理解和实施。综合办公室是我公司质量、职业健康安全和环境整合管理体系的归口部门，在手册及其配套文件的实施中，负责做好监督、检查、协调、服务、解释和向公司领导层提出报告等管理工作。根据公司情况，我任命 吴秀华 为管理者代表，履行管理体系标准规定的职责和权限。本手册主要起草人：吴秀华 郭小鹏 李军威 张绍娟 本手册审核人：吴秀华 本手册批准人：周宪章 总经理： 2011年11月15日V 0 引言0.1 本公司简介吉林省骏天电力工程设计有限公司2011年4月22日注册于吉林省长春市，前身为吉林省骏天电力技术咨询有限公司，现为输变电工程设计专项乙级资质。公司总部设在长春市经济开发区。公司创立早期，先后承担完成了我国第一条750kV输电线路（西北电力设计院），第一条500kV同塔四回路输电线路（华东电力设计院）以及国网公司1000kV交流线路杆塔方案及荷载研究（华北、中南电力设计院）的图纸绘制任务，已形成年绘图量近300套的生产能力，为东北电力设计院、西北电力设计院、中南电力设计院、华北电力设计院、华东电力设计院、广东省电力设计院等全国二十余家电力设计院所提供铁塔计算制图及咨询服务，形成了一批长期稳定的优质客户。从中低压的配电工程，到高压、超高电压的输变电工程，现业务范围呈现出跨越式发展。一张白纸好画最新最美的图画，吉林省骏天电力工程设计有限公司现在就是一张白纸，未来公司将以电力系统输变电工程设计为主导，以铁塔制图、技术咨询服务为基础，秉承“质量、信誉、服务为宗旨”的经营理念，把“诚信、负责、创新、团队”作为骏天电力不断的追求和目标，共同携手绘画出一幅最美的画卷！热忱欢迎热爱电力设计行业的有识之士加入我们的团队！1 范围1.1 总则本手册是规定吉林省骏天电力工程设计有限公司的质量、环境和职业健康安全整合管理体系（以下简称QES）的文件。本手册表述的QES应用GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准的全部要求，目的在于使我公司通过QES的建立、运行和改进，实施现代化管理，具备稳定、可靠地提供满足顾客要求和适用法定要求产品的能力、有效地控制重要环境因素和职业健康安全风险，持续提高整体业绩水平，创造更高的经济和社会效益，履行应承担的社会责任，从而满足顾客、员工等所有相关方和社会的要求，不断提升企业发展和竞争力，追求卓越绩效，建成国内一流的电力设计工程公司。1.2 应用本公司的质量、环境和职业健康安全整合管理体系覆盖范围是：我公司提供的电力工程设计、工程咨询和技术服务的产品及其涉及的生产和管理过程/活动；也适用于与质量、环境和职业健康安全管理有关的部门、设施和场所，主要包括公司办公场所。工程设计范围包括：电力工程（包括资质范围内的送变电工程项目）初步设计、施工图设计、竣工图编制及相关技术服务；工程咨询范围包括：送变电工程可行性研究，包括电力系统接入、选所、选线、规划、概预算、标书编制、项目后评价等项目及相关的技术服务；在识别本公司环境因素时，应考虑与本公司设计、经营、管理相关的活动以及产品整个生命周期中能够直接控制或能够施加影响的环境因素；对职业健康安全的危险源辨识和风险评价和控制应考虑与本公司职业相关的过程/活动、设施和场所。 本公司的质量、环境和职业健康安全整合管理体系分别全部采用并满足GB/T19001-2008，GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求，不存在删减。本手册可用于内部和外部（包括认证机构）评价我公司满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的能力。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的，注日期的版本适用于本文件。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T19011-2003 质量和（或）环境管理体系审核指南DL/T1004-2006 质量、环境职业健康安全整合管理体系 规范及使用指南有关质量、安全生产、消防、职业卫生、特种设备、交通安全、环境保护的法规及相关标准详见我公司法律法规有效文件清单和技术标准有效版本清单中的相关文件。