工程变更管理办法(送审稿).doc

.重庆市地产集团工程变更管理办法第一章 总 则第一条 为加强对建设项目实施阶段的合同、施工图管理，减少因变更带来的投资和进度等方面的不确定性，合理控制工程变更，严格控制工程投资概算，根据国家、重庆市及各行业行政主管部门的相关规定，结合集团实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于集团投资的工程建设项目的工程变更管理工作。联合储备机构可根据本办法，结合自身实际制定相关规定，规定正式实施前，参照本办法执行。第三条本办法所称工程变更是指合同标的、数量（在图纸未发生变化的前提下，合同清单工程量与实际工程量的量差除外）、标准、价款、工期和施工工艺等的变化，且将导致工程投资增减的变更。第四条 工程变更管理实行事前报审、层级管理的控制原则。未经批准的变更，一律不得执行。手续不完备的变更项目，工程项目监理单位不得计量，跟踪审核单位不得计价。工程变更洽商单中“回执栏”签章不齐全的工程变更，不得纳入工程结算。第五条 本办法所称项目管理部门是指集团工程建设相关部门，由建设管理部牵头，包括规划部、审计部，以及与对应项目资金来源有关的土地储备部门。本办法所称项目实施单位是指负责工程建设具体实施的集团部门或直属公司。项目实施单位工程部指负责工程建设管理工作的部门，项目实施单位合同部指负责合同管理、工程造价管理的部门。本办法所称项目部是指建设工程具体实施的现场项目部。第六条 各项目实施单位必须在本办法基础上进一步完善内部管理机制，专门设置工程变更评审小组，评审小组由项目实施单位负责工程技术的分管领导牵头，由工程部、合同部、财务部及其他相关部门组成，评审应采取会审的方式。第二章 工程变更的分类第七条 根据工程变更所包含的具体内容，将其划分为五个类别：设计变更；施工方案变更；计划变更；材料设备标准变更；工程增减变更。设计变更是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更。施工方案变更是指在施工过程中因工程地质条件、施工环境或施工条件的改变等因素影响，导致合同承包人向监理单位和业主提出的改变原施工方案的变更。材料设备标准变更是指业主及相关单位要求变更有关工程建筑装饰材料、重要设备的规格、标准和档次的变更。计划变更是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或项目需要，调整原施工进度计划，改变施工顺序和时间安排的变更。因承包方原因导致的计划变更不在本办法之列。工程增减变更是指施工过程中，业主扩大或减少建设规模，增加或减少原招标工程量清单的建设内容的变更。第八条 除集团直属公司自负盈亏的开发项目外的工程建设项目，根据工程变更涉及投资变化的金额大小，划分为五个层级：细微变更、一般变更、较大变更、重大变更、特别重大变更。细微变更是指工程投资变化不足5万元的单次工程变更。一般变更是指工程投资变化在5万元及以上，不足20万元的单次工程变更。较大变更是指工程投资变化在20万元及以上，不足100万元的单次工程变更。重大变更是指工程投资变化在100万元及以上，不足200万元的单次工程变更。特别重大变更是指工程投资变化在200万元及以上的单次工程变更。第九条 除国家建设行政主管部门明确界定的工程重大设计变更的行政审批需按国家相关规定办理外，所有工程变更必须严格按照本办法执行。第三章 工程变更的提出和申报第十条 工程变更可由合同承包人、监理单位、设计单位、业主方或其它相关单位提出。根据变更审批流程的时间需要，变更提出应有预见性和超前性，特别对重大变更，须预留不少于30天的准备时间。第十一条 合同承包人、监理单位、设计单位、业主方提出的变更，均由项目实施单位项目部负责根据招投标文件及合同、施工图等依据判定工程变更的合理性，判定变更类别后组织申报材料，并对申报材料的真实性和准确性负责。第十二条 由市、区发改委和集团审批投资概算的项目，累计发生投资变化处于概算总金额控制范围之内的，项目实施单位按照本办法有关规定申报变更；累计发生投资变化导致项目投资超过概算总金额的，由原报批单位专报原概算审批单位，取得原概算审批单位许可并落实超出部分资金的来源后，按本办法有关规定申报变更，并附通过原概算审批单位许可的书面证明材料。