追诉标准变化.doc

最高人民检察院、公安部立案追诉标准（二）涉及工商行政管理工作应注意内容2010年5月18日，最高人民检察院、公安部印发了最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（以下简称立案追诉标准（二），对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的86种经济刑事案件的立案追诉标准作出了规定。立案追诉标准（二）主要是对2001年追诉标准相关立案追诉标准的重新制定和修改。新标准中，有18项与工商机关行政执法有较为密切的关系。一、对2001年追诉标准重新制定和修改的原因及立案追诉标准（二）出台的意义 最高人民检察院、公安部先后于2001年4月18日和2008年3月5日颁布实施了2001年追诉标准）、2008年补充规定）。颁布实施以来，为经济犯罪案件的立案侦查、批捕、起诉工作提供了明确、统一的执法规范，对于打击经济犯罪、维护国家经济安全和社会主义市场经济秩序发挥了积极作用。但是随着经济社会的发展，经济犯罪呈现出许多新特点和新变化，有些与认定经济犯罪紧密相关的法律法规也进行了修改，特别是刑法修正案（三）至刑法修正案（七）陆续施行后，其中新增和修正了20余个经济犯罪罪名，相应地出现这些经济犯罪案件缺乏立案追诉标准或者原立案追诉标准与刑法规定不一致的问题，有必要对经济犯罪立案追诉标准进行补充完善。2008年8月，最高人民检察院与公安部启动了立案追诉标准（二）的研究起草工作，2010年5月18日印发施行。2001年追诉标准和2008年补充规定同时废止。二、立案追诉标准（二）主要的调整修改范围立案追诉标准（二）对42种案件的立案追诉标准作了调整修改，主要分为3种情况：一是调整了16种案件立案追诉标准中的数额标准。二是修改完善了15种案件立案追诉标准中的有关立案的具体情形，根据司法实践的需要，对应予追诉的情形作了增加或者调整；三是对11种案件的立案追诉标准同时修改了有关立案的具体情形和数额标准。三、立案追诉标准（二）涉及到工商行政执法的条款与工商机关行政执法关系较为密切的主有要18项，分别是：第三条 虚报注册资本案(刑法第一百五十八条)， 第四条 虚假出资、抽逃出资案(刑法第一百五十九条)，第十条 非国家工作人员受贿案(刑法第一百六十三条)，第十一条对非国家工作人员行贿案，第十二条 非法经营同类营业案(刑法第一百六十五条)，第二十四条 擅自设立金融机构案(刑法第一百七十四条第一款)，第六十九条 假冒注册商标案(刑法第二百一十三条)，第七十条 销售假冒注册商标的商品案(刑法第二百一十四条)，第七十一条 非法制造、销售非法制造的注册商标标识案(刑法第二百一十五条)，第七十三条 侵犯商业秘密案(刑法第二百一十九条)，第七十四条 损害商业信誉、商品声誉案(刑法第二百二十一条)，第七十五条 虚假广告案(刑法第二百二十二条)，第七十六条 串通投标案(刑法第二百二十三条)，第七十七条 合同诈骗案(刑法第二百二十四条)，第七十八条 组织、领导传销活动案(刑法第二百二十四条之一)，第七十九条 非法经营案(刑法第二百二十五条)，第八十一条 提供虚假证明文件案(刑法第二百二十九条第一款、第二款)，第八十二条 出具证明文件重大失实案(刑法第二百二十九条第三款)。四、新标准的变化（一）、应高度重视新增罪名案件的立案追诉标准立案追诉标准的规定（二）对近年来新增加的经济犯罪罪名案件的立案追诉标准作了详细规定。其中，资助恐怖活动案，虚假破产案，骗取贷款、票据承兑、金融票证案，利用未公开信息交易案，违法运用资金案，组织、领导传销活动案等6类经济犯罪案件的立案追诉标准，属于此次新设。（二）、应特别注意公司注册登记类案件、商标类案件、广告类案件、不正当竞争类案件、非法经营类案件立案追诉标准的变化1.公司注册登记类案件。（1）虚报注册资本案。虚报注册资本案原来仅以虚报数额占其应缴出资数额百分比（有限公司30%、股份有限公司60%）为立案追诉条件，规定（二）规定，此类案件应同时满足虚报数额及其占应缴出资数额百分比（有限公司30万占60%、股份有限公司300万占30%）两个立案追诉条件。