风险管理表(管理部分).xls

286 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 管理 评审 方针 目标 计划评审 未按要求 进行方针 目标和 计划评审 管 不能及时发现方 针 目标和计划 不合理或调整不 及时 不能有效 地指导具体工作 开展 见备 注 K2C48 一 般 本质 安全 管理 委员 会主 任 1 本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会 体系办公室及各单 位 部门负责人参加 以会议进行评审 2 对方针的有效性进行审核 对目标 计划的完成情况进行测量 对目标和计划制 定的适宜性进行评审 提出方针的修改方案 对下一年度制定目标和计划提供依据 3 本质安全管理委员会主任在出现以下情况时 应组织追加评审 方针和目标变更 时 组织机构发生重大变化时 出现重大 持续的安全事故 职业健康事故时 相关 方有重大投诉时 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 制度评审 未按要求 进行制度 评审 管 不能及时发现制 度制定不全面或 不合理 不能有 效地按制度进行 管理 见备 注 K2B510 中 等 本质 安全 管理 委员 会主 任 1 本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会 体系办公室及各单 位 部门负责人参加 以会议的形式对制度的适宜性 充分性和有效性进行评审 提 出修改方案 2 本质安全管理委员会主任在出现以下情况时 应追加评审 方针和目标变更时 组织机构发生重大变化时 出现重大 持续的安全事故 职业健康事故时 相关方有 重大投诉时 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 措施评审 未按要求 进行措施 评审 管 不能及时发现措 施制定不全面或 不合理 不能有 效地按措施进行 作业和管理 见备 注 K2B510 中 等 本质 安全 管理 委员 会主 任 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 标准评审 未按要求 进行标准 评审 管 不能及时发现标 准制定不全面或 不合理 不能有 效地按标准进行 管理和考核 见备 注 K2B510 中 等 本质 安全 管理 委员 会主 任 1 本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会 体系办公室及各单位 部门负责人参加 以会议的形式评审标准的适宜性 充分性和有效性 并提出修改 方案 2 本质安全管理委员会主任在出现以下情况时 应追加评审 方针和目标变更时 组 织机构发生重大变化时 出现重大 持续的安全事故 职业健康事故时 相关方有重 大投诉时 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 287 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 管理 评审 资源配置评审 未按要求 进行资源 配置评审 管 不能及时发现资 源配置不足或不 合理 造成事故 发生 见备 注 K2A612 中 等 本质 安全 管理 委员 会主 任 1 本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会 体系办公室及各单 位 部门负责人参加 以会议的形式评审资源配置的合理性 充分性和有效性 为下 一年度资源配置提供依据 2 本质安全管理委员会主任在出现以下情况时 应追加评审 方针和目标变更时 组织机构发生重大变化时 出现重大 持续的安全事故 职业健康事故时 相关方有 重大投诉时 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 培训评审 未按要求 进行培训 评审 管 不能及时发现培 训计划不合理 培训效果未达到 预期目标 造成 人员安全意识或 技能达不到要求 见备 注 K2B510 中 等 本质 安全 管理 委员 会主 任 1 本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会 体系办公室及各单 位 部门负责人参加 以会议的形式评审培训机构是否健全 培训效果是否达到预期 目的 评审培训计划的适宜性和有效性 提出下一年度培训工作的改进意见 2 本质安全管理委员会主任在出现以下情况时 应追加评审 方针和目标变更时 组织机构发生重大变化时 出现重大 持续的安全事故 职业健康事故时 相关方有 重大投诉时 本 质 安 全 管 理 委 员 会 主 任 本质 安全 委员 会 安监 科 评审结果的改 进 未将评审 需改进的 内容分解 到各单位 管 不能及时将评审 结果落实到现场 实际工作中 见备 注 K2B510 中 等 体系 办主 任 体系办主任在管理评审会议结束后 及时根据各单位业务分工 将改进内容分解到各 单位 明确改进意见 责任单位 完成时间等内容 体 系 办 主 任 生产 矿长 安监 科 未及时落 实改进意 见 管 不能及时将评审 结果落实到现场 实际工作中 见备 注 K2B510 中 等 各单 位负 责人 各单位负责人根据评审意见及分解落实表 