3 术语和定义3.1 引用术语和定义本手册采用GB/T 19000-2008/ISO9000：2005；GB/T 24001-2004/ISO14001：2004；GB/T 28001-2001标准中的术语和定义。3.2 专用术语和定义根据我公司管理实际，本手册涉及以下专用术语和定义：3.2.1 QES按照GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、DL/T1004-2006标准要求，建立的质量、环境和职业健康安全整合管理体系的简称。3.2.2 OHS 职业健康安全的英文简称。3.2.3 工程项目经理企业法定代表人在承揽工程建设项目上的委托代理人。3.2.4 两个“三同时”在新建、改建或扩建工程中，达到国家有关环境保护和职业安全卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的规定。3.2.5 四不放过事故原因分析不清不放过、事故责任者及群众没有受到教育不放过、没有防范措施不放过，相关责任人不受到处罚不放过。3.2.6 相关方关注组织的环境、职业健康安全表现或受其影响的个人和团体。我公司的相关方可能涉及：投资方、员工、顾客、供方、政府主管机构（规划、劳动、环保）、劳动安全监察机构、社会保险机构、环境监测机构、社区、相邻的单位。3.2.7 三种时态过去时态、现在时态和将来时态。3.2.8三种状态正常状态、异常状态和紧急状态。3.2.10 JTDL 本公司名称(吉林省骏天电力工程设计有限公司)的英文缩写。4 质量、环境和职业健康安全管理体系要求4.1 总要求吉林省骏天电力工程设计有限公司按照GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范三个标准的要求，参照电力行业标准DL/T 1004-2006质量、环境和职业健康安全整合管理体系 规范及使用指南的框架，结合电力工程设计行业特点和本公司实际情况，建立文件化的整合管理体系，并实施和保持，以有效控制质量、环境和职业健康安全风险因素，并改进其有效性和绩效，不仅要证实本公司具有稳定提供满足要求产品的能力，而且能持续增强所有相关方和社会的满意。本公司建立的整合管理体系满足以下要求;a）体系所需过程（包括外包过程，下同）和其在组织中应用以及伴随存在的风险因素及影响；b）确定过程顺序、相互作用及优先管理的风险事项；c）确定并可获得能有效运行、控制和监视过程/活动的准则、方法、资源和信息；d）监视、测量和分析过程和绩效；e）建立改进机制，实施有效措施，保证过程、体系、产品及整体绩效持续改进的实现。本公司同时按三个标准管理这些过程，并分别满足各自的要求。本公司的外包过程包括： 工程勘测等过程。 本公司确保对上述外包过程的控制，而且也不免除其满足所有顾客和法定要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可分为两种方式：a）对重要、复杂的外包过程采用“过程产品控制”方式； b）对一般的外包/采购过程采用“产品控制”方式。 对具体控制要求的描述，见本手册7.5。附录A给出了管理手册条款与管理标准要求对照表。4.2 整合原则a）我公司QES文件全面贯彻八项质量管理原则和风险控制的理念，并满足相关方的要求, 为管理体系的整合奠定了基础；b）参照DL/T1004标准，在整合质量、职业健康安全和环境管理体系时采用的基本方法是：过程方法和管理的系统方法；体系运行模式：PDCA循环，其包括六个基本过程：方针、策划、实施和运行、检查和评价、改进、管理评审。整合后的管理体系结构，见图4.2-1“QES模式结构图”。c）GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001三个标准要求形成文件的共有活动，包括：文件控制、记录控制、不合格（品）控制、内审、纠正措施和预防措施；d）建立的整合管理体系适合公司的产品、过程/活动、组织规模等特点以及动态地适应所处环境的变化，包括对相关风险的控制要求。