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论文：国家创新指数发展中国家的创新战略分析论文：国家创新指数发展中国家的创新战略分析熊彼特式创新与自主创新战略主要内容本文应用多元统计分析方法中的主成分分析与聚类分析，基于创新的内生效应与外生效应，建立了熊彼特式创新指数，用以描述不同国家创新趋势的差异。以国家为创新原域，研究验证在内生条件下无法实现创新的情况下，可以依靠外生条件实现创新，这一研究对于发展中国家创新模式选择具有非常重要的借鉴意义。关键字国家创新指数熊彼特式创新自主创新AbstractBasedonthemodelofinnovation,inthebackgroundofglobalizationIsetupindexsystemofinnovation,toanalysisthecountriesundertheconditionsofopenandclosed.ThedifferencesbetweeninnovationindicatorsdistinctSchumpeterInnovationandIndependentInnovation,eventherelationshipofcomparativeadvantagesamongthese40countriesordistricts,includingdevelopedcountriesanddevelopingcountries.Thenprovidetheoreticalideas,strategybasisandpolicyadvicesforourcountrycarryoutSchumpeterinnovation.KeyWordsCountryInnovationIndexSchumpeterInnovationIndependentInnovation第一节开放经济与熊彼特式创新本章所研究从封闭条件向开放条件转变的国家，在开放条件下如何实现熊彼特式创新的途径。创新（innovation）是熊彼特的经济理论的核心概念。熊彼特提出：所谓创新，就是建立一种全新的生产函数，也就是说把一种以前从来没有过的，关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系约瑟夫.熊彼特.经济发展理论.何畏等译，北京：商务印书馆，1997.第7374页。这种新组合包括五种情况（1）产品创新，是指创造一种产品的新特性，或创造一种新产品；（2）工艺创新，是指采用一种新方法，这种新的方法不仅是采取新的科学技术，即不一定非要建立在科学的新发展基础之上，它还可以是以新的商业方式来处理某种产品；（3）市场创新，是指开辟一个新的市场，这个市场可以是新出现的，也可以是以前存在但并未开发进入的；（4）资源开发利用创新，是指获得或控制原材料、半制成品的一种新的来源，无论这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的；（5）体制和管理创新，是指实现任何一种新的产业组织方式或企业重组，例如造就一种垄断地位（例如通过托拉斯化），或打破一种垄断地位。按照熊彼特创新理论，创新包括企业家对产品、技术、工艺、组织和市场的开拓与控制。熊彼特式创新是经济变动的一种形式或方法，“它从来不是，也永远不可能是静止的”。它本身将“不断地从内部革新经济结性（Kim，1997）。一个国家总体的技术水平决定这个国家的总体经济发展水平，知识吸收能力的大小决定了发达国家向发展中国家技术扩散的程度和速度（林毅夫，2005a）。外资引进对发展中国家所产生的福利效果，在很大程度上取决于FDI的性质(产品市场的所在国)、发展中国家成本优势的大小以及它对知识产权的保护力度等因素。有别于其它关于技术转移和经济增长的文献，林毅夫（2005b）内生增长模型提出落后国家可以通过从发达国家引进技术，发挥后发优势，获得比发达国家更快的经济增长，来实现技术追赶，并使得落后经济最终收敛到发达经济。模型的关键假设是欠发达国家可以通过从发达国家引进技术，并获得比发达国家更快的技术创新速度林毅夫潘士远，2005，发展战略、知识吸收能力与经济收敛林毅夫张鹏飞，2005，后发优势、技术引进和落后国家的经济增长。三、自然人移动的外生人力资本效应一国在创新的过程中人力资本也会碰到瓶颈，依靠人口的自然繁衍与教育将大大增加人力资本积累的时间。因此，必须通过外生人力资本积累才能够获得足够的人力资本。自然人移动为东道国提供了所需的人力资本，在这个过程中会产生外生人力资本效应。