P船舶铭牌管理办法(海事局).doc

海事立法评估办法（草案）第一章 总则第一条 为提高海事立法质量，充分实现立法目的，推动海事立法的适时调整和完善，推进依法行政，依据中华人民共和国行政许可法和国务院全面推进依法行政实施纲要，制定本办法。第二条 海事管理机构承担起草或参加制定的海事法律、法规和规章的立法评估，适用本办法。中华人民共和国海事局（以下简称“中国海事局”）制定的海事规范性文件的立法评估，也适用本办法。第三条 本办法所称立法评估包括立法前评估和立法后评估。立法前评估是指海事管理机构对海事法律、法规、规章和规范性文件（以下总称“海事法律规范”）立法建议项目的必要性和可行性以及草案内容的科学性进行分析评价，并提出处理意见的工作制度。立法后评估是指海事管理机构在海事法律规范实施一段时间后，对其立法质量、实施效果和影响因素进行跟踪调查和综合评价，并提出处理意见的工作制度。第四条 中国海事局统一负责对海事法律、行政法规、部门规章和规范性文件的立法评估工作。 各直属和地方海事管理机构负责对其自身承担起草的地方性海事法规、规章的立法评估工作。中国海事局和承担起草地方性海事法规、规章的各直属和地方海事管理机构（统称为“评估机关”）的法制部门具体负责海事立法评估工作的组织开展、协调和监督。第五条 海事立法评估应当遵循客观公正、公开透明、公众参与和科学系统的原则。第二章 立法前评估第一节 海事立法建议项目评估第六条 中国海事局法制部门在编制上报交通运输部的年度立法计划建议书前，应当对拟列入建议书的立法建议项目进行评估。第七条 直属和地方海事管理机构在向地方人大、人民政府报送地方性海事法规、规章的立法建议前，应当将拟列入地方人大、人民政府年度立法计划的立法建议项目提交本机构法制部门进行评估。 第八条 中国海事局各业务部门在制定海事规范性文件前，应当将制定建议项目报请法制部门审核同意。法制部门认为必要时，可以对海事规范性文件的建议项目进行评估。第九条 海事立法建议项目评估包括必要性评估和可行性评估。第十条 海事法律、法规、规章建议项目的必要性评估，主要包括：（一）立法形式的必要性评估，即立法事项是否属于应当通过立法予以规范的范畴；（二）立法背景评估，即立法事项是否存在立法空白或者需要提高立法层次；（三）立法事项的重要性评估，即立法事项是否为重大安全、管理问题或者当前海事行政管理和执法工作中比较突出，需要通过立法解决的问题。第十一条 海事规范性文件建议项目的必要性评估，主要包括：（一）上位法对调整事项是否尚未作出明确的可操作性规定；（二）是否属于为执行上位法的规定确需制定规范性文件的事项。第十二条 海事法律、法规、规章建议项目的可行性评估，主要包括：（一）立法建议是否符合交通法规体系框架的要求；（二）拟定立法实施后的积极效果预测；（三）拟定立法实施后的消极效果评价及其对策；（四）为有效执行拟定立法需要解决的问题；（五）立法时机是否成熟。第十三条 海事规范性文件建议项目的可行性评估，主要包括：（一） 拟制定规范性文件实施后的预期效果；（二） 拟确立的主要制度或者拟规定的主要措施的可执行性。第十四条 海事立法建议项目评估以召开论证会方式进行。评估机关法制部门应当邀请立法机关人员、管理相对人代表和有关专家对海事立法建议项目的必要性和可行性进行论证，并根据论证意见，形成评估结论。第十五条 海事立法建议项目的评估结论应当作为海事立法建议项目是否报审或立项的重要依据。第二节 海事立法草案评估第十六条 中国海事局负责起草的海事法律、行政法规和部门规章的立法草案，应当按照中华人民共和国海事局海事法规制订程序规定进行审核和报批。第十七条 直属和地方海事管理机构承担起草的地方性海事法规、规章，在向当地有关部门上报海事法规、规章草案送审稿之前，应当经过本机构法制部门组织的评估。第十八条 海事规范性文件草案起草完成后，应当提交中国海事局法制部门进行评估。未经评估的海事规范性文件，不得对外发布。第十九条 海事立法草案评估包括整体构思、条文表述、结构内容和规定适用四个方面。第二十条 对整体构思的评估包括：（一）制定目的是否明确；（二）规定是否具有针对性；（三）制度设计是否符合海事管理发展方向；（四）规定的具体制度是否与制定目的相一致。第二十一条 对条文表述的评估包括：（一）用词是否准确，句式是否标准；（二）概念、术语是否规范；（三）语言是否简明、易懂；（四）文义是否清晰。第二十二条 对结构内容的评估包括：（一）内容和结构是否完整；（二）体例编排是否清晰、合理；（三）具体规范的逻辑结构是否完整；（四）规定的内容是否符合上位法和有关政策规定；（五）规定的内容是否与现有相关规定相协调、衔接；（六）具体规定是否必要和适当。第二十三条 对规定适用的评估包括：（一）规定内容是否具有针对性，符合适用区域的实际；（二）规定内容是否便于操作；（三）规定的监管程序是否高效、透明；（四）规定的监管措施是否具备实施条件；（五）监管措施的实施成本是否过高。第二十四条 评估机关法制部门应当通过召开座谈会、专家论证会等多种方式收集对海事立法草案的意见和建议，在汇总、整理、分析有关意见和建议的基础上进行草案评价，形成草案评估报告。