HSE管理手册.doc

胜利石油管理局胜东社区管理中心HSE管理体系管理手册HSE管理手册编号：SD/HSE M 版号： 第一版编制：HSE办公室 日期：2006年3月1 日审核： 日期：2006年6月18 日批准： 日期：2006年6月26 日2006年 6 月26 日发布 2006年7 月1日实施48胜东社区文件名称编号：SD/HSEM-HSE管理体系文件实施HSE管理的意义版本I管理手册修改状态0健康、安全、环境（HSE）管理体系，是国际上先进的管理模式，推行HSE管理体系，是实现可持续发展战略的要求,对提高企业的管理水平和国际竞争力、消除和减轻社区生产过程中存在的危险和危害，保护员工生命及国家财产安全，减少环境污染等方面都具有重要意义。 具体而言，有以下几点： 实施HSE管理是企业进入国际市场的必要条件； 最大限度降低事故发生，减少企业成本，节约财力； 可提高企业健康、安全与环境管理水平； 可改善企业形象，改善企业与当地政府和居民的关系； 创造良好的条件，可吸引投资者； 可促进企业程序化管理和依法经营； 使企业将经济效益、社会效益和环境效益结合起来，实现可持续发展。目 录章节名 称页序修改页批准页HSE方针、目标和承诺关于成立胜东社区管理中心HSE管理委员会和明确HSE最高管理者与管理者代表的通知关于调整胜东社区管理中心HSE管理委员会的通知编写页手册管理胜东社区概况1适用范围2引用标准、法律法规和标准要求3定义4HSE管理体系要素4.1领导承诺、方针目标和责任4.2组织机构、职责、资源和文件控制4.3风险评价和隐患治理4.4承包商和供应商管理4.5装置（设施）设计和建设4.6运行和维修4.7变更管理和应急管理4.8检查和监督4.9事故处理和预防4.10审核、评审和持续改进附录1胜东社区管理中心HSE管理体系组织机构图附录2胜东社区HSE管理体系部门职能分配表附录3程序文件与运行控制文件对应表附录4胜东社区HSE相关法律法规及其他要求一览表附录5HSE记录清单附录6胜东社区HSE职责汇编修改页序号文件编号修改章节修改标识修改人/日期批准人/日期批 准 页本HSE管理手册是中国石化集团公司胜利石油管理局胜东社区管理中心HSE体系依据中国石油化工集团公司（以下简称集团公司）中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系Q/SHS 0001.1-2001标准和胜利油田健康、安全与环境（HSE）管理体系文件，结合胜东社区实际情况编写，符合国家的安全、环境与职业卫生政策、法令。胜东社区管理中心HSE管理体系将健康、安全、环境融为一体，目的是强化社区物业管理，改善社区和所在地居民的关系，实现社会效益、环境效益和经济效益的协调提高，确保胜东社区在安全、环境与健康的前提下进行正常的生产、经营和服务，实现社区的可持续性发展。现批准胜东社区HSE管理手册SD/HSE-M正式发布，并于2006年 7月 1 日起正式实施。HSE管理手册是胜东社区健康、安全与环境（HSE）管理体系纲领性文件，是本社区各单位及职工工作中必须遵守的准则，是对协作单位和居民的承诺。全体干部职工必须严格遵照执行本手册的全部规定和内容，确保HSE管理体系的有效运行中国石化胜利石油管理局胜东社区管理中心 主 任： 2006年 6 月 26 日胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件HSE方针、目标和承诺版本I管理手册修改状态0胜东社区HSE方针安全第一 预防为主 全员动手 综合治理改善环境 保护健康 科学管理 持续发展胜东社区HSE目标通过对职工进行HSE宣传教育和培训，不断增强职工遵守相关的安全、健康及环保法律法规的自觉性和HSE意识。提高职工自救互救能力和防护技能。强化劳动保护措施，为职工提供符合要求的劳动保护用品，防止与作业相关的工伤、疾病和事件，保护全体员工的安全和健康。 最大限度地查出隐患，控制风险，减少事故，确保职工的健康与安全。 尽可能减少对环境的污染，保护生态平衡，杜绝重大污染事故，不对环境造成永久性的伤害，实现可持续性发展。 创造“安全、健康”的工作环境，培养“安全、健康”的工作习惯，不断提高企业的HSE管理水平，努力为社会提供优质的服务。不断完善应急救援机制，使全体员工接受与其工作有关的应急预案培训，并定期演习，提高全员职工对风险的识别能力和预防措施。持续改进HSE体系。