方针策划实施和运行检查和评价管理评审改进PCDA图4.2-1 QES模式结构图5 QES方针5.1 总则总经理负责组织制定方针，方针应符合以下要求：a）与公司的宗旨保持一致，适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模和风险影响； b）包括满足适用法律法规和其他要求、顾客和所有其他相关方要求的承诺；c）包括污染预防和改进职业健康安全绩效的承诺；d）包括持续改进QES有效性的承诺；e）提供制订和评审目标的框架；f） 传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员（包括分包方人员），并得到充分沟通和理解；g）可为公众（包括相关方）所获取；h）形成文件，付诸实施，予以保持；i）进行定期评审，持续保持其适宜性。5.2 QES方针 本公司的QES方针在总经理领导下组织编制，考虑到建立的是质量、环境和职业健康安全整合管理体系，所制定的管理方针也涵盖了质量、环境和职业健康安全管理方针的内容，并与公司的企业发展宗旨相一致。经过广泛征集意见、建议和讨论，形成以下管理方针，由总经理批准发布。精心设计，科学管理，关心员工，健康安全，社会责任，绿色环保，为顾客提供符合法规满足要求的产品和服务。5.3 QES方针的内涵质量管理方面：精心设计公司承诺，确保工程设计、咨询质量，达到规定要求并不断优化。科学管理全面策划，有效实施并保持持续改进的质量管理体系。符合法规全程控制，严格执行有关的法律、法规和强制性标准。满足要求全员参与，以顾客为关注焦点，产品满足顾客要求，增强顾客满意。职业健康安全管理方面：关心员工就是把员工作为我公司一切活动中关注的中心，通过提供和保持良好的安全装备、健康保障和工作作业环境，以及建立和谐的人际关系和有效的沟通来激励、调动和发挥员工的积极性和创造性，使员工认识到各自岗位上的职责和作用，为实现我公司的目标作出贡献。健康安全是指在所有生产活动中应当将健康安全放在首位，当其他工作与健康安全发生矛盾时，应该遵循我公司适用的法律法规，首先考虑健康安全。一方面，要求各部门、项目在资源配置上应该首先满足健康安全的需要，各级管理人员、技术人员要主动地识别现有的和潜在的危险源，认真进行风险评价，及时采取有效的措施控制风险，将可能造成人身伤害、职业病、机械事故、火灾、交通事故以及由于饮食卫生、作业疲劳等原因造成某些疾病多发的风险降低至最小；在工程设计方面，应贯彻同样的原则。另一方面，也要求所有生产人员要重视自身的健康与安全，加强自我保护意识，做好自我防护工作。健康安全，既是我公司最高管理者作出的正式承诺，也是我公司各级领导和全体员工在具体生产活动和工作中必需遵循的准则。环境管理方面：社会责任表明我公司在提高经济效益的同时，也勇于承担社会责任和义务。我公司在生产经营活动中不仅要关注自身环境，也要关注社会环境，特别是通过工程项目设计，确保工程项目在建设和运行过程中，遵循适用的法律法规，尽可能节约不可逆资源，避免其过度消耗，减少对人类生存环境的污染和破坏，实现源头控制。全体员工都树立起关爱社会、保护环境的意识，在设计、工作、生活等活动中付诸行动。绿色环保是指为了避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用进行控制，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和原材料替代等。它表明我公司注意生产过程中从污染产生的源头去消减污染，节能减排，使污染物的产生最小化，为建立循环经济作贡献。为了实现公司的管理方针，应制定公司的总目标，并逐年分解落实各项目和部门，确保实现。5.4 QES方针的宣贯本公司的方针和内涵，不仅应为全体员工充分理解和贯彻实施，而且也应为代表本公司工作的人员（包括分包方的人员）所理解和实施；并可为社会公众所获取，以便于社会和其他相关方了解和监督。5.5 QES方针的评审和修订在管理评审时应对本方针进行评审，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。如需修订管理方针由综合综合办公室组织，修订后的管理方针由总经理批准发布。6 策划6.1 QES策划6.1.1 总经理应负责组织QES的总体策划。a）建立文件化的QES管理标准，与技术标准和工作标准构成完善的企业标准体系。通过QES的运作和改进，同时控制质量、环境和OHS风险因素，有效地支持企业管理的全面运作；b）通过对电力工程设计、咨询和技术服务过程进行有效的监控，建立健全以方针、目标为导向的QES，持续改进，追求卓越绩效。6.1.2 QES策划满足目标、指标以及GB/T19001-2008、GB/T24001和GB/T28001标准4.1的总要求。