证券投资学考核说明.doc

北京广播电视大学开放教育本科 金融专业证券投资学课程考核说明第一部分 课程考核的基本情况 一、考核对象： 开放教育本科 金融专业二、考核方式： 闭卷考试 三、命题依据： 本课程考核说明 四、考核形式：形成性考核形式为平时作业，占总成绩20%；期末考试形式为闭卷笔试，占总成绩80%。五、答题时限。 90分钟第二部分 课程考核内容和要求第一篇 证券投资概述第一章 证券投资导论考核内容：第一节 证券和证券投资第二节 证券投资的功能和意义第三节 证券投资学的研究对象与性质第四节 证券投资的理论家和投资理论考核重点：重点名词：证券 有价证券 证券交易 证券投资 证券投资学重点问题： 证券的分类 证券交易的原则 证券投资的功能 投资与投机的区别 证券投资学的特点考核要求：了解证券的分类了解我国证券市场的发展及现状掌握证券交易的原则掌握证券投资的功能熟悉投资与投机的区别了解证券投资学的特点第二章 证券投资风险与风险防范考核内容：第一节 证券投资风险的含义和种类第二节 我国证券投资监管体制第三节 证券交易过程中的风险防范考核重点：重点名词：证券投资风险 系统性风险 非系统性风险 证券投资监管、集中性监管体制重点问题： 系统性风险和非系统性风险的主要内容 证券投资风险防范的重要性 世界各国证券投资监管的三种体制 政府统一监管体制与行业自律监管体制的区别 我国现行的证券监管体制和机构 证券投资监管的原则考核要求：了解系统性风险和非系统性风险的主要内容掌握证券投资风险防范的重要性熟悉我国证券市场面临的主要风险了解世界各国证券投资监管的三种体制了解政府统一监管体制与行业自律监管体制的区别掌握我国现行的证券监管体制和机构熟悉证券投资监管的原则第二篇 证券投资者第三章 机构投资者考核内容：第一节 机构投资者概述第二节 机构投资者的主要业务运作与市场准入第三节 机构投资者的投资风险与投资管理策略第四节 机构投资者与金融市场的发展考核重点：重点名词：证券公司 社保基金 证券承销 QFII 上市推荐人制度 主承销商 路演 重点问题： 机构投资者的种类 机构投资者的业务类型 合格境外机构投资者的准入条件 机构投资者的市场行为偏差 机构投资者的主要作用考核要求：了解机构投资者的种类熟悉机构投资者的业务类型了解合格境外机构投资者的准入条件熟悉我国合格境外机构投资者的发展及现状了解机构投资者的市场行为偏差掌握机构投资者的主要作用第四章 个人投资者考核内容： 第一节 个人投资者概述第二节 个人投资者的股票投资第三节 个人投资者债券和基金的投资第四节 个人投资者风险防范与风险教育第五节 个人投资者的心理素质 考核重点：重点名词： 个人投资者 道德风险 基金投资组合 投资回收期重点问题： 个人投资者的特征 个人投资者与机构投资者的关系 各种金融工具的风险和收益的内在联系 个人投资者股票委交易的程序 债券投资分散化的策略的内容 对投资者进行风险教育的意义 个人投资者应具备的良好心理素质 简述可接受风险与基金的选择考核要求：熟悉个人投资者的特征熟悉个人投资者与机构投资者的关系了解各种金融工具的风险和收益的内在联系掌握个人投资者股票委交易的程序掌握债券投资分散化的策略的内容了解对投资者进行风险教育的意义了解个人投资者应具备的良好心理素质熟悉可接受风险与基金的选择第三篇 基本证券第五章 股票考核内容：第一节 股份制度与股票第二节 股票投资的特征和主要分类第三节 股票交易的主要程序第四节 股票价格和股票价格指数第五节 股票市场及其监管考核重点：重点名词：股票 A股 B股 国有股 股票行市 上证综合指数 电脑委托 电话委托 集合竞价 连续竞价 T+1交割重点问题： 股票与股份公司的关系 股票投资的主要分类 股票交易的主要程序 股票的特点 股票委托的方式 股票价格和价格指数 股票市场监管考核要求：了解股票与股份公司的关系了解股票投资的主要分类掌握股票交易的主要程序掌握股票的特点熟悉股票委托的方式掌握股票面值和股票流通价格的含义熟悉世界主要股票价格指数了解股票市场监管的主要内容了解我国股票市场发展的现状及存在的主要问题第六章 债券考核内容：第一节 债券的含义与特征第二节 债券的种类第三节 债券的发行市场第四节 债券的流通市场考核重点：重点名词： 债券 凭证式国债 记账式国债 可转换公司债券 公募发行 重点问题： 债券的含义与特征 债券与股票的区别 简述我国国债的发行和承销程序 影响债券发行价格的因素有哪些 债券的交易方式有哪些考核要求：了解债券的含义与特征掌握债券与股票的区别了解我国国债的发行和承销的程序掌握影响债券发行价格的因素有哪些熟悉债券的主要交易方式熟悉影响债券发行利率的主要因素了解我国债券市场发展的现状及存在的主要问题第七章 基金 考核内容：第一节 证券投资基金的概念、特征和当事人第二节 证券投资基金的类型第三节 封闭式基金的发行和交易第四节 开放式基金的发行和交易第五节 