胜东社区HSE承诺遵守国家和地方政府有关健康、安全和环境保护的法律、法规、规范和标准；所有的生产经营活动都必须满足HSE管理的各项要求；在任何情况下，不得以任何理由进行不安全的作业；为保证HSE管理的顺利实施，提供必要的人力、物力资源支持；搞好职工HSE培训，提高职工HSE意识，增强职工按HSE程序从事作业活动的能力；不间断地进行危害识别与风险评估，消除事故隐患，实现超前预防安全作业；坚持预防为主，制定应急措施，并实施培训，预防和控制火灾、爆炸、伤亡、环境污染等事故的发生；落实HSE责任制，建立监督、检查、评审制度，实现HSE管理持续改进与提高。中国石化胜利石油管理局胜东社区管理中心主任：2006年 6 月26 日胜东社区发（2004）31号关于成立胜东社区HSE管理委员会和明确HSE最高管理者与管理者代表的通知各公司（中心、大队、处），机关各科室，各直属单位：为保障职工的健康、保护生活的环境、保证社区的安全生产，加强健康、安全与环境的管理，有效地防范事故的发生，确保社区HSE管理体系的建立与运行，根据有关标准和管理局HSE管理委员会的要求，胜东社区决定，成立胜东社区HSE管理委员会，并明确HSE最高管理者和管理者代表。现将具体事项通知如下：一 胜东社区HSE管理委员会名单主 任：赵良庆 胜东社区HSE最高管理者副主任：邱守仁 李景和 韩 康 刘卫民 刘 杰 李振明 孙钢锋 潘逢勇 蔡 亮 陈衍新经胜东社区HSE最高管理者赵良庆同志授权，明确韩康同志为胜东社区HSE管理者代表。成员：沙启伦 马 克 罗爱国 牛仁臣 崔洪太 孟凡岗 毛继洪 张青鸿 殷月峰 李金贤 匡兆庆 姜自新张庆东 刘国峰 吴勇军 曹明玉 肖继军 郝俊刚曲淑娟 吴成训 苏春生 张兴宝 王玉卿 陈培庆张钦作 梁建东 汤 武胜东社区HSE委员会下设办公室主任：牛仁臣办公室设在社区安全环保部。二 工作职责（一） HSE管理委员会职责1. 贯彻执行国家和上级部门有关健康、安全与环境方面的方针政策和法律法规；2. 组织审定社区HSE方针和战略目标，对HSE重大事项做出决策；3. 审定年度HSE工作计划，并监督各专业主管部门和三级单位的落实执行情况；4. 定期召开HSE管理委员会会议，解决HSE工作中的重大疑难问题；5. 对外公布社区HSE业绩表现。(二)HSE管理委员会办公室职责1.组织HSE管理体系的建立、修订，负责体系运行管理。2.制定HSE管理体系审核计划，组织HSE管理体系审核，提高可持续改进建议。3.协助最高管理者和管理者代表处理HSE管理体系运行中的有关事项。4.协调解决HSE的专业技术问题，为HSE管理提供技术服务。5.组织事故的调查处理，严格执行事故处理的“四不放过”原则，贯彻重大事故责任追究的有关制度；6.向职工代表大会报告HSE工作情况，认真听取意见和建议，不断提高HSE管理水平。（三）HSE最高管理者职责1.确立社区HSE方针和战略目标；2.为社区HSE管理体系的建立与运行提供资源保障，不断改善员工劳动条件和作业环境；3.主持召开HSE管理体系评审会议，解决HSE工作中的重大事项，提出持续改进意见，审定HSE规划和管理方案；4.对在建立与运行HSE管理体系工作中做出突出贡献的单位和个人进行表彰。（四） HSE管理者代表职责1.组织建立、实施和持续改进社区HSE管理体系；2.定期向最高管理者汇报HSE管理体系建立与运行情况，协助最高管理者开展各项HSE管理工作；3.定期组织HSE管理体系内部审核和管理评审，保持HSE管理体系的有效性；4.协调各部门之间的横向关系，并监督各主管部门和三级单位HSE管理体系落实执行情况；5.对社区各部门和三级单位的HSE工作进行考核。主题词：安全 HSE 成立 通知 胜东社区党发200542号中共胜东社区管理中心委员会胜东社区管理中心关于调整HSE 管理委员会通知各中心（公司、大队），机关各部门，各直属单位：经社区管理中心研究确定，对社区HSE管理委员会进行调整。调整情况如下：主 任：赵良庆 李景和副主任：刘 杰 潘逢勇 韩 康 刘卫民 蔡 亮刘冠国 陈衍欣委 员：马 克 罗爱国 张 文 张庆东 曲淑娟孟凡岗 付延英 王宪华 李廷柱 魏 姝殷月锋 王 辉 毛继洪 薛春华 牛仁臣刘国峰 迟乃波 郝俊刚 吴成训 王玉卿陈培庆 王国华 张钦作 汤 武办公室主任：牛仁臣中共胜东社区管理中心委员会胜东社区管理中心2005年10月10日（此件发至科级）主题词：领导机构 调整 通知中共胜东社区管理中心委员会办公室 2005年10月10日印发 （共印70份） 编 写 页本手册编写人员：（按姓氏笔画排序）牛仁臣 王其新 王有信 黄华春 于小芹 郝江宏 初审：牛仁臣审核： 韩康批准： 赵良庆胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件手册管理版本I管理手册修改状态01 总 则1.1 目的确保胜东社区各部门及单位使用HSE管理手册的有效版本，并履行规定的HSE职责。1.2 适用范围本手册适用于胜利石油管理局胜东社区管理中心各部门及所属单位。