绩效考评管理细则.doc

江苏常发制冷股份有限公司流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第1页文件名称：绩效考核细则一、制定目的：为了规范绩效考核流程，明确绩效考核数据的收集途径，提报部门、提报日期、统计资料等要求，确保考核数据统计及时准确。二、适用范围：部门/分厂的月度绩效考核。三、职责分工：1、综合管理部负责考核细则的制订、部门工作的检查、考核数据的收集与考评。2、质量部负责分厂质量管理数据、样品质量信息的统计、分析与提报。3、设备部负责分厂设备管理数据的统计、分析与提报。4、销售部负责分厂生产交货及样品质量信息的统计与提报。5、人力资源部负责分厂现场安全管理数据的统计、分析与提报。6、生产部负责分厂生产管理及在制品数据的统计、分析与提报。7、技术部负责分厂工艺管理数据的统计、分析与提报。8、分厂负责对部门的职能服务不到位情况进行反馈与投诉。四、术语解释：1、重大设备停产事故指的是属于分厂使用问题（由于分厂违章作业、未按操作规程操作或者未按要求进行保养和润滑等）造成的责任事故，重大停产指的是造成主机厂停产或者变更计划，以及停产时间超过48小时的情况（有备用设备的不计算在内）。2、设备管理问题指的是分厂在设备验收润滑保养转移或者报废等方面未按公司规定要求进行，出现重大的问题或者给公司造成损失。3、设备完好指的是：第一、设备性能良好。机械设备精度能稳定地满足生产工艺要求，动力设备的功能达到原设计或规定标准，运转时无超温、超压现象。第二、设备运转正常，零部件齐全，安全防护装置良好，磨损、腐蚀程度不超过规定的技术标准，控制系统、计量仪器、仪表和液压润滑系统工作正常，安全可靠。第三、原材料、燃料、动能、润滑油料等消耗正常，基本无漏水、漏气、漏电现象，外表清洁整齐。4、现场安全管理指的是分厂的现场6S管理情况，包括整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全5、计划管理指的是分厂按照滚动计划管理规定和未二次保压管理规定组织生产，满足交货6、批量的质量事故指的是发生在主机厂的问题按产品缺陷程度区分：A类（漏、堵）超过1%，B类（尺寸、外观不良）超过5%或50台，箱体报废一批次超过5台。7、数量管理指的是分厂定置定量管理、小铜铝制品的管理、流转票的使用情况8、部门管理指的是部门/分厂的架构、职责、规章制度、工作手册、内部培训、考评、公司精神的传达、流程制度管理、四大体系维护情况五、指标说明：1、人均日产值=全月生产产值/出勤人日；全月生产产值=产品固定单价*产品产量；出勤人日是指分厂全部人员（含分厂办公室）的出勤天数，新员工的出勤算一半（7天之内）；外借到其他分厂/部门的杂工不计算出勤；仍然需要支付工资的休假人员（工伤及陪护人员）的出勤计算在内 流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则2、退货率（质量退货率）=质量原因的退货数量/销售数量*100% 。3、设备完好率=(公司设备总台数-维修/故障设备台数)/公司设备总台数*100%，统计主要的关键设备完好率，主要的关键设备由设备部会同分厂确定清单。4、库存周转天数=月底库存资金占用金额/上月耗用（发出）金额*30天六、分厂考评说明：分厂考评项目主要包括生产管理、质量管理、数量管理、设备管理、样品及工艺管理、现场安全管理、部门管理、其它管理八个考评项目，权重具体见分厂绩效责任书。1、生产管理主要考评分厂的生产交货、人均日产值、计划管理三个方面，考评部门是生产部。生产交货生产部每月根据销售部提供有关主机厂停产的信息反馈单（主机厂或销售点的投诉），进行原因分析、责任认定，如未超过分厂生产能力的情况下，属于分厂责任问题的，统计日期、主机厂、性质（投诉、停产、罚款）、原因、责任分厂、罚款金额、考评，每月5号前编制生产交货统计表经生产部长确认、生产副总审核后提交给综合管理部。人均日产值人均日产值由分厂成品流转员根据核价人员提供的产品单价，分厂产销存报表的成品发出数，薪资核算员提供的出勤人日，统计计算得出分厂的人均日产值，每月5号前编制分厂人均日产值统计表经生产部长确认、生产副总审核后提交给综合管理部。