策划的结果形成以管理手册、程序文件和作业性文件为核心的QES文件体系，作为整合管理体系运行的准则。6.1.3 公司总经理每年定期组织管理评审，以确保整合管理体系、管理承诺、方针、目标和指标的持续适宜性、充分性和有效性。6.1.4 当公司所处的内外部环境或公司的规模、产品、过程和组织机构发生变化时，应对QES重新进行策划，及时修订相关文件，确保QES具有动态适应性和完整性。6.2 QES过程和活动的识别和确定6.2.1 QES的六大过程 a）方针最高管理者履行GB/T 19001-2008标准5.3条款质量方针的要求，GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准4.2条款职业健康安全方针和环境方针的有关要求，制定我公司QES方针，并持续保持方针的适宜性，充分性和有效性。b）策划本公司按照GB/T 19001-2008标准第5，6章，7.1，8.1，8.5.1条款，GB/T 24001-2004和GB/T28001-2001标准4.3、4.4章节关于策划的要求进行体系、资源、产品和改进的策划。通过识别和确定质量管理过程以及伴随发生的职业健康安全风险因素和环境因素（包括潜在的紧急情况），结合资源、组织结构、职责权限，满足适用法律法规和标准等的要求，在各职能和层次上建立目标、指标和管理方案，确定了工程设计、咨询和技术服务为本手册所覆盖的产品实现主要过程；并针对公司本部、设计服务现场等，特别是工程设计/咨询项目生命周期内，所涉及的重要环境因素和OHS风险的控制要求，确保建立一个有效的QES，在整个组织内保证方针和目标的实现。策划过程由综合综合办公室归口管理。c）实施和运行按照GB/T 19001-2008标准第4章、6章、7章条款的有关要求，GB/T 24001-2004标准和GB/T 28001-2001标准第4.4章的有关要求，对工程设计、工程咨询和技术服务过程执行相应的程序文件和作业文件，确保达到预期的目标，使伴随设计、经营和管理过程发生的质量、环境和职业健康安全风险因素受到有效控制；同时，通过对外包方/供方提供的过程/活动以及产品/服务进行适宜、有效的控制，确保产品质量符合性、职业健康安全和环境绩效目标的整体实现。本公司体系实施和运行过程由综合综合办公室、送电设计部、变电设计部、铁塔设计部、计划经营部技术服务/活动现场等按各自的职能分别负责。d）检查和评价按照GB/T 19001-2008标准7.3，7.5，7.6，8.1、8.2、8.3、8.4等条款有关监视、测量、处置和分析的要求，GB/T 24001-2004标准和GB/T 28001-2001标准4.5条款的有关要求，为证实产品、QES的符合性及持续改进的有效性、对目标和指标完成以及适用的法律法规和其他要求遵循的情况，应对产品、过程、体系以及绩效等进行定期监测、检查和评价。本公司策划并实施对顾客满意的测量、内部审核、过程的监视和测量、产品的监视和测量、环境运行关键特性和OHS绩效的监视和测量、合规性评价等过程。而且，对不合格品、OHS和环境的不符合、事故、事件的过程进行控制和处置。为管理者的决策和体系改进提供依据。监视测量过程由综合综合办公室等按各自的职能分别负责并归口管理，有关部门配合执行。e）改进按照GB/T 19001-2008标准8.4、8.5条款分析和改进的要求，GB/T 24001-2004标准4.5.2条款和GB/T 28001-2001标准4.5.3条款的有关要求，采取纠正、纠正措施、预防措施，消除不符合及其产生的根源，通过使用方针、目标、审核结果、数据的分析及管理评审形成自我改进和完善机制，持续改进QES的符合性和有效性。改进过程由综合综合办公室归口管理，体系覆盖的所有部门均应主动地在自己的职责范围内推动体系的改进。f）管理评审最高管理者按照GB/T 19001-2008标准5.6条款，GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001标准4.6条款的有关要求，在策划的时间间隔评审JTDL的QES，以确保管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。评审体系改进需求，包括方针、目标和指标变更的需求。6.2.2 主要产品实现过程我公司QES覆盖电力工程设计、工程咨询和技术服务。