第十三条 变更的申报应按变更事项进行完整申报，杜绝分解变更。承包人提交的变更资料应能充分说明变更事由、测算依据，一般至少包括以下资料：变更事由（如代建工程由使用单位提出的功能性变更应提供使用方决策的会议纪要和提出功能性变更需求的书面函件，因原设计或地勘错漏导致的变更应在变更资料中明确责任）、图片、变更设计图、工程量计算表、会议纪要、清单单价编制依据、合同计价依据等能全面、客观说明变更的发生、变更计量计价依据的材料。附件资料应具备参与单位的代表签名、单位签章；以清单方式计价的项目，应最终以清单方式体现变更引起的投资变化。第四章 工程变更的审批权限第十四条 细微变更由项目实施单位工程部负责人审核同意，并经项目实施单位合同部负责人审签确认后实施。第十五条 一般变更由项目部组织申报，项目实施单位分管领导组织工程变更评审小组有关部门联合审查后，经项目实施单位分管领导审签后实施。第十六条 较大变更由项目部组织申报，项目实施单位分管领导组织工程变更评审小组有关部门联合审查后，经项目实施单位主管领导审签后实施（直属公司主管领导指公司总经理，集团项目的主管领导指集团分管副总经理）。第十七条 重大变更在完成项目实施单位审核流程后，由项目实施单位向集团申报。由集团项目管理部门进行会审后，报集团分管工程建设的领导批准后实施。第十八条 特别重大变更在完成项目实施单位审核流程后，由项目实施单位向集团申报。由集团分管工程建设的领导组织集团项目管理部门进行会审后，报集团办公会审议批准。第五章 工程变更的审批流程第十九条 细微变更1.承包人依据变更事项，收集相关资料，进行变更估算后，提交变更洽商单，项目部就变更事项组织合同承包人、监理单位、设计单位、跟踪审核单位等相关方进行商议和审核，形成变更洽商单及有关附件。2.经项目监理单位、跟踪审核单位、项目实施单位业主代表核实相关资料并签字认可后，项目部提交工程变更申请表，经项目实施单位工程部负责人审批同意后执行，并报项目实施单位合同部备案。第二十条 一般变更1.承包人依据变更事项，收集相关资料，进行变更估算后，提交变更洽商单，项目部就变更事项组织合同承包人、监理单位、设计单位、跟踪审核单位等相关方进行商议和审核，形成变更洽商单及有关附件。2.经项目监理单位、跟踪审核单位、项目实施单位业主代表核实相关资料并签字认可后，项目部向项目实施单位工程变更评审小组提交工程变更申请表。3.项目实施单位工程变更评审小组有关部门对提交的工程变更申请表进行审核并签字认可，报项目实施单位分管领导复核批准后执行。第二十一条较大变更1.承包人依据变更事项，收集相关资料，进行变更估算后，提交变更洽商单，项目部就变更事项组织合同承包人、监理单位、设计单位、跟踪审核单位等相关方进行商议和审核，形成项目层面会议纪要和变更洽商单及有关附件。2.经项目监理单位、跟踪审核单位、项目实施单位业主代表核实相关资料并签字认可后，项目部向项目实施单位工程变更评审小组提交工程变更申请表。3.项目实施单位工程变更评审小组对变更全部内容进行会审论证，形成正式会议纪要，报项目实施单位经理办公会审议，由项目实施单位主管领导批准执行。第二十二条重大变更1.承包人依据变更事项，收集相关资料，进行变更估算后，提交变更洽商单，项目部就变更事项组织合同承包人、监理单位、设计单位、跟踪审核单位等相关方进行商议和审核，形成项目层面会议纪要和变更洽商单及有关附件。2.经项目监理单位、跟踪审核单位、项目实施单位业主代表核实相关资料并签字认可后，项目部提交工程变更申请表。3.项目实施单位工程变更评审小组对变更全部内容进行会审论证，形成正式会议纪要，报项目实施单位分管领导和主管领导复核签字后，报集团项目管理部门。4.集团项目管理部门组织会审，形成专题会议纪要，报集团分管工程建设的领导批准后执行。第二十三条特别重大变更1.承包人依据变更事项，收集相关资料，进行变更估算后，提交变更洽商单，项目部就变更事项组织合同承包人、监理单位、设计单位、跟踪审核单位等相关方进行商议和审核，形成项目层面会议纪要和变更洽商单及有关附件。2.