计划管理生产部每月根据滚动计划管理规定和未二次保压管理规定，对分厂滚动计划和二次保压执行情况进行检查，记录滚动计划编制和二次保压的不符情况，每月5号前统计完成计划检查统计表经生产部长审核后提交给综合管理部。2、质量管理主要考评批量的质量事故、主机厂罚款或降价、停线或停产、重特大质量事故、退货率、质量体系七个方面，考评部门是质量部。批量的质量事故质量部每月根据销售部提供的产品质量信息反馈单和内部的质量信息反馈单，建立客诉质量信息台帐，分析原因、责任认定，统计分厂的批量质量事故，内容包括日期、责任分厂、质量事故描述、比例、性质（内部、外部），每月5号前编制批量质量事故统计表经质量部长审核后提交给综合管理部。主机厂罚款或降价质量部每月根据销售部提供的质量罚款通知单及发票，记录质量罚款台帐，内容包括日期、主机厂、罚款金额、有无发票、罚款事由、责任分厂，每月5号前编制质量罚款统计表经质量部长审核后提交给综合管理部；所有以罚款体现，造成实际损失，有收据的销售点人员都要经质量部质管员统计，否则财务不予报销；所有不是以罚款体现的（降价、空运、跟线），销售部、外贸部以书面形式提报管理部。停线或停产质量部每月根据销售部提供的产品质量信息反馈单，分析原因、责任认定，记录停线情况，内容包括日期、主机厂、责任分厂、停线/产描述、停线时间、根本原因，每月5号前编制质量停线统计表经质量部长审核后提交给综合管理部。重特大质量事故当主机厂反馈或内部检查发现重特大质量事故，质量部根据质量信息反馈单分析原因、进行责任认定，出具质量考核通报经常务副总或总经理批准后提交给综合管理部。流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则质量体系审核综合管理部每月组织2次内部审核，根据质量体系条款要求对分厂的体系维护情况进行检查评价，如发现不符合项，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给分厂，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、分厂厂长确认后纳入考评。退货率发生销售退货时，质量部组织评审，进行原因及责任认定，月底根据销售退货评审单，统计各分厂的质量退货数，内容包括分厂、销售数（分厂成品流转员提供产销存报表上的成品发出数）、退货数、退货率，每月5号前编制销售退货率统计表经质量部长审核后提交给综合管理部。3、样品及工艺管理主要考评样品的交期、样品的质量、工艺纪律三个方面，考评部门为生产部、质量部、技术部。样品的交期生产部每月根据合同评审记录建立样品开发台帐，对样品制作的进度进行跟踪，对于未按评审日期进行交付样品的情况进行记录，内容包括分厂、样品、评审日期、实际交付日期、延期天数，于每月5号前编制样品交付延误统计表经生产部长审核后提交给综合管理部。样品的质量质量部每月根据销售部、外贸部提供的产品质量信息反馈单，对样品不合格情况进行记录，原因分析，责任认定。内容包括反馈日期、样品名称、责任部门/分厂、不合格原因。于每月5号前编制样品不合格统计表经质量部长审核后提交给综合管理部。工艺纪律技术部每月按规定要求对分厂的工艺纪律执行情况进行检查，对于违反公司规定，重复发生或者在内外部造成较坏影响的及严重违反公司工艺纪律规定的情况进行记录，内容包括日期、分厂、检查部门、问题描述、性质（重复发生、较坏影响、质量隐患）、考评，每月5号前根据工艺检查记录表统计分厂工艺评分表经技术部长审核后提交给综合管理部。4、数量管理主要考评在制品占用天数、定置定量、铜铝制品、帐物卡四个方面，考评部门为生产部、综合管理部。在制品占用天数分厂成品流转员按照相关的规章制度每天汇总、统计，由生产部组织对统计的结果进行抽查，每月汇总在制品的结存天数。月度汇总于每月5日前编制分厂在制品统计表经生产部长确认、生产副总审核后，提交综合管理部。定置定量、铜铝制品、帐物卡综合管理部每周对分厂数量管理（定置定量、铜铝制品、帐物卡）的执行情况进行检查，对发生的重复问题或者严重问题需要追溯到厂长的，以数量检查通报或者考核通知单的形式经常务副总审核、部门确认后提交综合管理部。5、设备管理主要考评重大设备停产事故、设备重大的安全隐患、设备管理问题、设备完好率四个方面，考评部门为设备部。 