产品的实现过程可分为若干过程。如图6.2-1。与顾客有关的过程工程设计过 程工程咨询过 程外包过 程（勘测等）出版和交付或交付过程成品交付后或交付后活动图6.2-1 产品实现过程针对以上若干过程，我公司经过精心策划和设计，制定了相应的程序文件，对相关过程的策划、执行、控制进行了规定，详见本手册第7章。主要产品实现过程(包括外包的工程勘测过程等)相对独立，在实现具体的工程设计、工程咨询、技术服务过程时，它们相互关联、组合使用、分工协同、共同作用，其过程间的组合和顺序见表6.2-1。表6.2-1工程设计、工程咨询和技术服务实现过程的组合和顺序产品名称过程组合关系和顺序工程设计项目与顾客有关的过程+外包/采购过程(需要时)+设计过程+出版和交付过程+成品交付后活动工程咨询项目与顾客有关的过程+外包/采购过程(需要时)+咨询过程+出版和交付过程(需要时) +成品交付后活动技术服务与顾客有关的过程+交付过程+交付后活动除了过程的组合和顺序关系外，过程间还存在以下接口及相互要求关系：a）工程设计/咨询包括可行性研究、初步设计、施工图设计和设计服务等阶段，各阶段相互衔接，上一个阶段为下一个阶段的开展创造条件，上一个阶段的输出是下一个阶段的输入；b）我公司外包的工程勘测主要是为工程咨询和工程设计提供基础输入资料，是为工程咨询和工程设计服务的。工程咨询、工程设计项目由我公司承担时，由负责工程咨询或工程设计的相关专业提出外委勘测任务书。具有相关资质的外包勘测单位按合同完成任务书要求，其勘测成品提交咨询和设计专业室经验收后，作为咨询和设计的基础资料；控制方式有“过程控制产品控制”和“产品控制”两种方式。6.3环境因素和危险源的识别和评价控制程序1、目的对本公司在活动、产品、服务中存在或可能发生的环境因素和危险源进行充分的识别和准确的评价，为实施有效控制创造条件。2、适用范围适用于对活动、产品、服务中能够控制和可能施加影响的环境因素和危险源的识别和评价。3、职责3.1综合办公室负责组织环境因素和危险源的识别、评价工作；3.2各部门负责参与对本部门、本区域环境因素和危险源的识别与评价；3.3综合办公室负责收集，汇总本公司已识别、评价的环境因素和危险源，编制“重要环境因素清单”和“重要危险源清单”，经管理者代表批准后下发给各部门、专管岗位。4、程序4.1环境因素和危险源的识别4.1.1识别的范围，包括：a)本公司电力行业专业设计、工程测量设计活动和与其相关的采购、贮存、运输、销售、行政管理和其他服务活动；b)公司提供的最终产品中的环境因素；c)公司各勘察测量作业现场、库房和办公区域；d)公司使用的设备、材料、器具、其他产品和接受的采购产品及其他支持性服务中可对其施加影响的因素。4.1.2识别环境因素时，应充分考虑a)三种状态：正常、异常、紧急；b)三种时态：过去、现在、将来；c)九种情况：大气污染、水体污染、土地污染、固体废弃物、能源的使用、资源的消耗、能量释放、物理属性和对周边社区的影响。4.1.3识别危险源时，应充分考虑：a)本公司工程设计、勘察和相关的全部活动，包括异常、紧急状态下的非常规活动。b)进入本公司勘察现场和办公场所的全部人员，包括顾客、相关方人员和来访人员；c)本公司工作场所设置和运行的全部设施，包括由顾客方或其他单位提供的设施；d)可能存在的七种类型的伤害危险，即机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素（生理和心理）。4.1.4环境因素和危险源识别方法根据本公司工程设计、技术服务和咨询管理活动性质、经营规模和技术复杂程度，在对环境因素和危险源识别时，可采用以下方法：a)现场排查法（包括询问、交谈）；b)过程分析法（分析每一活动/过程的输入、输出）；c)经验统计法（包括本公司及个人的经验、经历的统计）；d)以上两种或两种以上方法的组合。4.2环境因素评价4.2.1对环境因素进行评价是要判断每一环境因素对环境可能造成影响的程度，以确定本公司的重要环境因素。4.2.2评价方法，可采用：a)定性判断法，对以下几种情况的环境因素，直接判定为重要环境因素：已违反或接近违反法律法规及强制性标准要求的环境因素；政府限令或法规规定禁用、限用或限期替代的物资；政府或相关方高度关注或有明确要求的环境因素；异常或紧急状态下可能产生严重影响的环境因素等；b)定量评分法：对环境因素的影响范围、发生频次、法规符合性，公众关注度、产出量等因子，按轻重、大小程度给出分值，当这些分值之和（或积）等于或大于某一设定值时，可评定为重要环境因素。