及时修改完善体系文件 各 单 位 负 责 人 生产 矿长 体系 办 安监 科 未监督检 查落实情 况 管 不能及时发现未 按要求改进体系 见备 注 K2B510 中 等 体系 办主 任 体系办主任根据评审改进完成时间要求 监督检查各单位改进完成情况 发现未按要 求修改体系文件 责令立即整改 体 系 办 主 任 生产 矿长 安监 科 生产 管理 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定生产 管理类制 度 管 不能有效生产管 理 见备 注 K2B510 中 等 生产 调度 中心 主任 1 生产调度中心主任在制定生产管理类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级单位制度 了解实际情况 2 生产调度中心主任在制定生产管理类制度时 应明确制度的管理要求 需要达到 的目标 3 制定生产管理类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 生产调度中心主任在制度制定完成后 提交生产矿长审核 生 产 调 度 中 心 主 任 生产 矿长 安监 科 288 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 生产 管理 类制 度的 制定 与落 实 审核 未按要求 审核生产 管理类制 度 管 不能及时发现生 产类制度不符合 要求 见备 注 L1B55 一 般 生产 矿长 生产矿长在制度制定完成后 组织相关部门和人员对制度进行审核 审核并确认制度 符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 生 产 矿 长 矿长 安监 科 发布 未按要求 发布生产 管理类制 度 管 不能及时规范生 产管理 见备 注 L1B55 一 般 矿长 在生产矿长在审核完成后 矿长签发生产管理类制度 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2B510 中 等 各单 位负 责人 1 各单位负责人在生产类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 生产 矿长 安监 科 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2B510 中 等 生产 调度 中心 主任 生产调度中心主任在生产类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行 生产类制度的责令改正 生 产 调 度 中 心 主 任 生产 矿长 安监 科 机电 管理 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定机电 管理类制 度 管 不能按照制度进 行管理 见备 注 K2B510 中 等 机电 科主 任 1 机电科主任在制定机电管理类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级 单位制度 了解实际情况 2 机电科主任在制定机电管理类制度时 应明确制度的管理要求 需要达到的目标 3 制定机电管理类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 机电科主任在制度制定完成后 提交机电矿长审核 机 电 科 主 任 机电 矿长 安监 科 审核 未按要求 审核机电 管理类制 度 管 不能及时发现机 电管理类制度不 符合要求 见备 注 L1B55 一 般 机电 矿长 机电矿长在制度制定完成后 组织相关部门和人员对制度进行审核 审核并确认制度 符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 机 电 矿 长 矿长 安监 科 发布 未按要求 发布机电 管理类制 度 管 不能及时规范机 电管理 见备 注 L1B55 一 般 矿长 在机电矿长在审核完成后 矿长签发机电管理类制度 矿 长 矿长 办公 会 动力 部 289 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 机电 管理 类制 度的 制定 与落 实 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2B510 中 等 各单 位负 责人 1 各单位负责人在机电管理类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 机电 矿长 经营 办 安监 科 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2B510 中 等 机电 科主 任 机电科主任在机电管理类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行机 电管理类制度的责令改正 机 电 科 主 任 机电 矿长 安监 科 安全 管理 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定生产 管理类制 度 管 不能有效生产管 理 见备 注 K2A612 中 等 安监 