新规定：(一)超过法定出资期限，实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额在30万元以上并占其应缴出资数额60%以上的，股份有限公司虚报数额在300万元以上并占其应缴出资数额30%以上的; （原先规定：1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的百分之六十以上，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的百分之三十以上的；）新规定：(二)超过法定出资期限，实缴注册资本达到法定注册资本最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在100万元以上并占其应缴出资数额60%以上的，股份有限公司虚报数额在1000万元以上并占其应缴出资数额30%以上的; （原先规定：2、实缴注册资本达到法定最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在一百万元以上，股份有限公司虚报数额在一千万元以上的；） (三)造成投资者或者其他债权人直接经济损失累计数额在十万元以上的;规定（二）明确了此类案件特殊立案追诉情形的期间，即未达到法定数额标准，但两年内因虚报注册资本受过行政处罚两次以上，又虚报注册资本的。此外，规定（二）增设了虚报注册资本案的兜底条款，即具有其他后果严重或者有其他严重情节的情形。（2）虚假出资、抽逃出资案。对于虚假出资、抽逃出资案，规定（二）同样增加了以出资数额作为立案追诉条件，(一)超过法定出资期限，有限责任公司股东虚假出资数额在三十万元以上并占其应缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公司发起人、股东虚假出资数额在三百万元以上并占其应缴出资数额百分之三十以上的; (二)有限责任公司股东抽逃出资数额在三十万元以上并占其实缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公司发起人、股东抽逃出资数额在三百万元以上并占其实缴出资数额百分之三十以上的;给他人造成损失方面：(三)造成公司、股东、债权人的直接经济损失累计数额在十万元以上（原先十万元至五十万元以上）的;明确规定了特殊立案追诉情形的期间，并增设了兜底条款：(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。2.商标类案件。（1）假冒注册商标案。对于假冒注册商标案，规定（二）不再分别规定个人犯罪和单位犯罪的立案追诉标准，而是统一规定为非法经营数额在五万元以上或违法所得数额在三万元以上。此外，规定（二）明确规定，假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的，应予立案追诉。（2）销售假冒注册商标的商品案。对于销售假冒注册商标的商品案，规定（二）同样不再分别规定个人犯罪和单位犯罪的立案追诉标准，统一规定为销售金额在五万元以上，增加了“尚未销售，货值金额在十五万元以上”和“销售金额不满五万元，但已销售金额与尚未销售的货值金额合计在十五万元以上”两项立案追诉标准。（3）非法制造、销售非法制造的注册商标标识案。对于非法制造、销售非法制造的注册商标标识案，规定（二）将一般犯罪情形的立案追诉标准由非法经营数额二十万元降低为五万元，将违法所得数额由二万元提高为三万元。值得注意的是，规定（二）增加了“伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上”的立案追诉标准，删除了“非法制造、销售非法制造的驰名商标标识”、“虽未达到上述数额标准，但因非法制造、销售非法制造的注册商标标识，受过行政处罚二次以上，又非法制造、销售非法制造的注册商标标识”和“利用贿赂等非法手段推销非法制造的注册商标标识”3种情形，增加了“其他情节严重的情形”这一兜底条款。3.广告类案件。对于虚假广告案，规定（二）将一般犯罪情形的立案追诉标准降低为违法所得数额在十万元以上，并具体规定了“给单个消费者造成直接经济损失数额在五万元以上的，或者给多个消费者造成直接经济损失数额累计在二十万元以上”这一立案追诉标准。值得注意的是，规定（二）新增了“假借预防、控制突发事件的名义，利用广告作虚假宣传，致使多人上当受骗，违法所得数额在三万元以上”这一立案追诉标准，并规定了特殊立案追诉情形的期间。4.不正当竞争类案件。（1）侵犯商业秘密案。对于侵犯商业秘密案，规定（二）新增了“因侵犯商业秘密违法所得数额在五十万元以上”的立案追诉标准，将原“造成其他严重后果的”明确为“其他给商业秘密权利人造成重大损失的情形”。（2）损害商业信誉、商品声誉案。对于损害商业信誉、商品声誉案，规定（二）增加了“利用互联网或者其他媒体公开损害他人商业信誉、商品声誉”的立案追诉情形，明确了特殊立案追诉情形的期间，即“造成公司、企业等单位停业、停产六个月以上”。（3）串通投标案。对于串通投标案，规定（二）增加了违法所得数额（十万元以上）和中标项目金额（二百万元以上）两项立案追诉标准，明确了特殊立案追诉情形的期间，增加了“其他情节严重的情形”这一兜底条款。5.非法经营类案件。依据现行司法解释和立法解释，规定（二）细化了非法经营食盐行为，非法经营烟草制品行为，非法经营证券、期货、保险