1.3 职责安全环保部是HSE管理手册的归口管理部门。2 手册管理的实施2.1 编写和审核本手册由安全环保部负责组织编写，管理者代表负责审核。2.2 批准发布和发放本手册由社区主任批准、发布。安全环保部对HSE管理手册统一编号，登记造册、发放。领取部门（单位）和人员履行签字手续。2.3 使用和保管的控制社区所使用的手册为受控文件，手册持有者要妥善保管，不得污损、丢失、复制、涂改、外借或转送。调离本单位时应将手册交回原发放部门。2.4 更改由于社区内外部环境变化，组织结构或其他条件的变更，HSE管理手册需要修改部分内容时，由安全环保部负责向管理者代表提出书面更改建议，经主任批准后，由安全环保部负责修改并下发修改通知单。2.5 换版修改内容较多、篇幅较大或体系发生变化时，如改版，需经最高管理者同意后，由安全环保部负责换版。胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件胜东社区概况版本I管理手册修改状态0胜东社区管理中心位于东营市东城北区，成立于1997年11月28日。辖区范围东起广南水库西大堤，西至太行山路，南起四干渠，北至德州路，总面积为392.36平方公里，是管理局管辖面积最大的社区。居民2.4万户，居住人口8万多人，住宅总面积170多万平方米，供暖面积230万平方米。胜东社区管理中心现有在册职工2823人，在岗职工2537人,有各类专业技术人员563人。社区设13个三级单位，6个直属单位；机关设8个职能科室。物业系统现有物业管理公司5个，共管理住宅小区24个,其中国家级示范小区2个，省级优秀小区10个，局级优秀小区7个。教育系统现有幼儿园16所。卫生系统现有一级医院1个，卫生院3个，卫生所16个，卫生室4个，药械站和卫生防疫站各1个。胜东社区管理中心拥有固定资产原值34751万元，净值29383万元；资产负债率为39.27。 物业管理推行“440首问负责制”和“服务承诺制”，制定以基层、部门责任共担的新的考核办法，加大了奖惩兑现的力度，提升了物业管理水平和质量。“440”维修服务及时率达98%以上，投诉率低于0.1%，社区综合服务满意率始终保持在85%以上。 社区始终以“居民为上帝，服务是天职”作业指导思想，建立健全了一整套规章制度和管理职责，在改革发展中稳步求进，不断加大基础设施的改造和建设，改善居民居住的环境，正在向着一个花园式现代化住宅区域迈进。胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件1 适用范围版本I管理手册修改状态01 适用范围本手册规定了胜东社区管理中心健康、安全与环境(HSE)管理体系的基本要求，适用于胜东社区管理中心各单位及相关职能部门的HSE管理工作。胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件2 引用标准、法律、法规和标准要求版本I管理手册修改状态02 引用标准、法律、法规和标准要求2.1 引用标准2.1.1 GB/T 240011996 环境管理体系 规范及使用指南2.1.2 GB/T 280012001 职业健康安全管理体系规范2.1.3 SY/T62761997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系2.1.4 Q/SHS 0001.12001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系2.1.5 Q/SHS 0001.22001 油田企业安全、环境与健康管理规范2.2 法律、法规和标准要求生产过程中有关的法律、法规和标准必须执行现行、有效的版本，具体规定按SD/HSE-P-01法律法规和其他要求符合性管理程序执行。2.1.6 胜利油田健康安全与环境（HSE）管理体系管理手册和管理程序胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件3 术语和定义版本I管理手册修改状态03 术语和定义本手册采用下列术语和定义:3.1 要素(factor)健康、安全与环境管理中的关键因素。3.2 事故（accident）造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的事件。3.3 事件(incident)导致或可能导致事故的事情。3.4 危害(hazard)可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。3.5 风险(risk)发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。