科主 任工 程师 1 安监科主任工程师在制定安全管理类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级单位制度 了解实际情况 2 安监科主任工程师在制定安全管理类制度时 应明确制度的管理要求 需要达到 的目标 3 制定安全管理类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 安监科主任工程师在制度制定完成后 提交安监科长审核 安 监 科 主 任 工 程 师 安监 科长 体系 办公 室 审核 未按要求 审核安全 管理类制 度 管 不能及时发现安 全管理类制度不 符合要求 见备 注 K2A612 中 等 安监 科长 安监科长在制度制定完成后 组织相关部门和人员对安全管理类制度进行审核 审核 并确认制度符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 安 监 科 长 矿长 体系 办公 室 发布 未按要求 发布安全 管理类制 度 管 不能及时规范安 全生产管理 见备 注 L1A66 一 般 矿长 在安监科长审核完成后 矿长签发安全生产管理类制度 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2A612 中 等 各单 位负 责人 1 各单位负责人在安全生产类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 安监 科长 安监 科 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2A612 中 等 安监 人员 安监人员在安全类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行安全类制 度的责令改正 安 监 人 员 安监 科长 安监 部 经营 管理 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定经营 管理类制 度 管 不能有效按经营 管理制度进行管 理 见备 注 K2D36 一 般 经营 办主 任 1 经营办主任在制定经营管理类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级 单位制度 了解实际情况 2 经营办主任在制定经营管理类制度时 应明确制度的目标 管理要求 需要达到 的目标 3 制定经营管理类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 经营办主任在制度制定完成后 提交经营副总审核 经 营 办 主 任 经营 副总 安监 科 290 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 审核 未按要求 审核经营 管理类制 度 管 不能及时发现经 营类制度不符合 要求 见备 注 L1D33 一 般 经营 副总 经营副总师在制度制定完成后 组织相关部门和人员对制度进行审核 审核制度并确 认制度符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 经 营 副 总 矿长 安监 科 发布 未按要求 发布经营 管理类制 度 管 不能及时规范经 营管理 见备 注 L1D33 一 般 矿长 矿长在经营副总在审核完成后 签发经营管理类制度 矿 长 矿长 办公 会 工会 安监 科 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2D36 一 般 各单 位负 责人 1 各单位负责人在经营类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 经营 副总 经营 办 安监 科 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2D36 一 般 经营 办主 任 经营办主任在经营类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行经营类 制度的责令改正 经 营 办 主 任 经营 副总 安监 科 综合 管理 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定综合 管理类制 度 管 不能有效规范综 合管理 见备 注 K2D36 一 般 综合 办主 任 1 综合办主任在制定综合管理类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级 单位制度 了解实际情况 2 综合办主任在制定综合管理类制度时 应明确制度的目标 管理要求 需要达到 的目标 3 制定综合管理类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 综合办主任在制度制定完成后 提交副书记审核 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 审核 未按要求 审核综合 管理类制 度 管 不能及时发现综 合类制度不符合 要求 见备 注 L1D33 一 般 党委 副书 记 党委副书记在制度制定完成后 组织相关部门和人员对制度进行审核 审核制度并确 