第二十五条 海事立法草案评估报告应当包括以下内容：（一）评估基本情况介绍，包括评估人员、评估方式方法等；（二）召开座谈会、论证会的情况，包括参会人员范围、数量，座谈或论证的过程和结论等；（三）草案中存在的问题；（四）草案修改意见或建议。第二十六条 海事立法草案评估工作，应当自评估机关法制部门收到移送的草案之日起1个月内完成。第二十七条 海事立法草案评估结果应当作为海事法律规范的草案修改依据。第三章 立法后评估第一节 评估条件第二十八条 施行三年以上并符合下列条件之一的海事法律，可以列入立法后评估范围：（一）社会关注度较高，其他国家机关建议或要求评估的；（二）制定时的背景、条件已发生较大变化的。第二十九条 施行两年以上并符合下列条件之一的海事法规、规章，可以列入立法后评估范围：（一）相关的法律、法规或国家政策对所调整事项作出新规定的； （二）调整对象发生改变，行政管理措施不适应海事发展的；（三）执法部门在执行中发现普遍性问题要求进行评估的；（四）其他国家机关或行政相对人所属的行业协会建议或要求评估。第三十条 海事规范性文件施行后，符合下列条件之一的，可以列入立法后评估范围：（一）试行性规范性文件生效实施满一年的；（二）海事规范性文件施行届满五年的；（三）实施过程中行政相对人反映问题较多或要求评估的；（四）规范性文件清理中发现存在修改必要的。第二节 评估内容第三十一条 海事立法后评估包括立法内容评估、立法技术评估和实施绩效评估三个方面。第三十二条 立法内容评估主要包括：（一）合法性评估，即对海事法律规范的立法主体是否合法、内容是否符合立法权限以及具体规定与上位法的立法精神、基本原则和具体条文规定是否相抵触等进行评估。（二）协调性评估，即对海事法律规范中关于适用范围、管理主体及其职责权限等具体规定与同位阶立法规定间的协调一致性进行评估。（三）适应性评估，即对海事法律规范中的各项管理规定是否符合当前的社会现实条件和背景以及是否适应海事发展趋势进行评估。（四）合理性评估，即对海事法律规范中关于权力责任、权利义务配置的平衡合理性以及各项管理规定的必要性和适当性进行评估。（五）可操作性评估，即对海事法律规范中规定的执法体制、机制、措施是否明确、具体、高效、便捷，是否具有针对性等进行评估。（六）制度完备性评估，即对海事法律规范自身结构和内容是否完整明确以及配套规定是否齐全等进行评估。评估机关应当重点对海事法律规范中关于机构职责、行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等事项的规定内容进行评估。第三十三条 立法技术评估主要包括：（一）立法语言的明确性；（二）文字表述的规范性；（三）体例结构的科学性；（四）逻辑结构的严密性。第三十四条 实施绩效评估主要包括：（一）海事法律规范的宣传普及情况；（二）海事法律规范规定的贯彻落实情况；（三）海事法律规范配套制度建设情况；（四）海事法律规范实施所取得的社会效益和经济效益；（五）海事法律规范的立法预期目标实现情况；（六）海事法律规范的社会认知度。第三十五条 评估机关应当结合评估条件和工作实际合理确定评估的具体内容，对整部海事法律规范进行全面评估或者仅针对其中的部分重要制度或条款进行专项评估。 第三节 评估指标 第三十六条 海事立法后评估应当根据评估对象和内容，选择能客观、全面地体现和反映评估内容的评估指标，建立科学合理的评估指标体系。评估指标的确定应当注重整体性和导向性，定量和定性相结合。第三十七条 中国海事局应当建立海事立法后评估指标数据库，明确海事立法后评估指标体系的基本构成和建立方法，综合分析海事立法的共性和单项海事立法的特性，确立多项基本评估指标和特定评估指标供评估机关参照适用。 第三十八条 海事立法后评估指标数据库应当由专人负责，并实行开放和动态管理，根据评估机关反馈的适用意见和立法现实发展需要对评估指标进行及时补充和修正。第四节 评估方式方法第三十九条 海事立法后评估可以采取下列方式进行：（一）利用政务公开平台、新闻媒体等渠道公开收集公众意见； （二）组织开展问卷调查、执法现场评议；（三）组织实地调查、访谈、座谈或者专家论证； （四）委托专门机构进行调查、分析； （五）其他方式。第四十条 评估机关应当全面了解海事法律规范的实施情况，综合运用对比分析、成本效益分析、系统分析等定性和定量分析方法对所收集的评估信息资料进行整理分析，做出评估结论、得出评估建议。第五节 评估程序第四十一条 评估机关应当制定对海事法律规范的年度立法后评估计划，列明拟评估的海事法律规范名称、评估理由、评估内容和预定完成时间。立法后评估计划可以根据实际情况适当调整。第四十二条 海事立法后评估应当按照下列程序进行：（一）成立评估工作组；（二）制定评估方案；（三）进行评估准备；（四）实施评估；（五）形成评估报告。第四十三条 评估工作组主要由评估机关法制部门和相关业务部门人员组成，并可以邀请立法机关工作人员、有关专家、管理相对人的代表和与实施海事法律规范有密切关系的业务经办机构或者研究机构的人员参加。