3.6 风险评价(risk assessment)依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。3.7 审核(audit)判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，这些安排是否得到有效实施，系统地验证企业实施安全、环境与健康方针目标的过程。3.8 评审(review)高层管理者对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关健康、安全与环境管理中存在的问题，方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。3.9 资源(resource)实施健康、安全与环境管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术等。3.10 健康、安全与环境管理体系(health safety and environment management system) 指实施健康、安全与环境（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等构成的整体。3.11 不符合(non-conformance)任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。3.12 管理者代表(governor representative)由最高管理者任命，在企业内代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。3.13 业主(owner)合同情况下的接受方，即在一定的区域内签订租约，并按租约要求付款的个人、伙伴、公司或团体。3.14 承包商(contractor)合同情况下的供方，即由业主或操作者雇佣来完成某些工作或提供服务的个人、部门或合作者。3.15 供应商(supplier)合同情况下的供方，即为业主或操作者提供原料、材料、设施、设备等供应的个人、部门或合作者。3.16 HSE方针(HSE guideline)对其全部HSE表现（行为）的意图与原则的声明。3.17 目标(objective)在HSE绩效方面所要达到的目的。3.18 绩效(performance)基于HSE方针和目标，与职业健康安全和环境因素风险控制有关的，HSE管理体系的可测量结果。3.19 持续改进(continual improvement)为改进HSE总体绩效，根据HSE方针，强化HSE管理体系的过程。3.20 三废(the three wastes)是指生产过程中所产生的“废水”、“废气”、“固体废弃物”。3.21 三同时是指新建、改建、扩建装置（设施）的安全卫生与环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3.22 五同时在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。3.23 特种作业(special busywork)凡对操作者本人，尤其对他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业称为特种作业。3.24 环境(environment) 是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4 HSE管理体系要素版本I管理手册修改状态04 HSE管理体系要素4.0 总则HSE管理体系共有十大要素，如图1所示。本章描述了对HSE管理体系的要求。领导承诺、方针目标和责任组织机构、职责、资源和文件控制风险评价和隐患治理 承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设运行和维修 变更管理和应急管理检查和监督事故处理和预防 审核、评审和持续改进 图1 HSE管理体系模型图图中所示十项要素紧密相关，相互渗透。在社区HSE管理体系的运行中，是将诸要素联系起来，共同发挥作用，确保HSE管理体系的系统性、统一性和规范性。胜东社区遵守国家有关HSE方面的法律和法规，并据此确定社区生产经营活动中的危害因素，具体参见法律法规和其他要求符合性管理程序（SD/HSE-P-01）。社区将及时组织职工学习国家相关的法律法规。社区是实施HSE管理体系的主体，社区主任是HSE的最高管理者，依据本手册的要求，设立HSE管理者代表和HSE管理组织机构；组建HSE管理委员会和HSE管理部门；明确和落实各级组织和人员的HSE职责。