认制度符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 党 委 副 书 记 矿长 安监 科 发布 未按要求 发布综合 管理类制 度 管 不能及时规范综 合管理 见备 注 L1D33 一 般 矿长 矿长在党委副书记审核完成后 签发综合管理类制度 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 综合 管理 类制 度的 制定 与落 实 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2D36 一 般 各单 位负 责人 1 各单位负责人在综合类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 党委 副书 记 经营 办 安监 科 经营 管理 类制 度的 制定 与落 实 291 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2D36 一 般 综合 办主 任 综合办主任在综合类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行综合类 制度的责令改正 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 一通 三防 类制 度的 制定 与落 实 制定 未按要求 制定一通 三防类制 度 管 不能有效进行一 通三防管理 见备 注 K2A612 中 等 通风 队队 长 1 通风队队长在制定一通三防类制度前 应收集相关法律法规 标准 规程 上级 单位制度 了解实际情况 2 通风队队长在制定生产管理类制度时 应明确制度的目标 管理要求 需要达到 的目标 3 制定一通三防类制度应符合法律法规 标准 规程 上级单位制度的要求 并充 分结合现场生产实际 4 通风队队长在制度制定完成后 提交总工程师审核 通 风 队 队 长 总工 程师 安监 科 审核 未按要求 审核一通 三防类制 度 管 不能及时发现一 通三防类制度不 符合要求 见备 注 L1A66 一 般 总工 程师 总工程师在制度制定完成后 组织相关部门和人员对制度进行审核 审核并确认制度 符合上级单位相关制度的要求 能够符合现场生产实际 总 工 程 师 矿长 安监 科 发布 未按要求 发布一通 三防类制 度 管 不能及时规范一 通三防管理 见备 注 L1A66 一 般 矿长 矿长在总工程师审核完成后 签发一通三防类制度 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 培训与落实 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工不了解制度 内容 不能按照 制度执行 见备 注 K2A612 中 等 各单 位负 责人 1 各单位负责人在一通三防类制度下发后 组织本单位全体员工学习 2 各单位负责人监督本单位员工执行制度情况 对于未按制度执行的责令改正 各 单 位 负 责 人 总工 程师 经营 办 安监 科 监督执行 未按要求 对各单位 执行情况 进行监督 执行 管 不能及时发现各 单位未严格按照 制度执行 见备 注 K2A612 中 等 通风 队队 长 通风队队长在一通三防类制度下发后 监督检查各单位执行情况 对于未严格执行一 通三防类制度的责令改正 通 风 队 队 长 总工 程师 安监 科 操作 规程 的编 写与 落实 编制 未按要求 编制操作 规程 管 不能有效指导员 工作业 见备 注 K2A612 中 等 机电 技术 员 1 机电技术员在新设备投用前 编写操作规程 应参考设备使用说明书和矿井关于 机电管理的有关规定 2 操作规程应包括设备启动前 运行中 停机后需要检查的内容 启动 停机操作 步骤 安全注意事项等内容 3 机电技术员在操作规程编写完成后 提交机电科审核 机 电 技 术 员 队长 机电 科 安监 科 审核 未审核操 作规程或 审核不严 格 管 操作规程不完善 造成事故发生 见备 注 J3A618 重 大 机电 矿长 1 机电矿长在操作规程编制完成后 组织总工程师 机电科 生产调度中心 生产组 等相关单位参加 对操作规程进行审核 2 审核并确认操作规程符合有关制度的规定 并符合现场生产实际 内容齐全完整 机 电 矿 长 矿长 安监 科 操作 规程 的编 写与 落实 发布 未及时发 布 管 作业人员不熟悉 操作规程内容 造成事故发生 见备 注 K2A612 中 等 机电 矿长 机电矿长在操作规程审核完毕后 及时签发操作规程 机 电 矿 长 矿长 安监 科 综合 管理 类制 度的 制定 与落 实 292 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 培训 未培训 培训内容 不全面或 考核不合 格 管 不能有效贯彻操 作规程而发生事 故 见备 注 J3A618 重 大 机电 技术 员 操作规程审批后 机电技术员要对作业人员进行培训 培训结束时 组织所有作业人 员进行考试 考试合格后方可上岗作业 保留培训考核记录 机 电 技 术 员 队长 机电 科 安监 科 监督执行 未监督执 行落实情 况 管 不能全面 有效 贯彻操作规程而 发生事故 见备 注 J3A618 重 大 队长 