第四十四条 评估方案主要包括下列内容：（一）评估对象和内容；（二）评估的指标和标准；（三）评估方式、方法；（四）评估进度安排；（五）经费预算；（六）组织保障。第四十五条 评估工作组应当按照评估方案有计划地开展调研工作，收集评估信息资料。第四十六条 评估工作组应当对评估信息资料的真实性、准确性和完整性进行鉴别，通过汇总、整理、分析有关意见和建议进行立法实施评价，形成评估报告。 第四十七条 海事立法后评估报告应当包括以下内容：（一）评估工作开展情况介绍；（二）立法总体评价；（三）立法及实施中所存在的问题和原因分析；（四）解决存在问题的意见或建议。第四十八条 评估期限应当根据评估内容合理确定，并在评估方案中载明。海事立法后评估工作一般应当在当年十月底前完成。 评估内容复杂，在规定期限内不能完成的，经评估机关主要负责人批准可以延期，但最长不得超过三个月。 第四十九条 评估机关应当在评估工作结束后30日内，将海事立法后评估报告向社会公开，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的事项除外。第六节 评估结果的效力和运用第五十条 海事立法后评估报告应当作为修改、废止海事规范性文件和改进海事执法工作的主要依据。第五十一条 海事立法后评估报告中对海事法律、法规、规章提出修改或废止建议的，评估机关应当在评估结束后30日内，将评估报告上报有关立法机关。 第五十二条 海事立法后评估报告中对海事规范性文件提出修改或废止建议的，中国海事局应当于评估结束后及时组织完成相关修改或废止工作。 第五十三条 海事立法后评估报告中提出海事法律规范的配套规定或措施不完善的，有关海事管理机构应当在法定职权范围内制定相应的海事规范性文件，予以补充完善。第五十四条 海事立法后评估中发现属于海事执法方面问题的，有关执法部门应当应当按照评估报告中提出的改进建议采取相应措施予以整改，并在评估机关规定时限内反馈整改情况。第五十五条 评估机关应当通过执法检查等方式监督海事立法后评估报告在本单位或下属机构的落实情况。第五十六条 直属和地方海事管理机构应当在评估结束后30日内，将对地方性海事法规、规章的立法后评估报告上报中国海事局。中国海事局应当定期将海事立法后评估工作情况在海事系统内进行通报，对于评估中获得的先进立法理念、执法方式进行及时总结和推广。第五十七条 评估机关应当建立专门的海事立法后评估档案，对评估结果实行长期管理，跟踪评估结果的采纳或落实情况。第七节 评估配套制度第五十八条 评估机关应当在其网站上设立海事立法后评估专栏，登载立法后评估计划和评估对象全文，征询公众的评估建议和意见，并及时公布评估结果。第五十九条 对于在本办法生效以后颁布的海事法律、行政法规和部门规章，自实施之日起满一年，负责实施的直属和省级地方海事管理机构应对贯彻实施情况进行自查，并于两个月内向中国海事局法制部门报送下列材料： （一）贯彻执行情况； （二）存在的问题及对策建议。 第六十条 评估机关应当建立海事立法实施情况跟踪机制，利用信息化平台建立完善海事立法的信息管理系统或实施情况档案，及时收集、研究有关海事执法人员、行政相对人和其他公民、法人或组织对海事立法实施情况的意见、建议，以提高立法后评估的针对性和实效性。第六十一条 中国海事局应当建立健全海事立法评估专家库，为评估工作组人员提供技术支持和业务指导。第四章 附则第六十二条 本办法所称海事规范性文件是指海事管理机构依法在权限范围内按照规定程序制定的、涉及行政相对人权利义务，具有普遍约束力、可以反复适用的文件。 第六十三条 直属和地方海事管理机构制定的海事规范性文件的立法评估工作，参照本办法的规定执行。第六十四条 本办法自200年月日起施行。 关于海事立法评估办法（草案）的起草说明一、起草目的海事立法评估办法（以下简称“办法”）是课题组基于研究中所形成的海事立法评估制度构建思路起草的，以条文规定的形式阐明了海事立法评估制度的基本内容，旨在为中国海事局将来以规范性文件的形式正式建立和实行海事立法评估制度提供决策参考。二、起草经过办法的起草过程是与课题研究进程相同步的。2008年5月，在收集整理国内外有关立法评估的制度规定、实践做法、学术理论，和考察分析各直属海事局曾开展的海事立法评估实践活动的基础上，课题组形成了对海事立法评估制度的初步构建思路，并基于初步构建思路起草了办法的初稿。2008年5月底，部局在天津组织召开了关于“建立立法评估制度”工作项目的专项工作会议。与会专家围绕课题形成的初步构建思路和起草的办法（初稿）进行了认真深入的探讨和论证，纠正了其中存在的方向性问题，并针对研究中涉及的一些重点和难点问题提供了指导性意见。专项工作会议后，根据专家意见，课题组调整了构建思路，并根据调整后的思路草拟了办法（征求意见稿）。2008年8月，课题组经部海事局同意，通过局函的形式将办法（征求意见稿）在全国海事系统范围内征求意见，征求意见的范围包括了各直属海事局和各省级地方海事局，共计发放征求意见函38份。