证券投资基金的监管考核重点：重点名词：证券投资基金 基金管理人 基金托管人 封闭式基金 开放式基金重点问题： 证券投资基金的特点 证券投资基金当事人之间的关系 证券投资基金的种类 开放式基金与封闭式基金的区别 契约型基金与公司型基金的区别 开放式基金的申购的主要环节 证券投资基金监管的原则和目标考核要求：证券投资基金的特点了解证券投资基金当事人之间的关系掌握证券投资基金的种类掌握开放式基金与封闭式基金的区别熟悉契约型基金与公司型基金的区别了解开放式基金的申购的主要环节了解证券投资基金监管的原则和目标了解我国基金市场发展的现状及存在的主要问题第四篇 衍生证券第八章 期货考核内容：第一节 金融期货交易概述第二节 利率期货第三节 股票指数期货第四节 外汇期货第五节 期货市场的监督与管理考核重点：重点名词金融期货合约 外汇期货 股票指数期货 欧洲美元 利率期货重点问题： 金融期货交易的功能 外汇期货、利率期货与股票指数期货的套期保值交易 股票指数期货交易的特点 利率期货类型 美、英监管模式对我国金融期货监管的启示考核要求：熟悉金融期货交易的功能掌握股票指数期货交易的特点掌握股票指数期货交易中套期保值的原则、策略和方法熟悉利率期货交易的类型和规则掌握利率期货交易中套期保值的策略和方法熟悉外汇期货交易中套期保值的策略和方法熟悉股票指数期货、利率期货和外汇期货交易中投机和套利的基本方法了解美、英监管模式对我国金融期货监管的启示了解我国金融期货市场发展中的教训第九章 期权考核内容：第一节 期权交易概述第二节 期权的类型第三节 期权的价格构成与影响因素第四节 期权交易策略及操作考核重点：重点名词：期权交易 敲定价格 权利金 看涨期权 看跌期权 双向期权 欧式期权 美式期权重点问题： 期权交易的概念 期权交易与期货交易的联系和区别 期权的类型 期权的基本交易策略 期权合约包括的主要条款 影响期权价格的主要因素 期权交易的基本策略考核要求：熟悉期权交易的概念掌握了解期权交易与期货交易的联系和区别熟悉期权的类型了解期权的基本交易策略掌握期权合约包括的主要条款熟悉影响期权价格的主要因素掌握期权交易的程序掌握买进看涨期权、买进看跌期权、卖出看涨期权、卖出看跌期权四种基本策略第五篇 证券投资学第十章 基本面分析考核内容： 第一节 宏观经济分析第二节 行业分析第三节 上市公司分析考核重点：重点名词：基本面分析 上市公司 货币政策 行业生命周期重点问题： 国内生产总值的变化对证券市场有哪些影响 通货膨胀,通货紧缩. 对证券市场有哪些影响 财政政策,货币政策是如何影响证券市场走势的 投资人应如何进行基本面分析 投资人应如何进行行业生命周期分析 投资人应如何进行上市公司分析 基本分析面临哪些挑战考核要求：了解国内生产总值的变化对证券市场的影响了解通货膨胀,通货紧缩. 对证券市场的影响掌握财政政策,货币政策对证券市场走势的影响掌握投资人应如何进行基本面分析掌握投资人应如何进行行业生命周期分析掌握投资人应如何进行上市公司分析熟悉基本分析面临的主要挑战第十一章 技术分析考核内容：第一节 技术分析概述第二节 图表分析第三节 主要指标分析考核重点：重点名词：技术分析 K线图 平滑异同移动平均线 乖离率 随机指数相对强弱指数重点问题： 技术分析的三大假设 技术分析与基本分析的区别 技术分析的基本理论 平均线分析法的基本方法 成交量分析法的基本方法 K线图主要有哪些类型 反转形态和整理形态主要有哪些，如何对它们进行具体分析 对基本技术指标的分析考核要求了解技术分析的三大假设了解技术分析与基本分析的区别熟悉技术分析的基本理论掌握K线图的主要类型及实战含义掌握平均线分析法的基本方法掌握成交量分析法的基本方法掌握反转形态和整理形态主要有哪些，如何对它们进行具体分析熟悉十三种技术指标的基本计算公式、计算方法和运用原则。第十二章 财务报表分析考核内容：第一节 财务报表分析概述第二节 财务比率分析第三节 上市公司财务报表分析第四节 上市公司会计报表造假及其识别考核重点：重点名词：财务报表分析 资产负债表 现金流量表 每股净资产 市盈率重点问题： 上市公司主要的财务报告及基本的财务比率 现金流量的基本财务比率 财务报表分析的局限性 上市公司会计报表造假主要手段及识别考核要求：了解上市公司主要的财务报告及基本的财务比率熟悉现金流量的基本财务比率了解财务报表分析的局限性掌握上市公司会计报表造假的主要手段及识别方法第六篇 国际证券市场第十三章 国际证券市场考核内容：第一节 国际证券市场概述第二节 国际股票市场第三节 国际债券市场第四节 国际证券市场的二板市场考核重点：重点名词：国际证券市场 国际债券 扬基债券 国际股票市场 做市商重点问题： 国际证券市场的主要功能 外国债券与欧洲债券的主要区别 国际股票市场的发展趋势 二板市场的特点 二板市场的主要功能考核要求：了解国际证券市场的主要功能熟悉外国债券与欧洲债券的主要区别了解国际股票市场的发展趋势熟悉二板市场的