队长应随机抽查操作规程的现场执行情况 队 长 机电 矿长 机电 科 安监 科 操作 规程 的编 写与 落实 293 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 作业 规程 的编 写与 落实 编制 未编制作 业规程或 规程不符 合要求 管 不能有效控制危 险源而发生事故 见备 注 J3A618 重 大 采煤 技术 员 1 技术员必须在工程开工15日前完成作业规程的编制 2 作业规程内容及格式符合 神东煤炭分公司作业规程管理办法 之规定 技 术 员 队长 机电 科 生技 科 安监 科 审核与批准 未审批作 业规程或 审批不严 格 管 作业规程不完善 造成事故发生 见备 注 J3A618 重 大 总工 程师 1 总工程师在规程编制完成后 应组织生产组 生产调度中心 机电科等相关单位参 加 对作业规程进行审核 2 审核并确认作业规程符合有关法规 制度的规定 并符合现场生产实际 审核完成 后予以批准 总 工 程 师 矿长 安监 科 培训 未培训 培训内容 不全面 考试不合 格 管 不能有效贯彻作 业规程而发生事 故 见备 注 J3A618 重 大 技术 员 1 作业规程审批后 技术员要对作业人员进行培训 2 培训完成后 组织全体员工进行考试 考试合格人员方可上岗作业 3 所有上岗作业人员要在规程学习表上签字 保留培训记录 技 术 员 队长 生技 科 安监 科 监督执行 未监督执 行落实情 况 管 不能全面 有效 贯彻作业规程而 发生事故 见备 注 J3A618 重 大 队长 队长按作业规程的要求安排工作 并监督其执行情况 队 长 生产 矿长 安监 科 安全 技术 措施 的制 定与 落实 1 编制 未编制安 全技术措 施或措施 不完善 管 不能有效控制危 险源而发生事故 见备 注 K2A612 中 等 技术 员 在生产过程中 遇到特殊情况 如遇地质构造带 瓦斯超限等 或进行特殊作业 如 瓦斯排放 井下从事电气焊 临时爆破作业等 时 技术员必须编制专项安全技术措 施 安全技术措施应包括任务名称 处理方法 安全注意事项等内容 技 术 员 队长 机电 科 生技 科 安监 科 2 审批 未审批安 全技术措 施或审批 不严格 管 安全技术措施不 完善 造成事故 发生 见备 注 K2A612 中 等 总工 程师 1 在措施编制完成后 总工程师应组织生产调度中心 机电科等部门 对所有安全技 术措施进行审核并批准 电气焊措施的审核由矿长执行 2 审核并确认安全技术措施符合有关法律法规 制度的规定 并符合现场生产实际 总 工 程 师 矿长 安监 科 294 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 3 培训 未及时培 训或培训 内容不全 面 管 作业人员对安全 技术措施掌握不 及时 不全面 造成事故发生 见备 注 K2A612 中 等 技术 员 安全技术措施审批后 技术员要对所有参与作业的人员进行培训 并要求接受培训的 人员在措施学习表上签字 保留培训记录 技 术 员 队长 安监 科 4 监督执行 未监督执 行落实情 况 管 不能全面 有效 贯彻安全技术措 施而发生事故 见备 注 K2A612 中 等 队长 队长对安全技术措施进行安排 并随机抽查其执行情况 队 长 总工 程师 安监 科 应急 预案 管理 1 编制 未按要求 编制应急 预案 管 无应急预案或应 急预案内容不合 理 在发生安全 生产事故时 无 法采取有效应急 措施 导致事故 扩大 见备 注 L1A66 一 般 各单 位负 责人 1 针对可能发生的事故类别和应急职责 成立上湾矿应急预案编制工作组 明确编制 任务 职责分工和工作计划 2 各区队根据风险评估结果 对确定为中 高风险的各类可能发生的事故和所有危险 源制定现场应急处置方案 3 所有的应急预案必须明确事前 事发 事中 事后的各个过程中有关部门和有关人 员的职责 4 应急预案内容应包括 综合应急预案主要内容根据 生产经营单位安全生产事故 应急预案编制导则 中第5条 综合应急预案主要内容 和第8条 附件 所规定的项 目和程序进行编写 专项应急预案主要内容根据 生产经营单位安全生产事故应急预 案编制导则导则 中第6条 专项应急预案主要内容 和第7条 现场处置方案的主要 内容 及第8条 附件 所规定的项目和程序进行编写 5 应急预案编写的格式按照 导则 中相关要求编制 6 对应急演习或应急预案贯彻落实过程中 发现应急预案存在不合理 不全面的情况 应及时对应急预案内容进行修改 完善 各 单 位 负 责 人 总工 程师 安监 科 应急 预案 管理 2 审核 未按要求 进行审核 管 不能及时发现应 急预案的不合理 不能有效的处 理事故 见备 注 L1A66 一 般 总工 程师 总工程师在应急预案编制完成后 组织相关部门和人员对应急预案进行审核 确认应 急预案符合 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 及上级公司的相关要求 且符合现场安全生产实际 总 工 程 师 矿长 安监 科 3 发布 未按要求 及时发布 管 员工不能及时了 解应急预案内容 无法有效执行 和落实 见备 注 L1A66 一 般 矿长 应急预案审核通过后 矿长应及时发布 以便相关单位 部门进行培训 落实 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 