PCN控制程序.doc

更改记录 版本号更改部门更改人更改内容更改日期1.目的:鉴于物料技术更改对卓翼科技股份有限公司（以下简称卓翼）、供应商的重要影响，卓翼拟制该操作规范，以明确对物料供应商(含生产商和代理商)和对卓翼服务的操作要求。2.适用范围:适用于卓翼所有采购物料；不同类别物料对PCN操作要求的具体条款参照此文件制订，并体现在相应的样品承认书中；卓翼的所有供应商(含生产商和代理商)须参照该规范执行。3.职责:3.1供应链管理系统：与物料供应商签订PCN协议（见卓翼PCN协议）；确认供方提出的商务类PCN。3.2产品部：产品部确认PCN是否涉及客户PCN约定范围，产品部确认PCN可行性和提交PCN到客户审核及确认。3.3材料技术部：对PCN进行评估、测试、验证与确认，主要负责静态验证，3.4 研发部：对PCN进行评估、测试、验证与确认，主要负责动态验证3.5材料品质部: 接受供应商PCN和对供应商PCN变更内容审核，分类统计，存档，以及PCN物料的进料检验。3.6供应商：负责PCN的申请提交，配合客户验证，及结果履行工作4.名词解释:PCN：Product Change Notification，包含产品的所有更改。负向PCN：导致ZOWEE设计变更，品质下降，成本增加，交期延迟等正向PCN：促使生产效率提高，成本降低，品质提升等静态验证：是对物料本体的规格，指标进行验证动态验证：是物料配合在对应机型上进行的功能性能（物料基于成品上的兼容、可靠性、EMC等测试）验证，即物料替代的验证该规范所定义的PCN，包含物料及其相应数据、资料的更改；包含但不只限于以下内容：人员变更 ：负责卓翼项目组主要成员变动；分管卓翼项目的主要高层领导变动设备变更：印刷机、贴片机、回流炉、波峰焊、测试设备等变更；生产线体转移或更改器件停产：物料停产、原型号停产的物料升级等；功能更改：物料功能升级、物料更正缺陷等；性能更改：物料电性能、机械性能、热性能更改、物料的电装工艺要求更改、物料品质或可靠性变化或更改等；外观更改：物料外观(包含外形、尺寸及公差、颜色、标识、表面材料等项目)更改、物料生产商标识更改等；工艺更改：物料主要原材料供应商更改、物料主要原材料、生产设备、生产工艺更改、物料生产线转移或更改等；其它更改：物料订货型号更改、物料（数据手册、用户手册、应用建议、设计指导等资料的增加、修订、升级、更正或更改、缺陷声明）之更改、物料补丁程序的发布或刷新、以及可能影响物料商务/功能/性能及应用的其它变化、 环境管理物质（RoHS等要求）变更等。5.作业内容:5.1 PCN分级、通知时限、处理等要求如下表，供应商管理系统需要求生产商/代理商严格执行等级更改项目通知时限通知形式及内容卓翼验证及处理方式说明1人员变更更改正式生效前1个月正式通知(电子或纸面)、人员交接安排及相应措施人员变更工作交接及相应措施负责卓翼项目组主要成员变动，分管卓翼项目的主要高层领导变动2设备变更更改正式生效前2个月设备更改前后的对比清单、小批量验证报告小批量验证报告印刷机、贴片机、回流炉、波峰焊、测试设备等主要设备变更生产线体转移或更改3物料尺寸、外观变更更改正式生效前2个月正式通知(电子或纸面)、更改后型号的规格书、图纸及足量样品相关验证测试报告规格书、图纸及足量样品相关验证报告不需要更改PCB条件下，物料尺寸、外观变更4物料功能、性能、工艺变更更改正式生效前3个月正式通知(电子或纸面)、更改后型号的规格书、图纸及足量样品、相应测试报告、小批量验证报告规格书、图纸及足量样品、相应测试报告、小批量验证报告物料功能、性能更改物料生产工艺更改物料原材料、生产场地及生产线等更改 5物料停产更改正式生效前6个月正式通知(电子或纸面)、更改后型号的规格书、图纸及足量样品、相应测试报告、小批量验证报告、器件升级需提供相关的升级报告，版本说明文件，兼容性报告规格书、图纸及足量样品、相应测试报告、小批量验证报告、器件升级需提供相关的升级报告，版本说明文件，兼容性报告物料停产、物料替代原型号停产的物料升级 6工艺变更更改正式生效前2个月正式通知(电子或纸面)、更改前后的对比报告、小批量验证报告更改前后的对比报告、小批量验证报告产品工艺变更（工艺顺序、工艺革新等）生产线新增 