各被征求意见单位组织有关人员进行了认真研究，并积极提供了反馈意见，其中表明无意见的15份，提出修改意见的13份。从征求意见情况来看，各局对办法的整体制度设计基本认可，所反馈的修改意见主要集中于立法技术方面。课题组吸纳了反馈意见中的合理建议，对办法的内容进行了进一步修改。2008年11月，部局在天津组织召开了“行政执法一面旗”有关工作项目集体办公会，对包括办法在内的“建立立法评估制度”课题成果进行了初步审查。会后，课题组按照与会专家提出的初步审查意见，对办法内容进行了相应的调整。2008年12月，部局在南京再次组织召开了“行政执法一面旗”有关工作项目集体办公会，对“建立立法评估制度”课题成果进行了终审审查。课题组根据审查意见，对办法内容进行了适当修改和完善后，形成了办法（草案）。三、 重点条款说明（一） 第二条 适用范围 办法第二条中规定的适用范围包括对海事法律、法规和规章的评估，也包括对海事规范性文件的评估，但海事规范性文件的层级仅限于对中国海事局制定的海事规范性文件。这主要是考虑到立法评估是一项费时费力同时技术性较强的工作，因此评估的制度化范围应以必要性为原则。各直属和地方海事局制定的规范性文件适用范围相对较窄，影响力相对较小，相应的修废程序启动也较为方便，因此不宜强制纳入办法的规定范围进行统一调整，通过在办法附则中设置参照条款的形式作出原则规范即可。（二） 第三条 立法评估的定义办法第三条中将立法评估分为立法前评估和立法后评估，并分别明确了其内涵。虽然海事法规制定工作程序（以下简称“制定程序）中已对立法前的立法建议项目上报及审核立项、草案审核报批等事项作出了具体规定，其中已经蕴含了立法前评估的基本思想和内容，但制定程序仍未脱离传统的内部审核模式，尚未形成明确的评估理念和模式，因此有必要在办法中对立法前评估作出规范，明确提出立法前评估的概念，建立和形成关于立法前评估的独立制度和模式，这也是海事立法评估制度系统化和完整化的必然要求。 关于办法和制定程序之间的关系，有必要在此进行说明。目前，制定程序正在进行修订，为了保证办法和制定程序间规定的协调性，课题组认为应当值此修订之机，对制定程序的内容进行适当调整，将“立法前评估”的理念引入制定程序中，在制定程序中明确作出应当对海事立法的建议项目和草案进行评估的程序要求，至于其中所涉及的实体性问题如评估内容、方式等可以纳入办法中进行规定。（三） 第四条 评估机关办法第四条针对不同的评估对象明确了不同的评估机关。评估机关分为两类：海事法律、行政法规、部门规章和海事规范性文件的评估机关是中国海事局；海事地方性法规、规章的评估机关是负责承担该海事地方性法规、规章起草的各直属和地方海事管理机构。评估机关是按照“谁制定（起草），谁评估”的原则予以确定的，这样既可以实现立法前评估与立法程序的有序衔接，又利于立法后评估的适时启动，方便评估信息的收集，可有效保障立法后评估的顺利进行。（四） 第六条 上报交通运输部的立法建议项目评估办法第六条要求，中国海事局法制部门在编制上报交通运输部的年度立法计划建议书前，应当对拟列入建议书的立法建议项目进行评估。制定程序中规定“编制和审批年度海事立法计划建议书，应当优先安排下列立法建议项目”，这实质上已相当于对立法建议项目的评估，但制定程序中的这种提法效力要求不够明确。办法中调整了制定程序中的提法，明确提出了应当对拟列入建议书的立法建议项目进行评估，并将制定程序中关于立法计划的编制和审批要求的规定内容纳入了评估的内容范畴。（五）第十六条 海事法律、行政法规和部门规章的草案评估办法第十六条规定，海事法律、行政法规和部门规章的立法草案，应当按照程序规定进行审核和报批。也就是说，办法中的草案评估规定不适用于海事法律、行政法规和部门规章。之所以如此规定，主要是考虑到程序规定中已经对海事法律、行政法规和部门规章的起草、审核和报批程序作出了十分详细和明确的规定，各程序间衔接十分紧密，既包括程序要求也包括了实体要求，如果单独将其中的草案审核分离出来在办法中进行规定，不利于程序规定内容和体系的完整。此外，程序规定中关于草案审核的规定已经包括了草案评估的各项内容，只是未使用“评估”的措辞而已，也没有必要再在办法中另行规定。因此，办法中排除了对海事法律、行政法规和部门规章草案评估的适用，仅对目前尚无统一程序规范的海事地方性法规、规章和规范性文件的草案评估进行了规范。（六）第二十八至三十条 海事立法后评估条件办法第二十八至三十条分别规定了对海事法律、法规、规章和规范性文件的评估条件。由于评估活动要耗费一定的时间和人力物力，因此评估应当具有针对性，只有当评估对象符合一定的启动条件时才可以列入评估范围。但可以列入评估范围，并不是一定要进行评估，是否启动评估应当由评估机关根据工作实际需要和人员、经费等情况综合确定。海事行政执法监督管理办法第一章 总则第一条 为加强对各级海事管理机构海事行政执法工作的监督管理，促进海事行政执法人员依法行政、严格执法，保障各项海事行政法律、法规、规章和其他规范性文件的正确有效实施，制定本办法。第二条 本办法适用于全国海事系统各级海事管理机构及其执法人员的各项海事行政执法行为。 