自然人移动该协定第条第款将服务贸易定义为，以下四种方式提供的服务：跨境服务（Cross-BorderSupply），即从一成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供服务，没有人员、物资和资金的流动，而是电讯、邮电、计算机联网实现的。例如视听和金融就属于这一方面。境外消费（ConsumptionAbroad），即一个成员方的服务提供者到另一成员国接受服务。例如，一国病人到他国就医，一国学生到他国留学，一国旅游者到他国旅游等。商业存在（CommercialPresence），即一成员方的服务提供者通过在任何其他成员方境内的商业现场，建立经营企业或专业机构来提供服务，包括为提供服务而设立合资、合作和独资企业或其它经济实体。如一国公司到另一国开办饭店或零售商店等。自然人移动（MovementofPersonnel），即一成员方的服务提供者，通过在任何其他成员方境内的一成员方自然人的商业现场提供服务。如一国教授、高级工程师或医生到另一国从事个体服务。此外，服务贸易总协定第1条第3款（b）还指出，其它规范的服务指出政府当局为实施职能所需的服务之外的所有部门的一切服务。（MovementofPersonnel），指缔约方的自然人，服务提供者过境移动，在其他缔约方境内提供服务而形成的贸易。即商业存在之外的自然人的跨国境的，具有经济性的，并有经济收益，且汇回国内的服务提供所形成的贸易。这里的自然人，即可以以单个的形式提供服务，也可以以集体的形式提供服务在乌拉圭回合结束后，各谈判参加方于1994年4月在摩洛哥的马拉喀什签署了服务贸易总协定。自然人移动是国际服务贸易的重要组成部分之一。有关国家和地区往往通过一系列的非关境措施在进口服务和外国服务提供者与本国服务和服务提供者之间搞歧视性待遇如有些国家故意地，以一定的投资额或股权额，才可以移民或暂时入境提供服务；暂时入境的人数由企业规模决定而不是从需要出发；有的要求雇用本地工作人员，暂时入境只能是高层管理人员的；有的规定必须是熟悉本国语言或本国法律、取得本国考试机构的资格认证证书，如此等等，花样繁多。最惠国待遇在服务贸易总协定中的第二部分“一般责任和纪律”的第二条“最惠国待遇”规定：“有关本协定的任何措施，每一成员方给予任何成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地不低于前述待遇给予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。”、透明度在服务贸易总协定中的第二部分“一般责任和纪律”第三条“透明度”规定：“除非在紧急情况下，每一成员方应迅速将涉及或影响本协定实施的所有有关使用的措施，最迟在它们生效以前予以公布，如果他是涉及或影响服务贸易的国际协定签字国，则该项国际协定也必须予以公布。”、市场准入在服务贸易总协定的第三部分“承担特定义务”第十六条“市场准入”规定：“在有关通过本协议第一条所认定的服务提供方式的市场准入方面，每一成员方给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，应不低于根据其承担义务计划中所同意和规定的期限、限制和条件。”并且，还规定“在市场准入承担义务的服务部门里，一成员方除了在其承担义务安排表中已确定者外，不应以某一地区分布部门为基础或以整个国境为基础来维持或采用数量配额或要求经济需求的方式，以限制某一服务部门或服务提供者为提供某一特定服务而需要雇用自然人的总数。”、国民待遇在服务贸易总协定的第三部分“承担特定义务”第十七条“国民待遇”中规定：“每一成员国应在其承担义务及计划表所列的部门中，和以招表标内所述的各种条件和资格，给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，就影响服务贸易提供的所有规定来说，不应低于给与其本国相同的服务和服务提供者。”“一成员方可通过给予其他任一成员方的服务或服务贸易提供者，予以与给予己方相同的服务或服务提供者，形式上相同或不同的待遇，来达到条款的要求。”“如果一成员方修改其服务或服务贸易提供者的竞争者条件，以有利于他自己的服务和服务提供者，则形式上相同的待遇或形式上不同的待遇，应被认为对其他成员方的同类服务或服务提供者不利。”等原则保证自然人自由移动。在自然人移动的过程中，自然人受聘于东道国企业、机构，或者组织，在其激励机制的作用下，实现其人力资本价值。如同第六章所论证，不同的激励结构将会导致外生人力资本，也就是外国自然人不同的创新积极性。