7场地变更更改正式生效前3个月正式通知(电子或纸面)、外包厂或新厂区资质报告、外协对外包厂家或新厂区的认证报告、小批量试制报告外包厂或新厂区资质报告、外协对外包厂家或新厂区的认证报告、小批量试制报告生产外包厂区变更 8其它变更更改正式生效前1个月正式通知(电子或纸面)、更改前后对比清单、提供相关报告文件(如升级报告、版本说明文件、兼容性报告、勘误表等)、软件验证报告等更改前后对比清单、提供相关报告文件(如升级报告、版本说明文件、兼容性报告、勘误表等)、软件验证报告等仅产品、物料标识或供应商标识/订货型号更改；产品或物料的数据/资料更改；产品软件（供应商自行开发）更改或升级 注：通知时限另有约定时以约定时间为准。5.2 PCN生效原则:5.2.1 与供应商合作启动前，供应链管理系统应要求供应商在签署商务协议的同时要签订卓翼PCN协议（附卓翼PCN操作要求），并监督供应商执行，对于违反协议的行为，依照协议中的相关违约条款处理。5.2.2 材料品质部SQE为卓翼供应商PCN的接口部门，所有生产商/代理商发放的PCN须以双方认可的正式通知形式发送SQE接收窗口（PCN专用邮箱）。PCN通过卓翼材料技术部和研发部确认， 如卓翼和卓翼客户有 PCN要求，并此变更在双方约定范围内，依照双方约定方式操作，并由SQE向相关供应商发放PCN确认单后，生产商/代理商方可供应更改后的物料。5.3 供应商PCN的完整性要求l PCN文档编号，发布日期；l 明确、详细的更改原因；l 明确、详细的更改说明及影响度说明；l 更改生效时间；l 受影响的物料清单；l 供应商对更改的认定数据和报告；l 对用户反应的要求；l 可提供更改后样品的日期；l 替代或原型号最后接单日期、最后发货日期，以及最后订单附加条款；l 用户投诉或反馈渠道。l 产品规格书5.4 PCN响应、确认与执行:5.4.1 SQE收到供应商PCN申请单后，确认PCN格式及资料的正确、完整性，若不符合要求退回供应商重新提交，若符合要求则提交材料技术部和研发部；通常在3个工作日内正式反馈供应商，回执单见PCN回执单，并提出相关要求。生产商/代理商需根据回执要求，提供相关的资料及技术支持。SQE对接收到的PCN进行登记，记录同意接收、评审通过、通知执行的时间及变更类型。5.4.2 材料技术部和研发部收到PCN申请单后对其进行评估，以确认其PCN之可行性（以下确认过程参见设计变更控制程序）：a.若确认可行(经产品部确认PCN不涉及客户PCN约定范围时)，则反馈到SQE,由 SQE通知供应商提供PCN样品及相关资料（测试报告、验证技术资料等)，并协助卓翼进行验证；b.若确认可行(经产品部确认PCN涉及客户PCN约定范围时)，则由产品部对其PCN进行确认，若产品部确认可行则提交客户审核及确认，当客户确认OK时则按上述a.条款执行，若产品部或客户任何一方确认不可行时，则反馈给SQE，要求退回供应商重新处理或直接终止PCN申请。c.若确认不可行，则由SQE退回供应商重新处理或直接终止PCN申请。5.4.3 当PCN申请经确认可行后，物料技术部和研发部对供应商提供的样品进行验证，并明确验证结论（接受、有条件接受、拒绝）。5.4.4 SQE将其PCN确认结论用PCN确认单反馈给供应商正式执行或作进一步改善，并保存PCN相关资料。5.4.5 IQC按照变更后的检验依据（承认书、样品等）进行检验。5.5供应商认证时的PCN管理要求 5.5.1供应链管理系统应要求供应商在签署商务协议的同时要签订卓翼PCN协议（附卓翼PCN操作要求）。 5.5.2供应商必须按照PCN稽核项目表自评且通过卓翼现场审核，如果不能通过卓翼PCN审核，直接取消供应商认证资格。5.6供应商PCN例行管理要求5.6.1 SQE每年定期对合格供应商进行PCN知识培训；5.6.2 SQE按照PCN稽核项目表每年定期主导对合格供应商进行PCN调查及现场稽核；5.6.3 SQE每月按PCN类型对供应商PCN进行数量统计，纳入绩效考核，促使供应商减少负向PCN数量，增加正向PCN数量；5.7 供应商PCN操作管理要求 5.7.1 供应商变更后，出货时必须以书面形式（邮件或其它方式）通知到ZOWEE材料品质部，出货时必须做标识在包装上，外箱上（例如：贴“变更