4 培训 未按要求 对本单位 员工进行 培训 管 员工对应急预案 内容掌握不全面 无法有效执行 和落实 见备 注 L1A66 一 般 各单 位负 责人 1 各单位负责人在应急预案下发后 及时组织本单位全体员工进行学习 并保留学 习签字记录 各 单 位 负 责 人 总工 程师 安监 科 5 准备应急物 资和设施 未按要求 准备应急 物资设施 管 发生安全生产事 故时 无充足的 应急物资和设施 导致事故扩大 见备 注 L1A66 一 般 总工 程师 1 总工程师根据 应急预案 的要求 准备必须的应急物资 应急物资应单独存放 专人保管 定期检查 2 总工程师根据 应急预案 的要求 配置 完善相应的应急设施 并定期检查 维 护 总 工 程 师 矿长 安监 科 安全 技术 措施 的制 定与 落实 295 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 6 应急演习 未按要求 进行演练 管 员工对应急预案 执行情况不熟悉 不能有效应对 事故 见备 注 L1A66 一 般 总工 程师 总工程师负责每年组织所有员工进行一次 应急预案 的演习 并保存记录 总 工 程 师 矿长 安监 科 7 应急响应 紧急情况 下未及时 启动应急 预案 管 不能及时 有效 控制事故 导致 事故扩大 见备 注 L1A66 一 般 矿长 在发生紧急情况时 矿长应及时启动应急预案 最大限度的控制事故的扩大与蔓延 矿 长 公司 总工 程师 安监 科 定编 定员 1 岗位设置 岗位设置 不合理 管 岗位设置不合理 导致人力资源不 能有效利用或人 员疲劳作业发生 事故 见备 注 K2C48 一 般 矿长 矿长应组织矿领导 各单位 部门负责人 员工代表 召开职工代表大会 根据相关 规定和要求 结合生产 经营实际情况设置岗位 矿 长 职工 代表 大会 安监 科 2 确定岗位职 责 岗位职责 不明确 管 岗位职责不合理 或不明确 不能 有效指导员工作 业 见备 注 K2C48 一 般 矿长 矿长应组织矿领导 各单位 部门负责人 召开矿党政联席会 根据相关规定和要求 结合生产 经营实际情况制定岗位职责 矿 长 党政 联席 会 安监 科 3 岗位人员配 置 岗位人员 配置不合 理 管 岗位人员配置不 合理 导致人力 资源不能有效利 用或人员疲劳作 业发生事故 见备 注 K2C48 一 般 矿长 矿长应组织矿领导 各单位 部门负责人 召开矿党政联席会 根据相关规定和要求 结合各单位岗位用人实际情况配置岗位人数 矿 长 党政 联席 会 安监 科 安全 组织 机构 建立安全组织 机构 未按要求 建立 健 全安全组 织机构 管 导致安全管理活 动无法正常进行 不能及时 有 效应对异常或紧 急情况 导致事 故扩大 见备 注 K2C48 一 般 矿长 矿长应组织矿领导 各单位 部门负责人 召开矿长办公会 根据相关规定和要求 结合生产 经营实际情况 形成安全组织机构设置提案后 提交公司人力资源部审批 矿 长 矿长 办公 会 安监 科 安全 文化 建设 1 成立本质安 全文化建设机 构 未成立本 质安全文 化建设机 构或机构 不完善 管 由于机构不健全 导致安全文化建 设不力 员工安 全文化知识普及 不及时 不全面 安全意识不强 造成事故 见备 注 K2C48 一 般 矿长 矿长应在公司企业文化建设委员会的指导下 成立本质安全文化建设领导小组 负责 本质安全文化建设的具体工作 本质安全文化建设领导小组应由不同层次的人员组成 职责明确 分工具体 矿 长 本质 安全 管理 委员 会 安监 科 应急 预案 管理 296 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 2 制定本质安 全文化建设长 期目标 年度 目标和实施计 划 未制定目 标 计划 或目标 计划制定 不合理 管 不能有效实施安 全文化建设计划 安全文化知识 贯彻不到位造成 事故 见备 注 K2C48 一 般 综合 办主 任 综合办主任要按照本质安全管理建设的总体目标要求 以 神东煤炭分公司企业文化 建设实施纲要 为指导 制定本单位本质安全文化建设的长期目标 年度目标及实施 计划 目标的制定应遵循有计划 有步骤 深入浅出 由表及里的原则 内容包含人 机 环 管四个方面 根据年度目标 制定本质安全文化建设实施计划 计划要包 含建设内容 任务 实施时间以及责任部门 责任人等 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 3 确定本质安 全文化的建设 模式和内容 未明确建 设模式 内容或模 式 内容 确定不合 理 管 由于模式和内容 不明确或不合理 导致安全文化 建设不力 员工 安全文化知识普 及不及时 不全 面 安全意识不 强造成事故 见备 注 K2C48 一 般 综合 办主 任 综合办要确定本质安全文化建设的模式 建设模式包含观念文化 制度文化 行为文 化和物态文化几个方面 安全文化建设的内容要全面 除了包含人的思想意识 理念 价值观 知识技能 道德伦理等方面的内容外 还要包括设施设备 技术工艺 环 境等外在因素和物态条件 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 4 安全文化知 识培训 未按要求 进行安全 文化知识 培训 管 