在开展风险评价和现状调查分析的基础上，编制适用社区管理要求的HSE管理体系文件。管 理 评 审检查和纠正措施 绩效测量和监视 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 记录及记录管理 审核承诺、方针HSE管理体系运行模式实施和运行 机构和职责 培训、意识和能力 协商和沟通 文件化 文件和资料控制 运行控制 设计和建设 承包商和供应商管理 变更管理 应急准备和响应策 划 危害识别与风险评价 法律、法规和其它要求 目标 管理方案持续改进胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4.1 领导承诺、方针目标和责任版本I管理手册修改状态04.1 领导承诺、方针目标和责任4.1.1 总则胜东社区在HSE管理上做出了明确的承诺和可供遵循的方针目标，最高管理者通过提供资源、组织考核和审核，不断改善社区的HSE业绩。4.1.2 领导承诺4.1.2.1 承诺人社区主任是HSE的第一责任人，即最高管理者，按照国家和地方政府的法律、法规和资源条件，依据合法、可行的原则，负责代表胜东社区向社会和职工做出公开、明确的承诺。社区所属各单位行政正职，是本单位HSE的第一责任人，也需做出承诺。4.1.2.2 领导承诺的形式社区各级HSE承诺均以书面形式予以表述。社区及所属各单位领导承诺通过HSE承诺书的形式在胜东社区HSE管理体系文件中体现或单独提供。4.1.2.3 领导承诺的时限社区HSE最高管理者在上任后立即代表胜东社区向社会和职工提出公开、明确的承诺。各级领导班子换届或发生重大变革，最高管理者要根据社区HSE管理现状组织管理评审，根据评审情况确定以往承诺的有效性和适宜性，并确定修改或沿用做出新承诺。4.1.2.4 胜东社区HSE承诺内容（见胜东社区HSE承诺）4.1.2.5 领导承诺文件管理社区各级HSE主管部门负责承诺书的管理。各级承诺应由相应的最高管理者签字，报上级HSE管理部门备案。4.1.3 方针目标4.1.3.1 制定HSE方针目标的要求1) HSE方针目标由胜东社区最高管理者发布；2) 社区所有的生产经营活动都应满足HSE管理的各项要求；3) 与社区其他方针保持一致，并具有同等重要性；4) 能够得到各级组织的贯彻和实施； 5) 公众易于获得；6) 符合或高于相关法律和法规的要求；7) 尽可能有效的减少社区的生产活动带来的风险和危害；8) 方针目标发布后，由HSE管理部门组织相关职能部门分解成具体指标，各职能部门应将方针目标纳入年度工作计划，组织实施并定期审核和评审。4.1.3.2 胜东社区的HSE方针目标。（见胜东社区HSE方针目标）4.1.4 责任胜东社区建立完善的HSE管理体系，组织落实，实现健康、安全与环境一体化管理。各级单位的最高管理者是HSE的第一责任人，各级管理者是保障HSE管理体系有效运行的关键，应严格履行HSE职责，规范HSE行为，带动和影响全体职工，创造出良好HSE业绩。1) 各级领导通过自身的行为，为职工树立榜样，确保HSE方针目标的实现；2) 各级领导应加强与职工和相关人员信息交流，并建立有效的激励机制，确保信息渠道畅通；3) 各级职能部门应为HSE的管理和活动提供必要的支持，定期对HSE管理体系进行审核，编制年度HSE工作报告，不断完善管理体系，总结取得的效绩；4) 各单位高层管理者建立明确的HSE目标、职责和HSE业绩考核办法，并配置相应的资源；5) 社区最高管理者应组织制订设计、规划和计划部门的HSE职责，并建立相应的审查保障体系；6) 社区各级HSE第一责任人要重视风险评价和隐患治理工作，保证资金技术投入；7) 社区最高管理者应致力于推行清洁生产,保护环境，实现社区的可持续发展。胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4.2 组织机构、职责、资源与文件控制版本I管理手册修改状态04.2 组织机构、职责、资源与文件控制4.2.1 总则社区设立HSE管理体系组织机构，并明确体系机构中相关人员的职责；持续提供人力、物力和财力支持；严格培训考核制度；有效控制HSE管理文件，为实现HSE方针目标提供保证。4.2.2 组织机构a.社区建立完善的HSE管理组织机构及管理网络，设立HSE管理委员会，HSE管理委员会下设办公室，负责社区HSE管理的日常工作。胜东社区HSE管理体系组织机构图见附录1。b.胜东社区HSE管理者代表由社区最高管理者任命（见胜东社区发200431号关于成立胜东社区HSE管理管理委员会和明确最高管理者及管理者代表的通知）。HSE管理者代表组织建立、实施和持续改进HSE管理体系，并协助最高管理者开展各项HSE管理工作。