本公司对环境因素定量评分法的规定见附表。4.3危险源的风险评价4.3.1风险评价的原则：根据危险源发生/存在的可能性和一旦引发事故后果的严重性这两个方面来确定危险源的风险等级。4.3.2风险评价方法，可采用：a)LEC法（即事故因子评分法）：即对事故发生的可能性（L）、事故因子暴露频度（E）和事故发生后果严重性（C）给定分值，以其乘积大小定出危险源的风险等级；b)评估法（头脑风暴法）：即对事故的可能性和伤害程度用分析、预测、推断的方法，评估确定危险源的风险等级。本公司对以上两种方法的具体规定见附表。4.3.3对危险源进行风险评价时应考虑：a)根据危险源的具体情况选定评价方法和时机，除以上两种评价方法外，也可根据法规、经验作直接定性判断。在新的活动、措施开展之前，或对其更改、修订之前，应主动对危险源进行识别和风险评价；b)通过评价，确定风险等级，识别出可以通过制定目标和管理方案等措施来进行控制的风险；c)识别和评价工作要结合公司实际和以往的经验教训，与采取风险控制措施的能力相适应；d)识别和评价结果应作为确定设施配置、人员培训需求以及开展运行控制的重要依据。4.4环境因素和危险源识别、评价的实施4.4.1鉴于环境因素和危险源有时存在于同一事物，即可能既是环境因素又是危险源，因此，本公司决定对两者的识别和评价同时进行。4.4.2识别和评价采取群众性排查和专业确认相结合方式展开：a)各部门排查本部门、本区域的活动、工序、设施或产品、服务中的环境因素、危险源，并提出初步评价意见，填好表单送综合办公室汇总；b)排查时，力求全面、充分，无论其轻重、大小，都一一先排查出来；c)综合办公室在汇总时，可按业务/活动类型归类、合并，再提交管理者代表主持的各部门负责人会议进行再识别、再评价，正式确定重要环境因素和危险源的风险等级；d)由综合办公室根据评价结果编制重要环境因素清单和重要危险源清单，经管理者代表确认批准后下发各部门和专管。4.5环境因素和危险源信息的更新4.5.1每年年底，由管理者代表召集部门负责人对重要环境因素清单和重要危险源清单进行一次重新评价，以确定是否对清单进行更新；4.5.2当出现下列情况之一时，管理者代表应安排对环境因素和危险源进行重新识别和评价：a)相关法律法规、强制性标准、规范有修订、更新时；b)相关方投诉或有特定要求时；c)本公司工程设计、勘察活动出现工艺方法更改，材料替代、设备仪器更新等重大变化时。4.5.3因重新识别、评价而更新的环境因素和危险源信息应按信息交流与协商控制程序传达给员工和相关方。4.6综合办公室负责保存环境因素和危险源识别与评价的形成的记录。5、相关文件5.1法律法规和其他要求控制程序5.2采购控制程序5.3信息交流与协商控制程序6、记录6.1环境因素识别及评价表6.2危险源辩识风险评价及风险控制策划表6.3重要环境因素清单6.4重要危险源清单附表：环境因素评价的定量评分法说明一、评价标准代号环境因素影响因子12345a影响范围操作者本人员工10人以内场界内周边社区全球b发生频次偶然发生白天发生夜间发生间歇发生连续发生c法规符合性（浓度、总量影响等）达标轻度超标严重超标d公众观注程度不关注一般关注极度关注e产生量小中大c1能源资源消耗量（单耗）小中大d1可节约程度较难节约改进工艺可节约加强管理可节约二、确定重要环境因素1.a+b+c+(c1)+d+(d1)+e=M20时可确定为重要环境因素；2.可以用定性判断法对上项判定作修正；3.重要环境因素由管理者代表批准确定。危险源风险评价的说明：一、LEC法1.事故因子分值给定标准LEC分值事故发生的可能性分值暴露于危险环境的频繁程度分值事故发生的后果10完全可以预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡6相当可能6每天工作时间内暴露40灾难，数人死亡3可能，但不经常3每周一次或偶然暴露15非常严重，一人死亡1可能性小，完全意外2每月一次暴露7重大致残0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露3严重、重伤0.2极不可能0.5非常罕见暴露1引人注目，不利于基本健康安全要求0.1实际不可能/2、危险级别划分（D）D=LEC危险程度风险等级措 施320极其危险，不能继续作业不可允许的（5）只有风险降低，才能开始/继续工作；当采取措施后不能降低，则禁止工作伤害程度风险等级可能性轻微伤害（1）伤 害（2）严重伤害（3）极不可能（1）可忽略风险（1）可允许风险（2）中度风险（3）不可能（2）可允许风险（2）中度风险（3）重大风险（4）可能（3）中度风险（3）重大风险（4）不可允许风险（5）二、评估法（头脑风暴法）注：伤害，如：划伤、烧伤、脑震荡，严重扭伤、轻微骨折、耳聋、皮炎、哮喘、上肢损伤，永久性轻微功能丧失。