海事行政执法行为包括有关国际公约、法律、法规、规章和其他规范性文件，以及上级政府主管部门授予海事管理机构的各项管理职能所涉及的行政执法行为。 第三条 中华人民共和国海事局（以下简称中国海事局）主管全国海事系统的执法监督机制的组织和实施工作。海事管理机构负责本单位及所属机构执法监督的实施工作。 执法监督实施的日常工作由中国海事局和海事管理机构的法制部门负责。未设法制部门的海事管理机构应当设立专职岗位负责此项工作，并接受上一级海事管理机构法制部门的业务指导。第四条 海事行政执法监督采取内部监督和外部监督相结合的方式。第五条 监督主管部门在实施监督检查时，应当遵循以下原则：（一）有法必依、执法必严、违法必究、有错必纠；（二）内部监督与外部监督相统一，事前监督、事中监督与事后监督相连贯；（三）监督主体地位相对独立，行使监督职能互相配合；（四）严格遵守执法监督程序；（五）权责一致，行使监督权力，承担监督责任；（六）有效保障监督人员合法权益。第二章 执法监督的内容第六条 海事行政执法监督的主要内容是审核和监督下列海事行政行为的合法性：（一）海事规范性文件的制定、修改和发布等；（二）海事行政审批、行政许可；（三）海事行政强制；（四）海事行政处罚；（五）履行其他法律职责的情况。第一节 抽象行政行为（海事规范性文件制定、修改、废止程序）第七条 海事管理机构的法制部门负责规范性文件的制定计划编制、制定过程中的协调、审核以及审核后的报批工作；各执法部门、下设机构根据职责分工，负责提出制定建议、起草、修改等工作，行使规范性文件制定中相应的职责。第八条 制定海事规范性文件应遵循下列原则：（一）符合宪法、法律、行政法规、规章的规定和国家方针、政策；（二）符合交通法规体系的总体原则要求；（三）体现海事机构的职权与责任相统一；（四）切实保障公民、法人和其他组织的合法权益；（五）符合海事管理机构的实际需要，实事求是。第九条 海事规范性文件应当逻辑严密、条理清楚、用语准确、简洁，条文内容明确、具体，具有可操作性。法律、法规、规章或上级文件已经明确规定的内容，海事规范性文件原则上不作重复规定。第十条 海事管理机构内设的执法部门、下设机构等认为需要制定海事规范性文件的，应当书面提出海事规范性文件制定建议。第十一条 海事管理机构的法制部门应当根据海事行政管理工作的实际需要，对报送的海事规范性文件制定建议进行汇总研究，突出重点，统筹兼顾，拟订海事规范性文件制定工作计划，报本海事管理机构行政负责人批准。第十二条 海事规范性文件一般由有关执法部门负责起草。起草海事规范性文件应当深入调查研究，广泛听取有关部门和社会各个方面，特别是行政相对人的意见。第十三条 海事规范性文件起草完毕后，起草部门应将海事规范性文件草案及其起草说明、其他有关材料报送海事管理机构的法制部门审查。海事规范性文件起草说明应当对制定海事规范性文件的依据和必要性、所要解决的主要问题、确立的主要制度或规定的主要措施、有关方面的意见及协调情况等作出说明。第十四条 海事管理机构的法制部门主要从以下方面对海事规范性文件草案进行审查：（一）是否符合第八条、第九条的规定；（二）是否与其他海事规范性文件相协调、衔接；（三）是否正确处理有关部门和社会各方面，特别是行政相对人的意见；（四）是否符合立法技术要求；（五）需要审查的其他内容。第十五条 对送审的海事规范性文件草案，海事管理机构的法制部门应当及时进行审查，并根据不同情况，分别作出下列决定：（一）海事规范性文件草案符合规定要求的，提交行政负责人审定后签发；（二）海事规范性文件草案不符合规定要求的，退回起草单位作修改、补充。第十六条 海事规范性文件经行政负责人审定、签发后，应以海事管理机构文件形式发布施行。第十七条 海事管理机构的法制部门每两年组织有关起草部门对已制定的规范性文件进行清理并提出修改的建议，报海事管理机构行政负责人审查批准。第十八条 海事规范性文件的解释权属起草部门，送法制部门审核后报海事管理机构行政负责人审定。海事规范性文件有下列情况之一的，需要解释：（一）海事规范性文件的规定需要进一步明确具体含义的；（二）海事规范性文件制定后出现新的情况，需要明确适用海事规范性文件依据的。第十九条 除海事规范性文件本身已明确规定废止时间或情况外，废止海事规范性文件，应当由有关起草部门根据实际管理需要，提出废止建议，由法制部门审查同意后提交海事管理机构行政负责人审定。第二十条 按本节规定修改、解释、废止海事规范性文件的，应由海事管理机构行文公布。第二十一条 海事规范性文件发布实施一年后，有关起草部门要对海事规范性文件的贯彻执行情况和存在的问题进行全面的总结。法制部门应组织开展海事规范性文件的制定质量评估。第二节 具体行政行为第二十二条 对海事行政审批、许可行为的监督主要包括以下内容：（一）行政审批、许可项目的设立是否合法，是否超越法定职责和权限； （二）行政审批、许可的程序是否合法、规范、简便；（三）行政审批、许可所设立的条件及办结时限是否充分合理；（四）是否收取费用，收费的依据和单据是否合法；（五）实施行政审批、许可是否按照规定备案审核；（六）实施行政审批、许可过程中的其他相关行为。