c.HSE管理委员会人员组成（胜东社区党发200542号中共胜东社区管理中心委员会、胜东社区管理中心关于调整HSE 管理委员会通知4.2.3 职责a.HSE管理委员会是社区HSE管理决策机构，HSE管理办公室负责HSE事务的组织与监督；b.相关职能部门负责贯彻执行社区HSE管理体系的规定和要求，做好与HSE相关的工作，确保HSE方针和目标的实现；c.依据国家有关法律、法规和行业标准，制定社区最高管理者、管理者代表、最高管理层其他成员、职能部门、其他各级管理者直至员工的HSE职责； 4.2.4 职责考核a.社区的各级领导、每位员工都负有相应的HSE职责，无论身处何地，都有责任把HSE工作搞好；b.社区应对各级领导、职能部门和员工的HSE职责、表现及业绩进行定期检查、考核；c.社区应制定HSE考核制度，按HSE考核程序严格考核，逐步提高HSE业绩水平。4.2.4.1 考核原则a.社区的各级领导和全体员工都应接受HSE职责的考核；b.对HSE职责落实情况应按HSE考核标准严格定期检查、考核；c.各职能部门、员工应将HSE业绩、目标实现情况记录存档并反馈。4.2.4.2 考核方式社区及所属各三级单位应分层次建立HSE职责定期检查考核制度。a.胜东社区各级HSE职责考核工作按自上而下的原则进行，上级考核下级，同级正职考核同级副职；b.社区分管领导（管理者代表）负责组织各职能部门的考核；c.考核内容应纳入社区下达的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情况，做到奖惩兑现。4.2.4.3 考核内容HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：各级管理者a.HSE承诺兑现、目标实现情况；b.HSE职责的履行情况。职能部门a.HSE职责的履行情况；b.对所管辖专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况；c.对未能认真履行HSE职责、因管理失误造成事故的处理情况。职工a.HSE职责的履行情况；b.遵守和执行各种规章制度的情况。4.2.4.4 考核奖惩各级领导、职能部门和职工的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，并在晋级、评选先进考核中作为一项重要的考核项目。4.2.5 资源4.2.5.1 人力资源A.人力资源配置a.社区HSE监督员（专兼职）按不低于7的比例配备，专职HSE监督人员中，工程技术人员应达到60以上。b.HSE监督员经过培训，考试合格后持证上岗。B.能力评价由社区机动安全环保部、人力资源部及相关部门负责确定资格要求和资格证书的需要范围和级别，验证各岗位人员所需的资格。C.培训a.培训的组织、计划社区的HSE培训工作由人力资源部归口管理，并负责实施。安全环保部、人力资源部、组织科负责年度HSE培训计划安排，并对实施情况进行监督检查。b.培训要求领导干部、部门负责人应首先接受培训；生产岗位的操作人员、各种专业作业人员及HSE监督员上岗前必须接受HSE培训，并考核合格；培训教师应具有丰富的实践经验，参加过正规培训，并取得相应资质。c.培训内容国家、当地政府及集团公司、管理局有关HSE方面的法律、法规、标准和规定；胜东社区HSE管理体系的有关管理规定、制度；HSE实施程序；岗位HSE职责及本岗位HSE专业技能、安全操作规定等；卫生保健、自救、急救和互救的基本知识。d.培训记录各种HSE培训，按要求建立培训记录和档案。4.2.5.2 财力资源a.资金的来源安全技术措施经费；劳动保护经费；安全生产保证基金；环境保护专项资金；建设（工程）项目职业安全卫生和环境保护设施专项资金。b.资金的用途安全、卫生、环保设施的装备；安全、卫生、环保技术与产品的开发应用；“三废”资源的综合治理；事故隐患的整改治理；劳动保护用品用具；HSE教育培训及HSE技术管理活动；奖励开展HSE活动的单位和个人等；HSE管理体系的实施等。c.使用和管理HSE有关各项资金的使用和管理,按国家、中石化和管理局的有关规定执行。d.审计、监督社区规划计划部、财务资产管理中心等有关部门保证HSE资金的合理支出、足额投入和专款专用，由审计科定期审计HSE资金的流向和用途。安全环保部和纪检监察科对HSE投资项目进行效能监察，保证HSE资金的投资效果。4.2.6 物力资源4.2.6.1 物力资源配置a.社区及所属三级单位的最高管理者，应为HSE开展工作提供必要的检测仪器、防护用品和教育办公设施等。b.社区各职能部门及相关单位必须保证HSE管理体系所需的物质条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作顺利进行。