历次案例分析70题汇编.doc

历次案例分析70题汇编1、在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件,审核员问这是否是合格品，操作者答： “不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。在场搬运工解释说：可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。询问当班检验员，检验员回答说：这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。2、在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装的材料是银灰波纹塑料，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期用完了，货要的急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问：“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说：“设计科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸页没法改，先这样做，问题不大。”3、审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GB-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。4、审核员到质检科查看某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份，看到检验项目和方法均符检验规范。审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业？”科长说：“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标准中要求的出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于绝缘电阻，我们一直就没有出现过什么问题，所以就免检了”。5、审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问A厂如何评价，物资管理部长说：A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。6、审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了出了问题甲方会负责的。7、某零件表面处理工艺文件中的规定：每筐限装该零件10件，在80-90度要槽液浸泡20分钟。近期因蒸汽不足，槽液温度最高也只能达不到68度，工长决定用延长浸泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装修15件。在蒸汽不足的情况下完成了生产任务审核员问工艺员是否知道这一工艺改了，工艺员表示不知道？8、审核员在一家家具厂的客户服务部发现，近一个月内已有多家客户投诉，反映的都是家具表面碰伤。审核员问：“你们是如何处理的？服务部主任说：我们接到客户投诉后都作了详细记录。由我亲自带人派专车给客户换好的家具，并向他们道了歉。客户对最后处理的结果是满意的，如果再发生，还要这样办。9、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：“原要求40米长的附件电缆改为50米长。”销售部长说：“你看，这旁边是”审核员在审核仓库时看到一张卡：XX九芯电缆，长40米，共100根，合同号CHN-08-2006.仓库保管员：“这100根电缆作为附件随仪器发给客户。10、在车间审核时，审核员了解到，公司要求的车间产品合格率为95%。审核员了解到近五个月合格品率分别为：07.03%；96.52%；96.00%；95.30%；95.01%。问车间主任指标完成的情况，主任自信地说：“几年来，我们这个指标都能保持在98. %以上，你说的情况我还没注意到。不过也能达到95.00%，也算是完成指标了，不影响奖金。”11、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗户是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚，车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”12、审核员在某企业时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批原件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。13、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找那个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员，”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”14、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不作检查，就问检验员，检验员说：“按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此，没有必要再制定产品接收准则并实施检验”。15、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套施工规范大全，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现施工规范大全中有些规范已经作废。16、质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问：你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。17、在审核邮电局发送时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：“这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？”发送科长：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件有多，邮递袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱了。”18、在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说：“我们公司生产的产品质量很好，被国家主管部门评为免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾客满意的方法。”19、审核员某手机生产厂审核成品试验站时发现有手机电磁辐射严重超标的情况，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的。审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止生产和销售使用这些零件的手机。审核员问：发出过吗、质检处说，查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出我们退换。20、审核员在客户服务部查看今年一季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右是要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一些关键零件质量不太好，我们退的退，换的换，赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好自认倒霉了。”21、对高压电力变压器进行出厂检验的，用高压试验器做耐压试验，最大电压到100KV。审核员查监视和测量仪器的控制时，要求抽查该试验器的检定或校准书，计量室主任说：“有，每次我们都把表头拆下来送去检定，随后拿来该表头的检定证书，审核员看到均在有效期内。”