四、外来信息知识与创新国际贸易和国际投资的过程中，信息知识会进行非自觉扩散，即溢出效应。根据信息知识在开放条件下推动创新的不同途径，可以分为两个方面来研究创新。一是伴随国际贸易与国际投资过程中的外生信息知识与传统产品相结合进行扩散；二是外生信息知识本身的扩散。除了前面所涉及的资本项目开放中的技术扩散；在经常项目开放过程中，实物贸易也会导致技术扩散。20世纪50年代，R.纳克斯在分析19世纪国际贸易性质时指出，19世纪的贸易不仅是简单地把一定数量的资源加以最适当配置的手段，它实际上是通过对外贸易把中心国家的经济成长传递到其他国家；中心国家经济迅速增长引起对发展中国家初级产品的大量需求，这种需求引发了发展中国家的经济增长，即传统意义上的经济溢出效应。由一些学者们在对有关贸易和增长（例如，Grossman&Helpman，1991）和对国际技术外溢现象（例如，Coeetal.，1997；Keller，1998）的研究中所强调的国际贸易和技术变迁之间的互动关系。所有的贸易活动，包括资源、初级品、制成品、资本品、技术等都具有不同程度的技术外溢现象。信息知识推动传统产品的“产品周期贸易“产品周期商品”指称那些迁往不发达国家的发达国家的商品。一般假定美国是技术的领导者：新商品总是首先在美国生产出来，随后才迁往其他国家。原本美国的贸易伙伴国作为该产品的纯进口国（大量的进口，零出口），现在则变成了该产品输往美国的出口国。”，发展中国家进口高端产品，逐步转变为出口，强调贸易模式的转换。Zhu（2004）、Dornbuschetal.（1980）关注产品周期、贸易和收入分配的关系。发达国家专长于较高技术含量的商品生产，而与此同时，不发达国家专长于较低技术含量的商品生产上这种微妙的平衡关系之上。在发达国家，其经济增长是由产品革新产品革新是指使用了比以前的所有商品都要多的技术工人的新商品的创造。驱动的Krugman(1979)，Grossman和Helpman(1991)以及Acemoglu和Zilibotti(2001)也提出了与之相似的假设：发达国家是技术变化的源头。新技术与技能之间是互相促进的（例如，Krueger，1993；Goldin&Katz，1998；Bermanetal.，1994）。当发达国家中技术工人和非技术工人之间的总体替代弹性超越了其一致性时，发达国家的产品革新就建立了产品周期的模式。传统的对于产品周期的阐释来自于对于商品本身的自我分类以及国际间商品生产的重新定位。与Vernon（1996）起初的有关产品周期的理论相比较，他的理论侧重于对于商品的标准化分类；Zhu（2005）的产品周期的模型则主要由国际贸易和劳动力市场间的平衡互动所产生和决定，将发达国家的产品革新与Heckscher-Ohlin的连续统一体商品模型（Dornbuschetal.，1980）结合起来。发达国家对于新的高技术含量商品的创造会导致老旧的低技术含量的“产品周期商品”生产重新定位到发展中国家，促使发达国家内增加对于，发展中国家内相关技术工人的需求上升相联系起来。而本文第七章主要讨论的信息知识产品对于传统产品的影响，即可以用来解释产品生命周期的贸易现象中所产生的创新。二是信息知识的扩散。NelsonandPhelps（1966）构建模型研究教育增强外生技术的接受。然而，在技术扩散的过程中，技术性质也在发生变化随着时间的推移，技术会变得更为人们所容易接受（Galor&Tsiddon，1997）。Jovanovic&MacDonald（1994）分析了创新与知识扩散。由于信息障碍导致新技术扩散速度缓慢；但是没有考虑资本品在扩散过程中的作用。Chari&Hopenhayn（1991）考虑了新资本与旧资本的互补性，由于大量旧资本的存在导致新技术扩散速度比较缓慢。JovanovicandLach（1989）研究了资本品中所包含的新技术在同质企业中的扩散，由于外部的干中学降低了安装成本与生产成本，导致技术扩散。在Caselli（1999）的模型中假定技术接受成本恒定而受益会逐渐增加。而ToshihikoandMukoyama（2004）构建了一个技术扩散的内生过程模型，创新的时机与规模以及扩散速度由技术分配所内生确定，技术扩散的过程中存在反馈效应。同时，模型考虑了资本品在扩散中的作用，并没有考虑新旧资本的互补性，由于新机器难以使用导致技术扩散缓慢；而且，技术接受者之间存在垂直差异，技术接受成本会逐渐降低。发展中国家在国际贸易中的产业保护来实现高端产业的发展的“保护幼稚产业”政策中。幼稚产业的动态学习是通过干中学出现的。以这种学习外部性为基础的幼