严重伤害，如：截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命职业癌，导至寿命缩减，急性不治之症。6.4 法律法规和其他要求控制程序及需关注的要求6.4.1法律法规和其他要求控制程序1、目的及时识别、获取和确认适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求，为管理体系的运行提供法律依据。2、适用范围适用于对识别、获取和确定应用适用法律法规和其他要求活动的控制。3、职责3.1综合办公室负责识别、获取与一体化管理体系相关和适用的法律法规和其他要求，编制本公司适用法律法规和其他要求清单；3.2其他部门协助做好法律法规和其他要求的识别、获取；3.3管理者代表负责组织相关部门/专管确定适用法律法规和其他要求针对本公司环境因素和危险源的应用。4、程序4.1适用法律法规和其他要求包括适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理的法律、法规、行业和地方行政规章、标准规范、主管部门要求等；4.2获取法律法规和其他要求的渠道可以是：a)国家、地方的立法机关、执法机关或行业主管部门，如质监、环保、安监、劳动、卫生等部门；b)出版、发行机构；c)互联网、报纸杂志等媒体；d)其他信息服务和中介机构。4.3综合办公室通过国家、地方和行业主管部门以及通过刊物、网络及其他途径载等方式，每半年要进行一次追踪适用法律法规和其他要求的最新版本和动态，获取相关法律法规与其他要求的文件。4.4综合办公室与相关部门/专管评审确定相关法律法规和其他要求的适用性，制定公司适用法律法规和其他要求清单，报管理者代表审批。以后每年进行一次法律、法规适用性评审工作，当法律法规更新时，“清单”也应同时更新。4.5综合办公室会同相关部门/专管确定适用法律法规和其他要求在本公司如何应用和遵循，对法律法规和其他要求中的适用条款及内容作出摘要，以备传达、培训和检查考核使用。公司对法律法规要求的落实结果要形成文件。法律法规条款要求的落实方式原则上有以下几种：a、将其纳入公司的体系文件中；b、对提出的硬件要求的落实；c、对提出的职责的落实。4.6公司应确保在建立、实施和保持管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他要求加以考虑。4.7适用法律法规和其他要求清单等文件的发放、传达和培训，按文件控制程序、信息交流与协商控制程序、采购和外协控制程序、人力资源管理程序执行。5、相关文件5.1信息交流与协商控制程序5.2采购和外协控制程序5.3人力资源管理程序6、记录6.1适用法律法规和其他要求清单（环境）6.2适用法律法规和其他要求清单（安全）6.3法律法规适用性评审记录6.4.2 关注相关方要求最高管理者决策建立和制定QES方针和目标，并努力践行，确保实现，表明了我公司更加关注社会和所有相关方对企业的要求，承担相应的社会责任，为公司和建设项目的环境保护和节能减排做出应有的贡献，为职工创造更加安全、适宜的工作条件，树立现代企业良好的社会形象。6.4.3 以顾客为关注焦点我公司的顾客是电力建设项目的委托方。最高管理者通过各种媒体和各职能部门的相关活动（如：与顾客有关的过程、顾客满意的测量等）获取相关信息，分析顾客要求，了解顾客当前的和未来的期望，以顾客的需求为关注焦点，以为顾客的基本建设投资创造最大的经济和社会效益为目标，并将其转化、分解、落实到本公司相应的职能和层次，定期评审目标实现情况。确保顾客的要求得到确定并予以满足。