第二十三条 对海事行政强制、行政处罚的监督包括以下内容：（一）行政强制、行政处罚的执法主体是否合法；（二）行政强制、行政处罚的程序是否合法； （三）行政执法中认定的事实是否明确，证据是否充分、确凿；（四）适用的法律、法规、规章和规范性文件是否准确；（五）行政强制、行政处罚决定是否适当，法律文书是否规范；（六）行政强制、有关行政处罚是否按照规定要求进行了审核、批准和备案；（七）实施行政强制、行政处罚过程中的其他行为。第二十四条 对海事行政执法人员履行其他法定职责情况的监督包括以下内容：（一）是否按照岗位职责规范的要求，认真完成本职工作任务；是否达到规定的工作标准要求； （二）在海事执法工作中，有无不作为现象； （三）在海事执法工作中，是否按照规定积极维护国家和行政相对人的利益； （四）在海事执法工作中，是否有弄虚作假、徇私舞弊、收受财物等行为。第三章 内部监督第一节 层级监督第二十五条 上级海事管理机构应当按照海事行政执法督察、检查制行使督察、检查权，并及时向被检查机构反馈检查结果和意见。第二十六条 下级海事管理机构及人员可以向其直属上级、直接领导投诉、举报工作中的违法情况。直属上级、直接领导应当及时调查情况、查清事实、作出处理。若直属上级、直接领导自接到投诉、举报之日起15日内仍不予以答复的，下级海事管理机构及人员可以向省级海事管理机构投诉、举报。第二节 海事行政执法检查制第二十七条 海事行政执法检查是指海事管理机构的法制部门单独或牵头联合其他相关部门对本单位或下级海事管理机构的海事规范性文件、海事行政处罚、海事行政许可、海事行政强制和其他海事执法行为的合法性、合理性进行的检查。第二十八条 海事行政执法检查分定期检查和不定期检查两种，定期检查一般每年进行一次，不定期检查根据需要随时进行。第二十九条 海事行政执法检查包括以下内容：（一）海事规范性文件的制定、修改和发布情况；（二）海事行政审批、许可的实施情况；（三）海事行政处罚的实施情况；（四）海事行政强制的实施情况；（五）其他海事执法行为的实施情况。具体检查项目详见附表。地方海事管理机构可以结合自身工作情况选择使用。第三十条 海事行政执法检查结束后由法制部门撰写检查报告，提出整改措施和处理意见。检查下级海事管理机构的，报被检查单位和本单位领导备案；内部自行检查的，报本单位领导和上级海事管理机构备案。第三十一条 被检查单位及人员应当积极配合海事行政执法检查。第三十二条 被检查单位应按检查报告的意见进行纠正或整改，并将纠正或整改情况书面反馈法制部门，由法制部门予以复核；涉及行政相对人的，还应将纠正或整改情况反馈行政相对人。必要时，上级法制部门可组织对被检查单位进行复查。第三十三条 对海事行政执法检查中发现的执法错案，按照海事行政执法过错和错案责任追究暂行规定执行。第三节 海事行政执法督察制第三十四条 本办法所称海事行政执法督察，是指海事管理机构的法制部门定期或不定期对本单位、下属海事管理机构及其人员在现场执法过程中依法履行职责、行使职权和遵守纪律等情况进行监督、检查和处理。法制部门下设督察部门，负责本节规定的具体实施。督察部门的成员为专职督察人员，由中国海事局核发“海事行政执法督察证”。第三十五条 实施海事行政执法督察应当坚持实事求是、公正公平、有错必纠、教育与处理相结合、督察与服务相结合的原则。第三十六条 督察部门行使下列督察职责：（一）制定督察工作的有关制度；（二）负责对本海事管理机构各执法部门及其人员依法履行职责、行使职权、遵章守纪等情况的督察； （三）部署本海事管理机构的专项督察任务，制定督察方案；（四）及时向海事管理机构的法制部门汇报督察情况，并向相关单位、部门通报；（五）受理被督察执法机构、部门及其人员的申诉；（六）办理其他督察任务。第三十七条 督察人员应当具备以下基本条件：（一）公道正派，坚持原则，清正廉洁，不徇私情；（二）具有大学专科以上学历和相应的法律知识、海事业务知识；（三）取得海事执法证，实际从事海事行政执法工作五年以上；（四）具有一定的组织管理能力；（五）参加中国海事局组织的督察人员上岗资格培训并通过相应的资格考试。第三十八条 督察部门每年应当组织一次对本单位和下设海事管理机构的行政执法督察。 海事管理机构的不定期执法督察视情况自行制定。第三十九条 督察内容包括但不限于以下几方面：（一）违法行使行政许可、行政处罚、行政强制等具体行政行为，表现在主要事实不清、证据不足，适用依据错误，违反法定程序，超越或滥用职权等方面；（二）应当作为的却不作为；（三）做出的具体行政行为合法，但违背公平、公正和合理原则；（四）在执法过程中收受或索要财物、刁难报复行政相对人、非法侵占公共财物等。督察的具体内容由各海事管理机构督察部门按照实际情况自行制定，在开展行政执法督察时可选择其中一部分内容或全部内容，但必须保证每次督察有侧重。第四十条 督察人员在执行督察任务时，发现执法人员在现场执法过程中有违法、违纪违规、不作为或其他行为的，有权要求其停止该行为，立即纠正、限期纠正立或立即履行、限期履行，并及时向执法人员所在的机构或部门负责人通报。 