4.2.6.2 使用和管理a.社区相关职能部门按规定的HSE职责，做好归口管理工作。b. 安全环保部对物力资源的计划、使用和管理拥有检查监督权。4.2.7 协商与信息交流建立有效的信息交流机制和通畅的信息交流渠道，以便于进行HSE管理沟通，保障HSE信息交流的畅通和信息资源的共享。4.2.7.1 信息交流网络 社区建立HSE信息交流网络，公共事业中心（信息中心）负责HSE信息的收集、整理和传递交流工作，并负责收集、整理来自各渠道的相关信息。4.2.7.2 信息交流可根据实际情况，利用口头、电话、书面、会议或电子邮件传递等方式进行。4.2.8 文件和资料的管理对HSE管理文件和资料实施控制，确保在对HSE管理体系运行起重要作用的各个场所，都能得到和使用HSE管理文件、资料的有效版本。4.2.8.1 文件控制要求确保在用的HSE文件和资料为有效版本。对所有作废或失效的文件资料，必须及时回收、标识和销毁，防止误用。4.2.8.2 文件的更改在文件实施过程中若发现问题，实施单位应及时向安全环保部反映。但在文件修改、批准前，仍按原文件执行，不得擅自更改。文件更改时，其更改审批应按照原编制或修订审批程序进行。4.2.9 相关文件 胜东社管发200431号 关于成立胜东社区HSE管理委员会和明确HSE最高管理者与管理者代表的通知协商与信息交流管理程序文件和资料管理程序记录管理程序胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4.3 风险评价和隐患治理版本I管理手册修改状态04.3 风险评价和隐患治理4.3.1 总则风险评价和隐患治理是HSE管理的核心内容，是所有HSE要素的基础。胜东社区编制的危害识别与风险评价管理程序(SD/HSEB06)和环境保护管理程序（SD/HSEB16），是识别社区生产活动有关的危害、影响和隐患的依据，对危险、危害因素进行评价分析，确定其危害程度和影响范围，相应实施必要的控制措施，把风险降到最低程度。4.3.2 风险评价a.根据胜东社区危害识别与风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行风险评价。b.胜东社区鼓励职工参与危害和影响的确定，共同做好风险评价和预防控制工作。风险评价流程如图所示:明确评价对象，选择科学的风险评价方法和程序实施选定的风险控制措施确定和评价风险控制措施建立详细目标和量化指标记录重要危害和影响评价危害和影响选择相应的判别准则风险评价报告实施选定的风险控制措施4.3.2.1 明确评价对象，选择科学的风险评价方法和程序根据HSE管理工作的需要，确定评价范围和评价对象，并依据相应的法律、法规、标准、规范、制度、规定的要求和评价的目的，确定科学、适用的评价方法和程序，进行风险评价，判定风险等级，确定危害和影响。4.3.2.2 危害和影响判定a.危害识别和风险评价小组应系统的确定生产操作过程中存在危害和影响的全过程，其中应考虑到规划、设计、建设、投产等阶段；常规和非常规工作环境及操作条件；事故及潜在的紧急情况等；b.应鼓励全员参与；c.进行评价和风险管理时，应考虑评价项目的优先顺序。4.3.2.3 选择相应的判别标准可以选用的判别准则有:a.国家有关HSE的法律、法规和标准；b.行业和企业的设计规范和技术、管理标准；c.合同书、任务书、企业目标中规定的内容；d.国际通用的其他评价判别标准。4.3.2.4 评价危害和影响依据现有的生产特点和专业经验，进行危害分析，从危害的可能性和后果的严重性进行综合评价，依据有关的标准，运用工作危害分析法（Job Hazard Analysis-JHA）、安全检查表（Safety Check List-SCL）、失效模式与影响分析（Failure Mode & Effect Analysis-FMEA）、故障树分析（Failure Tree Analysis-FTA）、预先危险性分析（Preliminary Hazard Analysis-PHA）、危险与可操作性分析（Hazard Operative Procedure-HAZOP）、环境影响因素分析等方法，划分出危险等级。4.3.2.5 记录重要危害和影响将已确定的显著危害和影响形成风险评价文件，并提出针对性的风险削减控制措施。4.3.2.6 建立详细目标和量化指标a.社区建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据HSE方针、目标、风险管理要求、生产的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。b.