22、审核员在供应部抽查到三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和009）中“产品要求”栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。”供应部负责人立即拔打了设计科电话，但电话无人接听，供应部负责人抱歉地说,过一会我告诉你具体名称和编号。23、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。公司文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标示。24、某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标示的作业指导书，规定退火加热温度为80020，但退火炉温度控制仪显示为830，工人回答说：温度高一些，对退火质量有保证。25、车间规定废品率不能大于0.5%。审核员在审核时发现本月前20天，废品率均在0.25到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47、0.48%、0.48、0.49、0.49.审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。”26、在车间审核，审核员了解到，公司要求车间的产品合格率为95%，审核员看到最近三个月合格品率分别为95.03%，95.02%, 95.01%，94.9%，96.1%。审核员问车间主任指标完成情况，主任自信地说：“几年来，我们这个指标都保持在98%以上，你说的情况我还从来没有注意到，不过也能达到95%，也算是完成指标了，不影响奖金。”27、审核员查合同评审时，销售科长说：“本厂产品均为一般小型家用电器，均在电器城零售，没有什么特殊合同需要评审，因此，我们从未评审过”，这时在厂的管理者代表说：“供应科对每一份采购合同均评审过”，随即打电话到供应科调来评审记录。28、某组织的企管部负责管理组织所有文件，审核员在企管部发现，文件管理部提供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录，审核员到技术部和生产部审核时，发现这两个部门都存在作废文件和有效文件混用的情况。29、某服务公司增加大型餐饮项目，并针对这个项目写了“项目计划书”，审核员问：“是怎么写的项目计划？”负责人说：“是大家一起想的主意，然后一起汇总，形成的项目计划书。”审核员翻看了所有的该项目的开发文件，发现没有对卫生做出要求。30、审核员审核试验室发现产品试验需要有环境温度要求，但该室未配备温度和温度计。31、审核员在审核仓库时，发现一包装好的产品放在门边，问是什么产品，库管员回答说：“不清楚”，旁边的销售科长说，“顾客退回的有质量问题的产品，由于昨晚刚卸货，未来得及整理。”32、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是8605，实际现场的温度是840,问为什么？操作员回答：“我们一直这样干，作业指导书是错的。”33、查顾客满意度调查，发现顾客对产品运输造成的外观损伤反馈较多，问是如何处理，答已经通知运输部门和产品包装部门并已经改进，审核员与该顾客沟通，该顾客并不知情。34、审核员在质检部审核，发现天平、台称、荧光分析仪等检测设备检定合格的标签均过期10天，质检部主任说：“前半个月已请计量单位检定校准完，只是检定校准未付，因此还未拿到合格标签”。审核员说：“校准完就应当向计量部门付费，并问检定荧光分析仪需要多少费用”。主任说：“荧光分析仪是我们自己校准的”，此时，检验员正好走过来，指着已检过的5个同样的试样，惊讶地说：“你们没动过试样吧，刚付检出这5个试样中有2个不合格，现在不知道是哪2个了”。审核员和主任面面相观。35、某玩具公司在2009年有两个新产品上市，审核员在组装现场时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，生产部主任解释说：“这种产品刚生产，技术部没有向我们提供色样，我们正和技术部沟通此事呢。”审核员到技术部查阅该玩具的相关开发资料，果然没有玩具外壳颜色的适当信息。36、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理通过来一份编号为WI0302的成品检验规程，审核员注意到该检验规程第4.2.2中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量500和10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”37、审核员在某厂包装车间审核时，看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。车间主任说：“这是经营店退回的一批仪表，纸箱并没有破损，”审核员看着他们，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已损坏。38、审核员在装修公司业务部审核，一位女同志推门进来，气冲冲地对业务经理说：“我们家的卫生间又渗水了，这才装修不到2个月都修了两次了，为什么还是这样呢？你今天必须给我彻底解决。”审核员问经理，这个顾客的装修项目出了什么问题？经理说：“这个客户装修时，要改造她家卫生间，在改造过程中破坏了防水层，当时我们没有发现，装修后在使用过程中，发生了渗水的情况，每次我们都派人去对楼下住户的墙进行了修复。”审核员问：“既然是破坏了防水层，那为什么不重新做防水层呢？”经理说：“要重新做防水层，那工作量就太大了，再说我们公司也做不了防水，还要找专门做防水的公司来做，太麻烦了，先派人去修修再看看吧。”审核员查看了相关的维修记录，确实只是对受损部位进行了局部修复。39、审核员在某饮料厂存放原液和添加剂的仓库审核，仓库内环境整洁，管理规定明确，出入库记录清楚，遵守了先进先出的原则，审核员看到仓库内明显位置上挂着一个温度计显示为18.5，湿度为56%，仓库负责人向审核员介绍说：“原液和添加剂的贮存对温度和湿度的要求比较高，仓库的温度应保持在15-20，湿度应保持在50%-60%之间，我们每隔3小时就要查看一次温湿度计，温湿度不符合要求，马上就要采取措施”审核员问：“这个温湿度计检定和校准过吗？”我们只管用，审核员来到质检部计量室核查，发现计量设备台账上没有登记这个温湿度计，问计量室主任：“原液和添加剂仓库的那个温湿度计检定过吗？”计量室主任说：“没有，那个温湿度计不是直接用于试验和检测产品，我们认为用不着进行检定或校准，如果坏了，再买一个新的换上就行了。”40、在合成车间每个岗位作业指导书中规定，过程参数控制为50，时间为8小时，但检查过程参数记录，实际操作是55，时间为6小时，车间主任解释说，这样做不影响产品质量，而且可提高工作效率。41、某工厂加工一批工件，按要求进行了100%检验，发现有两个工件不合格，决定反回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。42、审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：“以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001:2008标准后增加了零件清洗过程。”审核员看见清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，再是对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、粘度、浊度温度等多项要求，技术员”跟我们也讲过好多了，所以我们总是记不全，有时就忘记和更换了。43、审核员在某施工工地上发现有几名进行构件焊接的工人没有上岗证，施工队长说：“由于要赶工期，我们从其他施工队临时借了这几名焊工来帮忙，由于不是自己的施工工人，所以没有给他们发上岗证。”审核员问施工队长是否确认过这几个人的资格，施工队长说：“没有这个必要吧，应该没问题。”44、在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，但车间的门口时厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。答：不符合GB/T19001标准：45、审核员在质检科看到一份编号为2004-03-02的不合格报告单上写明：按WE12-2003工艺文偶那个键件进行反修。