员工不熟悉安全 文化知识 不能 将安全理念落实 到工作中 安全 意识不强造成事 故 见备 注 K2C48 一 般 经营 办主 任 经营办主任要将本质安全文化知识培训列入 年度培训计划 并严格按照计划实施 培训 培训范围应为全体员工 经 营 办 主 任 生产 矿长 安监 科 安全 文化 建设 5 安全文化知 识宣传教育 未按要求 进行安全 文化知识 宣传 教 育 管 员工不熟悉安全 文化知识 不能 将安全理念落实 到工作中 安全 意识不强造成事 故 见备 注 K2C48 一 般 综合 办主 任 综合办主任组织工会 经营办通过宣传栏 电视 报纸 网络等载体对本质安全文化 进行知识宣传教育 营造积极向上的文化氛围 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 6 本质安全文 化建设落实 未安排落 实本质安 全文化内 容或安排 落实不具 体 不明 确 管 员工不能准确掌 握安全文化的内 容 不能将安全 理念落实到工作 中 安全意识不 强造成事故 见备 注 K2C48 一 般 各单 位负 责人 各单位负责人将本质安全文化贯彻到班组及每个工作岗位 规范员工操作行为 提高 员工安全技能和安全意识 各 单 位 负 责 人 综合 办主 任 安监 科 安全 文化 建设 297 宏测煤矿风险管理表 管理类 任务工序危险源 风险 类型 后果 事故 类型 风险评估 管理 对象 管理标准 主 要 责 任 人 直接 管理 人员 主要 监管 部门 可 能 性 后 果 风 险 值 风 险 等 级 7 年末分析总 结并提出改进 措施 未分析 分析不彻 底或改进 意见不合 理 管 不能发现安全文 化建设中存在的 问题 不能有效 改进造成安全文 化理念落实不到 位发生事故 见备 注 K2C48 一 般 综合 办主 任 综合办主任要组织对本质安全文化建设效果进行跟踪反馈和考核评价 年终进行统计 分析 提出改进措施 以便调整下一年度安全文化目标 实现持续改进 综 合 办 主 任 党委 副书 记 安监 科 备注 由于管理的原因导致的事故类型可能是八类事故 顶板事故 瓦斯事故 机电事故 运输事故 放炮事故 水害事故 火灾事故 其他事故 中的一种或几种 安全 文化 建设 298 主要 监管 人员 管理措施 安监 科科 长 1 本质安全委员会负责对矿井方针 目标和计 划的定期评审 发现未按要求评审时 责令限 期评审 2 驻矿安监站负责对矿井方针 目标和计划定 期评审情况进行监督检查 安监 科科 长 安监科负责对矿井制度评审情况进行监督 检 查 发现未按要求评审时 要求改正 安监 科科 长 安监科负责对矿井措施评审情况进行监督 检 查 发现未按要求评审时 责令限期整改 安监 科科 长 安监科负责对矿井标准评审情况进行监督 检 查 发现未按要求评审时 责令限期整改 宏测煤矿风险管理表 管理类 299 主要 监管 人员 管理措施 安监 科科 长 安监科负责对矿井资源配置评审情况进行监督 检查 发现未按要求评审时 责令限期整改 安监 科科 长 安监科负责对矿井培训评审进行监督 检查 如发现未按要求进行评审时 责令限期整改 安监 人员 安监人员负责对评审修改分解情况进行监督 检查 发现未按要求进行分解时 责令整改 体系 办人 员 安监 人员 体系办人员 安监人员负责对评审修改意见落 实情况进行监督 检查 如发现未按要求进行 修改时 责令限期整改 安监 人员 安监人员负责对体系办监督情况检查 如发现 未按要求进行监督改进时 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对生产类制度制定进行监督 发现 未按要求编写 进行改正 2 生产矿长负责对生产类制度进行审核和检查 发现编写不符合要求 责令限期整改 300 主要 监管 人员 管理措施 安监 人员 1 安监人员对生产类制度审核进行监督 发现 未按要求审核 及时要求改正 2 矿长负责对生产类制度的审核进行监督和管 理 发现未按要求审核 责令限期整改 安监 人员 安监科负责对矿井生产类制度的发布进行监督 检查 发现未按要求发布时 责令限期整改 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 生产矿长负责监督各单位贯彻落实制度情况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对生产类制度监督执行进行监督 发现生产调度中心主任未按要求监督执行 及 时要求改正 2 生产矿长负责对生产类制度的监督执行进行 监督和管理 发现未按要求监督执行 责令限 期整改 安监 人员 1 安监人员对机电管理类制度制定进行监督 发现未按要求编写 进行改正 2 机电矿长负责对机电管理类制度进行审核和 检查 发现编写不符合要求 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对机电管理类制度制定进行监督 发现未按要求编写 及时要求改正 2 矿长负责对机电管理类制度的审核和发布进 行监督和管理 发现未按要求审核和发布 责 令限期整改 动力 部经 理 1 分公司动力部负责对矿井机电管理类制度的 发布进行监督检查 发现未按要求发布时 责 令限期整改 2 公司机电副总经理对矿井机电管理制度进行 监督管理 301 主要 监管 人员 管理措施 