经项目监理单位、跟踪审核单位、项目实施单位业主代表核实相关资料并签字认可后，项目部提交工程变更申请表。3.项目实施单位工程变更评审小组对变更全部内容进行会审论证，形成正式会议纪要，报项目实施单位分管领导和主管领导复核签字后，报集团项目管理部门。4.集团项目管理部门组织会审，形成专题会议纪要，报集团办公会审议通过后执行。第二十四条对于工程投资变化在50万元及以上的单次工程变更，项目实施单位工程变更评审小组会审前，应通知集团项目管理部门，集团项目管理部门视具体情况，可参加会审会议。第二十五条对于集团直属公司自负盈亏的开发项目，工程投资变化在1000万元及以上的单次工程变更，按照本办法第十八条和第二十三条规定的特别重大变更审批权限和流程执行；工程投资变化在1000万元以下的单次工程变更，由实施开发项目的直属公司参照本办法制定内部管理办法进行管理，自行制定的管理办法出台前，参照本办法执行。其中，工程投资变化在100万元及以上，不足1000万元的单次工程变更，在完成项目实施单位审核流程后，由项目实施单位向集团报送变更资料进行备案。第二十六条 变更时间的管理1.项目部在收到变更提出后，3日内完成变更洽商单或会议纪要；2.设计单位在收到设计变更类变更洽商单后，5日内完成并提交相关设计文件；3.合同承包人收到非设计变更类变更洽商单后，5日内完成并提交相关方案和费用文件；4.监理单位和跟踪审核单位在收到相关设计文件和预算文件后，5日内提交工程造价估算资料；5.项目部在收到工程造价估算资料后，3日内提交工程变更申请表，一式六份；6.项目实施单位各部门在收到工程变更申请表后，7个工作日内完成审核；7.集团建设管理部在收到特别重大类工程变更申请表后，7个工作日内牵头组织集团项目管理部门会审，并向集团报送专题会议纪要。第二十七条 凡因工程遇突发事件并可能危及工程及人员安全的，项目经理应立即组织抢险排危工作，以保障工程及相关人员安全。同时应就工程可能涉及的变更范围、内容以及费用估算等事项报告相应层级的审批部门或领导，并在危险排除后及时按程序组织相关报审工作。第六章 工程变更的执行管理第二十八条 全面推行工程变更台账管理制度，项目实施单位应安排专人对各类工程变更按工程变更统计表和工程变更登记表的格式建立健全动态的变更台账，每月5号前将实施单位主管领导签字确认并加盖公章的工程变更统计表和工程变更登记表报集团建设管理部备案。第二十九条 各类工程建设累计投资变化达到或超过项目总概算中建筑安装工程费用的3%，不超过5%的项目，项目实施单位在报送备案台账时须附该项目变更办理情况和投资变化大的原因说明。各类工程建设累计投资变化超过项目总概算中建筑安装工程费用5%的，项目实施单位除在报送备案台账时附说明文件外，在进一步申报工程变更时须将投资变化情况向集团进行专题报告，未提交专题报告的，对该项目申报的工程变更，集团项目管理部门有权不予受理。图纸未发生变化的前提下，合同清单工程量与实际工程量的量差应计入本款所述工程建设累计投资变化中，包括但不限于投标清单漏项、工程量计算误差、暂估量按实计算导致的变化。因各类变更累计投资变化而导致项目投资超过概算总金额的，项目实施单位应及时按照工程概算有关的法律法规及集团规定完善相关程序，概算调整程序完成之前，涉及超概的工程变更不得实施。第三十条 项目实施单位应依据本办法制定变更管理实施细则，明确项目实施单位内部管理程序，落实责任，报集团建设管理部备案。第三十一条 集团不定期对项目实施单位变更管理和执行情况组织检查，对检查发现的问题，督促整改，问题严重的，严格按照本办法规定的奖惩措施执行。第三十二条变更工程的监理职责由监理方组织监理部实施，监理工作依据施工合同、工程变更相关资料或补充协议的约定开展，项目实施单位应定期检查监理现场签证。第三十三条 工程变更的相关资料应单独编目整理归档、专人负责，包括变更程序审签、变更计量、变更计价、变更工程验收等资料。第七章 工程变更管理的奖惩第三十四条 集团对项目实施单位的工程变更管理情况实行严格考核：1.业主（含代理业主）现场代表擅自越权批准的，由集团追究有关人员责任。2.对于合同变更价款明显高于正常值而又无法说明原因的不合理变更项目，对项目实施单位相关管理人