督察任务结束后，督察人员应当针对执法人员的违法、违纪违规、不作为或其他行为，开具督察意见单。（督察意见单的实施办法见本章第三节）第四十一条 督察部门应当对定期、不定期执法督察情况进行汇总，提出整改建议，形成书面督察报告，经海事管理机构负责人批准后，及时反馈被督察单位，并向上级海事管理机构备案。第四十二条 对海事行政执法督察中发现的问题，如需责任追究的，按照海事行政执法过错和错案责任追究暂行规定执行。第四十三条 海事行政执法督察结果应当纳入海事行政执法评议考核的内容。第四十四条 有下列情形之一的，取消督察人员的督察资格，并视情况做出其他相关处理：（一）不报、瞒报、谎报督察中发现的严重违纪违规、严重行政不作为或者乱作为行为的；（二）违反海事八大纪律及其它廉洁自律各项规定的。第四节 海事执法监督“红”、“黄”牌制第四十五条 本办法所称“红”、“黄”牌，是指海事管理机构对执法人员实行督察后，针对执法人员的违法、违规违纪、不作为等行为，开具督察意见单，该意见单分为红、黄两色，分别称为“红”、“黄”牌。第四十六条 海事管理机构的督察部门负责“红”、“黄”牌的开具、保管、报备、统计、归档等工作。第四十七条 应当开具“黄”牌的情形是指：应当给予执法人员一定处理，但尚未达到离岗培训处理标准的不规范行为。应当开具“红”牌的情形是指：按照有关规定执法人员的不规范行为达到离岗培训处理标准。应当开具“红”、“黄”牌的具体行为由各海事管理机构根据本单位的拟定的督察内容自行制定。离岗培训的具体时间长度，由各海事管理机构根据实际情况自行制定。第四十八条 督察部门或者督察人员发现执法人员不规范行为事实清楚、证据充分，可以当场对其开具“黄”牌。第四十九条 督察部门对执法人员开具“红”牌，给予执法人员离岗培训处理的，应当报海事管理机构有关行政负责人审批。第五十条 督察部门或督察人员开具的“红”、“黄”牌，在送达执法人员本人的同时，应当抄送执法人员所在单位及人事部门。第五十一条 “红”、“黄”牌的开具并不免除按照海事行政执法过错和错案责任追究暂行规定应当给予当事人过错责任追究的处理。第五十二条 执法人员离岗培训结束后，由所在单位对其进行考核，合格后方可重新上岗，考核结果报督察部门备案。第五节 海事行政执法案卷评查制第五十三条 本办法所称行政执法案卷，是指海事管理机构已办结的行政许可、行政确认、行政备案、行政强制、行政处罚等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。第五十四条 海事管理机构在海事行政执法工作中应当客观、全面、详细地记录海事行政执法的事实、证据材料和决定，按照相关规定对海事行政执法过程中产生的材料进行立卷归档。第五十五条 海事管理机构法制部门负责本单位行政执法案卷的评查工作。第五十六条 上级海事管理机构应当每年不定期对下级海事管理机构行政执法案卷进行抽查。第五十七条 海事行政执法案卷评查工作应当坚持客观公正，实事求是、注重实效的原则，评查人员实行回避制度。第五十八条 行政许可案卷的评查内容主要包括：（一）行政许可主体是否合法；（二）行政许可的法律依据是否正确；（三）许可申请时提供的材料是否真实、合法、齐全、有效；（四）许可收费及标准是否符合规定；（五）办理程序、时限是否合法；（六）是否对被许可人进行监督检查；（七）案卷内容、装订质量是否符合有关要求。行政处罚、行政强制案卷的评查内容主要包括：（一）行政处罚、行政强制主体是否合法；（二）事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实之间是否存在直接因果关系；（三）适用法律、法规、规章是否正确；（四）是否符合法定程序；（五）是否超越职权和滥用职权；（六）案卷内容、装订质量是否符合有关要求。其他案卷的评查内容，可参照本条前两款的规定执行。第五十九条 海事行政执法案卷评查结束后，应以适当的方式反馈被评查单位、部门。第六十条 案卷评查结论主要作为：（一）上级海事管理机构对下级海事管理机构依法行政年度考核计分、奖惩的主要依据；（二）海事管理机构对单位有关部门依法行政年度考核计分、奖惩的主要依据；（三）海事管理机构年度执法考核执法人员、年审执法证件的主要依据。第六十一条 案卷评查过程中发现错案的，按照海事行政执法过错和错案责任追究暂行规定执行。第四章 外部监督第六十二条 本办法所称外部监督，是指海事行政相对人、社会团体、社会公众、媒体舆论等以适当方式和途径对海事管理机构及其执法人员的海事行政执法行为进行的监督。第六十三条 海事管理机构及其执法人员应当积极、主动地接受外部监督，听取行政相对人、社会团体、社会公众、媒体舆论等的意见和建议。第六十四条 海事管理机构应当设立并公开举报、投诉电话或信箱，主动自觉地接受人民群众和社会的监督。第六十五条 海事管理机构可以通过以下途径接受社会监督：（一）接收、处理举报、投诉或意见反映；（二）走访行政相对人；（三）聘请社会监督员；（四）公开征集社会意见；（五）举行社会听证；（六）其他监督形式。