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 机电矿长负责监督各单位贯彻落实制度情况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对机电管理类制度制定进行监督 发现未按要求编写 及时要求改正 2 机电矿长负责对机电管理类制度的审核和发 布进行监督和管理 发现未按要求监督执行 责令限期整改 体系 办公 室主 任 1 体系办公室对安全生产类制度制定进行监督 发现未按要求编写 进行改进 2 安监科长负责对安全生产类制度进行审核和 检查 发现编写不符合要求 责令限期整改 体系 办公 室主 任 1 体系办公室对安全类制度制定进行监督 发 现未按要求审核 及时要求改进 2 矿长负责对安全类制度的审核情况进行监督 和管理 发现未按要求审核 责令限期整改 安监 人员 安监科负责监督矿井安全生产管理类制度的签 发 发现未按要求签发制度 要求其签发 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 安监科长负责监督各单位贯彻落实制度情况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 安监 人员 局安监人员负责对矿井安全生产类制度的监督 进行管理 发现驻矿安监科未按要求监督管理 责令限期整改 安监 人员 经营副总负责对经营类制度进行审核和检查 发现编写不符合要求 责令限期整改 302 主要 监管 人员 管理措施 安监 人员 1 安监人员对经营类制度制定进行监督 发现 未按要求审核 及时要求改正 2 矿长负责对经营类制度的审核进行监督和管 理 发现未按要求审核 责令限期整改 工会 主席 安 监科 长 工会 安监科负责监督矿井经营管理类制度的 签发 发现未按要求签发制度 责令限期整改 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 经营副总负责监督各单位贯彻落实制度情况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 安监 人员 经营副总负责对经营类制度执行进行监督和管 理 发现未按要求监督管理 责令限期整改 安监 人员 党委副书记负责对综合类制度进行审核和检查 发现编写不符合要求 责令限期整改 安监 人员 矿长负责对综合类制度的审核进行监督和管理 发现未按要求审核 责令限期整改 安监 人员 安监科负责监督矿井综合管理类制度的签发 发现未按要求签发制度 责令限期整改 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 党委副书记负责监督各单位贯彻落实制度情 况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 303 主要 监管 人员 管理措施 安监 人员 党委副书记负责对综合类制度的执行进行监督 和管理 发现未按要求进行监督检查 责令限 期整改 安监 人员 1 安监人员对一通三防类制度制定进行监督 发现未按要求编写 进行改正 2 总工程师负责对一通三防制度进行审核和检 查 发现编写不符合要求 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对一通三防制度审核进行监督 2 矿长负责对一通三防类制度的审核进行监督 和管理 发现未按要求审核 责令限期整改 安监 人员 安监科对一通三防类制度发布进行监督 发现 未按要求签发 及时要求改正 劳资 管理 人员 安 监人 员 1 劳资管理人员 安监人员对各单位制度培训 情况进行监督管理 2 总工程师负责监督各单位贯彻落实制度情况 发现未按要求培训落实 责令限期整改 安监 人员 1 安监人员对一通三防类制度进行监督 2 总工程师负责对一通三防类制度进行监督和 管理 发现通风队队长未按要求监督管理 责 令限期整改 机电 科主 任 安监 人员 1 队长负责对本队操作规程进行初审 发现未 按要求编制 责令限期整改 2 机电科 安监科负责对操作规程的编制情况 监督检查 发现未按要求编制 责令改正 安监 人员 1 矿长对操作规程的审核情况进行检查 发现 未审核或审核不严格的 要求立即整改 2 安监人员对操作规程的审核情况进行检查 发现未严格审核时 责令整改 安监 人员 1 矿长对操作规程的签发情况进行监督 发现 未及时签发的 责令改正 2 安监人员对操作规程的签发情况进行监督检 查 304 主要 监管 人员 管理措施 机电 专检 人员 安 监人 员 1 队长对操作规程的培训情况进行监督 确保 开工前将操作规程贯彻到所有相关作业人员 2 机电专检人员 安监人员对操作规程的培训 情况进行检查 发现未培训就参与作业的 对 责任人进行相应处罚 机电 专检 人员 安 监人 员 1 机电矿长对队长监督执行操作规程的情况进 行检查 发现未按要求监督执行 责令其整改 2 安监人员对操作规程的落实情况进行检查 发现未有效落实的 责令整改 305 主要 监管 人员 管理措施 采掘 专检 人员 机 电专 检人 员 安监 人员 1 队长对作业规程的编制情况进行审核 发现 不符合要求 责令改正 2 采掘专检人员 机电专检人员 安监人员对 作业规程进行监督检查 发现未按要求编制或审 批作业规程 责令立即整改并对责任人进行处