6.5 QES目标、指标和管理方案为实现本公司管理方针，应制定QES目标和指标，其内容包括在考虑相关法定要求的基础上，满足产品要求及对所确定的重要环境因素和重大OHS风险的控制要求，并是可测量和可检查的，以便对公司的质量、职业健康安全和环境绩效进行评价和改进。6.5.1 目标和指标的制订依据a）国家有关法律、法规、政策，行业和上级的要求；b）公司管理方针；c）公司关注的重要环境因素和重大OHS风险；d）公司的经营管理和体系运行水平，包括资金和人员条件、职工的积极性、有利和不利因素、达到较高目标的可能性；技术方案的可行性等；e）国内外同类型企业的目标、指标的先进水平；f）包括顾客在内的所有相关方的要求；合同的规定；g）QES 持续改进的要求。6.5.2 QES目标和指标6.5.2.1 质量目标：1）单项工程设计一次交验合格率98%；2）顾客满意率90%，逐年递增，争取达到95%；3）质量管理体系有效运行，并持续改进。6.5.2.2环境目标和指标：1）降低能源消耗，每年同比减少1%；2）不发生重大环境事故，发生率0；3）固体废弃物分类收集和处理，分类收集和处理率80%以上。6.5.2.3职业健康安全管理目标和指标：1）不发生重伤以上人身事故，发生率0；2）不发生职业病，发生率0；3）减少车辆交通事故，无人员伤亡。4）避免火灾事故发生，火灾事故零指标。 6.5.3 目标的分解和管理根据公司总体发展战略和规划、管理评审的要求、承担或预期承担的工程设计、咨询和技术服务的情况，由公司管理者/管理者代表组织、综合办公室负责进行公司QES的年度目标和指标的制定、分解、落实、检查和考核。我公司应通过定期评审确保QES目标和指标在方针框架内的适应性，以适应内外环境的变化。评审一般在管理评审中进行。如需修订/调整由综合办公室组织，修订/调整后的QES目标和指标由总经理批准发布。确保在相关职能和层次上建立QES目标，我公司的QES目标按部门职责进行分解、落实，分解后的目标符合公司年度QES目标的要求，应是具体和可测量的。产品实现的目标分解由各专业室及设计/咨询项目经理在各个工程项目中通过策划反映在项目策划文件中。工程设计/咨询项目完成后由项目经理组织填写目标完成情况表，或在工程设计总结中反映各项目标完成情况，由相关专业室和综合综合办公室进行评价和分析。各部门分解的目标应反映在各部门的年度和季度工作计划中。部门目标的完成情况一般在季度工作调度会和年度管理评审时进行总结、评价和分析。6.5.4 管理方案为成功实现QES目标和指标，应制定相应的管理方案予以管理和实施，特别是针对环境/OHS管理目标。综合办公室负责办公场所环境/OHS管理方案的制定和管理，相关部门负责实施。工地服务或外业工作现场的环境/OHS管理方案由项目经理/各专业室制定、管理，工程项目组负责实施。管理方案形成文件的内容应包括：a）实现的目标或指标以及实现目标的方法和计划时间；b）可行的技术措施、资源配置、资金投入；c）完成的时间和进度要求；d）为实现目标公司所确定的责任部门的职责和权限； e）监视和测量方法和责任部门。方案应细化，具有可操作性，便于实施和检查。措施可行时应包括从计划、设计、施工及最终处置的全过程。由综合办公室归口检查管理方案实施的情况，并应定期和在计划时间内对管理方案进行评审，必要时应结合公司运行条件的变化情况进行管理方案的修订。6.6 QES文件策划6.6.1 QES文件公司QES文件包括：a）质量、环境和职业健康安全整合管理体系手册1本; b）程序文件(包括标准要求形成文件的六项活动程序:文件控制、记录控制、不合格品控制、内审、纠正措施和预防措施。)；c）为确保QES过程有效策划、运作和控制所需的作业文件；d）QES所要求的记录（见记录控制程序）。在编制QES文件时考虑，一个文件可包括对一个或多个程序的要求；一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。QES程序文件目录见附录B。6.6.2 QES手册公司编制和保持管理手册，其内容包括：a）QES覆盖的范围（见第1章和4.1）：质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的覆盖范围是不相同的，在本手册中给予不同的描述；b）包括公司QES方针，目标和指标（质量、职业健康安全和环境目标和指标要求分开描述）；c）QES的原则要求及对程序文件或管理标准的引用，另外适当地包含了对部分程序的描述；d）QES核心要素及其过程之间相