审核员要求查看这批不合格的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已经没有意义了，可以用就行了”46、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件不符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员说：“这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没有必要经过批准。”47、某批采购的密封圈因生产急需，未经检验。经主管领导批准被安装到生产的D25型水泵上，3天后密封的检验结果出来了，发现性能不能满足设计要求，此时已组装完65台，水泵中的29台已安装了这批密封圈，但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵。48、审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续的，打个电话来就行了，我们按电话里的要求交付产品。”审核员抽取了上个月的一份修改记录，上面写明“数量从1500个增加到3000个”审核员核对了此合同的发货记录，发现到现在为止实际上只交付了1500个。销售员解释说：“这是我经手的，当时很忙，忘了将数量的变化情况告诉生产调度和生产车间，所以没来得及组织生产，现在这个用户正在抱怨呢”。49、装配车间一名喷漆工在喷漆控制柜面板时，用小桶收集残漆，再倒入储漆桶与新漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷枪堵塞，面板喷漆后表面粗糙不平，油漆工对审核员说：“厂长告诉我，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我如何做才对。”50、车间规定废品率不能大于0.2%，但审核员发现上个月末连续废品率在0.18%-0.19%之间，审核员就问车间主任，对此情况车间采取了什么措施，车间主任说：“它们都是在车间规定的0.2%以下，只要每个员工加强质量意识，问题是不大的。”51、审核员在包装车间看见工人正在用纸箱包装某产品，审核员查看该产品的包装指导书，指导书上规定应该用木箱包装。车间主任解释说：“上次内审时已经发现了这个问题，还开了一个不符合报告，但是因为木箱的成本比较高，我们使用纸箱包装已经有一段时间了，也没有出现什么问题，所以，我们就没改；”52、审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：“因为都是评定的供方，我们把进厂验收改为查合格证，装配中如果发现问题再追回。审核员从生产部门了解到有一种零件由几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格后就放行的，现在都在生产线上 ，于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”53、审核员在销售科询问科长：“你们的销售情况是否需要登记呀？”科长说：“我们有销售台账每笔售货都必须登记。”审核员接着抽了销售台账中一个月的登记，并与科长共同数了一下，共发生23次。而合同评审记录只有21份。审核员问：“为什么少了2份”科长很着急，迅速与经办人核对，经办人员说：“这两家客户是我们的老客户，非常信任，更何况都是我们的常规产品。”54、某组织生产某电子产品，外壳采用高抗冲聚氯乙烯塑料，审核员在售后服务部看到许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料，看到外壳破损产品占该产品总量的11%左右，问这种情况如何处理？售后服务部主任说：“这不是我们的责任，这是运输造成的，现在火车、汽车运输都野蛮运输，又离不了它们，我们负责修理或退换，而且，我们每月都向质管部反映，但至今没有拿出什么解决办法。”55、审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任对审核员说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，用户自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”56、某生产小型家用电器的企业，程序文件规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可与客户草签合同，然后将草签合同带回公司，由销售科长组织评审并在合同背面加盖合同评审印章，如经评审认为合同可以就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看近期三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，销售科长在合同评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。57、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业的工厂。58、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入朔料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证，审核员问这样是不是太浪费了吗？仓库主任说：“有什么办法？仓库就是这么一种条件又天天下雨，谁能保证材料不受潮？”59、某电器厂有一道绝缘处理工序，需对线圈进行预烘，浸涂两次绝缘漆，每次浸涂后，还要烘干，对漆的调制也有要求，过程比较复杂，但无任何工艺文件，工人均凭经验操作，因此废品很高。60、审核员在质检科查看XH2型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20件检验。”审核员查看了最近两个月XH2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检了20件，且检验结果均为合格。审核员又查看了XH2型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件一批，每批抽40件检验61、某车间用各种颜色的包装不同检验状态的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白筐装待检品，黄筐装已检等判品。审核员看见车间的一个角落有绿筐，里面有一些零件，工段长说：“这里装的是每次生产剩余的零件，以备缺件时随时补上。”审核员问：“这些零件都是合格的吗？”工段长说：“那不一定，如果需要补齐缺件数量时，再进行检验也来得及”62、零件加工车间规定不合格品率不能大于1%。审核查上个月的不合格品率统计报表，发现上个月前15天的不合格率在0.5%到0.7%左右，但是后15天的不合格品率为0.9%至1%之间.审核员问车间主任：“不合格品率已经连续15天接近1%了，车间对此情况是否采取了措施？”车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？我真没注意。不过，好在还没有超过1%，问题不大。”63、审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现5个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。审核员问，：“另外的那15个零件呢？”检验科长说：“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配到哪些产品上了，一时很难找到。”64、在技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，需另盖发放章后才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。65、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调机器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。66、审核员在加工车间看见三位质检员正在抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一至，审核员问为什么，一名质检员说：“因为