第六十六条 海事管理机构的法制部门负责接收外部监督的举报、投诉或意见反映，其他部门或人员接到社会监督的举报、投诉或意见反映后，应及时转交法制部门。 举报、投诉或意见反映中涉及执法部门和人员违纪的部分，法制部门应当及时将有关情况通报或移交所在海事管理机构的纪检部门处理。第六十七条 法制部门应如实记录外部监督的举报、投诉或意见反映，并及时对涉及的执法机构或部门进行核查。第六十八条 经核查属实的，被核查执法机构或部门应及时制订纠正或整改方案，报法制部门审核，法制部门审核同意后，被核查部门应按期落实纠正或整改方案，并将落实情况报送法制部门。法制部门负责将落实情况向外部监督方反馈。涉及多个执法机构或部门的，法制部门应事先报请海事管理机构行政负责人批准决定。经核查不属实的，法制部门也应及时向外部监督方反馈。第六十九条 经核查属于重大专项问题的，海事管理机构的法制部门可将案件交由内设督察部门进行专项执法督察。第七十条 海事管理机构的法制部门应定期对行政相对人进行走访，听取他们对海事行政执法的意见和建议。第七十一条 海事管理机构应建立社会监督员队伍，社会监督员由海事管理机构从人大、政协、司法机关、海事行政相对人以及有关单位中聘请。 海事管理机构应当对聘请的社会监督员提出相应的工作需求，提供必要的联系渠道，提供相应的海事法律、行政法规和国际公约等知识和信息，每年至少召开一次社会监督员会议。必要时，可邀请他们参加执法检查活动。第七十二条 海事管理机构的法制部门应当依法及时办理行政相对人、社会团体、社会公众、媒体舆论等申诉、控告、投诉和举报，以适当方式及时反馈处理结果，定期回访，征询意见。第七十三条 对于海事立法，海事管理机构应公开征集、听取社会各界意见。对于重大行政许可、行政处罚案件，海事管理机构应依法举行听证。对于重大海事管理措施，海事管理机构应建立专家论证制度。第七十四条 海事管理机构应为举报人、投诉人保密，严禁对举报人、投诉人进行打击报复或变相打击报复。第五章 附则第七十五条 海事管理机构应当在海事行政执法监督机制中明确法制部门的具体的监督、检查职责和权限及责任，对法制部门违反本办法和本单位规定的行为，特别是疏于监督、失查的情节和行为，要规定严明的责任制度和惩戒措施。 第七十六条 海事管理机构应当将海事行政执法监督工作，与组织、纪检监察、财务审计、人事等部门的有关工作有机地结合，既分工明确又互相支持、配合。海事管理机构对法制、业务、行风、文明、廉政、执法队伍的建设和监督，应当相互结合，相辅相成；应当避免多头检查或重复检查。 第七十七条 涉及执法主体、执法程序、事实认定、法律适用、执法决定、执法风纪执法案件的查处，由海事管理机构的法制部门负责；涉及廉政和违纪的，由海事管理机构的纪检监察部门负责。 第七十八条 本办法自发布之日起施行。海事管理机构可以依照本办法制定海事行政执法监督实施细则施行，并报中国海事局备案。关于海事行政执法监督管理办法（修订草案）的起草说明一、制定办法的必要性海事行政执法监督，是上级海事管理机构的专门部门对同级和下级海事管理机构及其执法人员的行政执法活动, 依法进行的评判、监控、督促和制约。海事行政执法监督作为国家整个监督体系中的一部分，在维护我国法制的尊严与统一，提高海事管理机构依法行政水平，督促海事管理机构严格执法，保障法律、法规、规章的正确和有效实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益上发挥着不可替代的作用。开展执法监督活动可以通过监督找出存在的问题，纠正错误的和不恰当的做法，以此来支持和保护执法人员的行政执法工作。加强海事执法行为的监督，还可以确保执法人员手中权力的正确行使，维护海事部门的社会形象，提高行政效率，减少行政争议，推进海事执法队伍的建设。二、办法的起草过程根据交通运输部的要求，全国海事系统从2008年起开展了“行政执法一面旗”建设工作。2008年初，交通部和部海事局相继下发了关于在全国海事系统开展行政执法一面期建设的决定和关于贯彻实施的通知，对全国海事系统开展“行政执法一面旗”建设进行了深入的部署。根据安排，在“行政执法一面旗”建设工作的理论准备阶段，共包括十九项工作内容，涉及到海事管理和执法的各个方面，贯穿了海事立法、执法、执法监督的各个环节，涵盖了保障航行安全、保护水域环境、服务经济社会、维护国家主权和海洋权益的全部职能。上海市地方海事局承担的是“健全海事执法监督制度”的工作内容，研究人员在进行多次理论研讨并提出完善海事执法监督制度的初步设想后，于2008年6月拟定了关于健全海事执法监督制度情况调研的函发往16个直属或地方海事局开展调研，9月上海市地方海事局结合对外省市海事局调研结果以及本市内河海事系统的执法检查，初步拟定了本办法的初稿，其后，经过2008年11月和2009年3月的两次集体办公会，在悉心听取了各方领导、专家的意见后，上海市地方海事局又几易其稿，最终形成了海事行政执法监督管理办法（修订草案）。三、办法有关问题的说明办法