作为风险评价的后续工作，社区应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中是具体可行的。社区定期评审这些指标的连续性和适用性。4.3.2.7 确定和评价风险控制措施根据风险评价结果，制定风险削减措施以减少危害和事故发生的可能性及严重性。4.3.2.8 编制风险评价报告 内容包括：评价的目的、范围、程序、过程、结论和建议等。4.3.2.9 实施选定的风险削减措施4.3.3 隐患治理4.3.3.1 事故隐患的范围隐患治理主要针对危及安全生产、人员健康以及造成环境破坏的因素。4.3.3.2 隐患评估和隐患治理a.各三级单位每年年初根据本单位危害识别和风险评价结果及法律法规的要求，确定年度隐患治理项目，报社区安全环保部；b.社区安全环保部对上报隐患治理项目复查整理后，根据隐患的大小分类，拟订隐患治理方案，提交社区最高管理者审批。内容包括：隐患治理方案报告；评审意见；技术结论；资金预算情况；整改进度和责任人。计划经批准后，按隐患治理项目管理权限，由相关部门组织实施、验收。安全机动科负责监督检查工作。4.3.3.3 隐患治理的考核 完善考核制度，对相关单位、职能部门和责任人的隐患治理责任进行考核；完善审计制度，确保隐患按计划完成，保证隐患治理费用能够专款专用；并组织对已完成的隐患治理项目进行实际效能的验证考核。 4.3.4 相关文件危害识别与风险评价管理程序环境保护管理程序隐患治理管理程序胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4.4 承包商和供应商的管理版本I管理手册修改状态04.4 承包商和供应商的管理4.4.1 总则选择合格的承包商和供应商，评估他们的表现，明确承包商和供应商在HSE管理中的责任，对供应商的产品和售后服务进行验证，确保符合胜东社区的HSE管理规定和要求。4.4.1.1 资格预审（预认证）社区在选择承包商或供应商前,经营管理部应对其进行资格预审，主要内容包括：相应的资质、以往的HSE业绩和表现、能力、质量保证体系、特种作业人员的取证持证情况、HSE管理情况和资源的配置情况等。4.4.2 承包商的管理4.4.2.1 承包商的选择1) 应按程序采用招标或议标的方式进行承包商的选择；2) 签订合同时必须明确双方的HSE责任和承包商应执行的HSE管理标准、法律法规、规范等。4.4.2.2 开工前的准备a.承包商编制工程项目的HSE实施程序，交安全环保部审查；b.承包商按社区HSE管理要求，配置HSE管理所需人力、物力资源；c.对进入施工现场的人员进行岗前HSE培训。4.4.2.3 作业过程监督a.项目主管部门应会同安全环保部经常深入现场，重点检查直接作业环节安全措施落实情况，对查出的问题要求承包商及时组织整改；b.作业期间，承包商作业负责人应参加社区与其项目有关的HSE会议，汇报项目的工作进度、安全情况以及下一步的作业安排、安全措施和需要社区配合的事项。4.4.2.4 事故报告承包商发生与现场工作有关的事故和未遂事故，应及时向安全环保部报告。4.4.2.5 表现评价项目主管部门应定期对承包商的HSE表现进行评价，在承包项目完成后提交HSE表现报告，报安全环保部备案。4.4.3 供应商的管理4.4.3.1 社区应制定供应商的资格预审、选用和续用标准，建立供应商的评价档案，及时调整，淘汰不符合要求的供应商。经社区相关部门审核确定的供应商，社区与供应商签订供货合同，合同中应包括有关HSE条款内容。4.4.3.2 供应商提供的产品到社区后，供应站和使用部门应按合同规定和要求进行产品验收、验证及保管，并对供应商提供产品的HSE表现进行检查和监督，建立供应商管理档案，形成供应商名录，提交安全环保部备案，经营管理科和安全环保部负责履行对合格供应商监督、检查及考核的职责。4.4.4 相关文件承包商管理程序供应商管理程序胜东社区文件名称编号：SD/HSEMHSE管理体系文件4.5 装置（设施）设计和建设版本I管理手册修改状态04.5 装置（设施）设计和建设4.5.1 总则4.5.1.1 新建、改建、扩建装置（设施）的安全卫生与环境保护设施，要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。4.5.1.2 应采用国际、国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，以确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。4.5.2 安全预评价和环境预评价 新建、改建、扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评