流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则重大设备停产事故当分厂发生重大设备停产事故，设备部对设备事故按三不放过原则进行调查，当原因属于分厂使用问题时，设备部填写设备事故调查表，设备部每月根据设备事故调查表统计分厂的设备事故，内容包括发生日期、发生分厂、设备事故描述、责任原因、造成的影响（销售提供停产或计划变更信息），每月5号前编制设备事故统计表经设备部长审核后提交给综合管理部。设备重大的安全隐患设备部每月根据人力资源部提供的现场检查表（设备问题）、本部门的设备管理检查表及客户或内部审核发现的设备安全隐患问题，统计所有分厂的设备安全隐患，内容包括日期、分厂、检查部门、安全隐患，于每月5号前编制设备安全隐患统计表经设备部长审核后提交给综合管理部。设备管理问题设备部每月根据平时的设备管理检查情况，统计分厂的设备管理问题，内容包括日期、分厂、检查部门、检查问题，每月5号前编制设备问题统计表经设备部长审核后提交给综合管理部。设备完好率设备部每月根据平时的设备维修单、外修验收单和检查情况，记录各分厂设备故障/维修情况，内容包括日期、分厂、设备名称、设备编号、设备故障/问题，统计故障设备台数，每月5号前编制设备完好率统计表经设备部长审核后提交给综合管理部。6、现场安全管理主要考评分厂现场6S的执行情况和安全隐患及事故处理情况人力资源部组织检查，对于违反公司规定，重复发生或者在内外部造成较坏影响的及严重违反公司安全规定的情况进行记录，内容包括日期、分厂、问题描述、性质（重复发生、较坏影响、安全隐患）、考评，每月5号前根据现场检查记录表统计分厂现场安全评分表经人力资源部长审核后提交给综合管理部。7、部门管理考评对象：部门/分厂综合管理部每月组织2次检查，按照内部审核计划对各部门/分厂的部门管理工作进行检查，记录检查结果，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给部门/分厂，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、部门/分厂确认后纳入考评。8、其他管理考评对象：部门/分厂综合管理部每周根据会议决议跟踪、重点计划跟踪情况（分厂重点计划由生产部进行跟踪，每月5日前提交分厂计划跟踪表给综合管理部），没有及时完成也没有延期报告的由综合管理部负责统计、汇总和考核，内容包括日期、未完成决议或计划、责任人、考评分，每月8号前编制重点计划跟踪评价表经常务副总审核后纳入部门/分厂的考评中。 流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则七、部门考评说明：部门考评项目主要包括部门管理、职能服务、职能管理、其它管理，权重具体见各部门绩效责任书。1、部门的部门管理及其它管理同分厂部门管理及其它管理的考评说明。2、职能服务（资材部为生产保障，分厂的报警由生产部负责提供，造成主机厂停产或者处罚的由销售部/外贸部提供，材料代用损失由综合管理部计算）。各职能部门（人力资源、设备、资材、质量、物流、生产）建立职能服务台帐，内容包括日期、服务对象、服务内容、受理形式、处理结果、状态，每月5号前经部长审核后提交综合管理部。考评对象：各职能部门综合管理部根据分厂/销售的AM或电话投诉、平时深入分厂/部门调查了解的抱怨情况（生产部定期收集分厂的投诉，通过生产协调会进行协调，如无法协调，提报综合管理部，由综合管理部进行调查取证、责任认定），记录部门职能服务不到位的情况，内容包括日期、反馈部门、投诉内容、反馈形式（AM、电话、调查）、责任部门、考评，每月8日前根据投诉记录表开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评。3、质量部的职能管理主要考评出货检验及质量改进、客诉处理、进料检验（含计量）三个方面，考评部门为综合管理部。出货检验及质量改进考评对象：质量部综合管理部根据质量部提报的分厂批量质量事故统计表，对出货检验与质量改进工作进行考评。客诉处理考评对象：质量部综合管理部每月组织2次检查，对客诉的调查、回复、跟踪、验证情况等进行检查，记录检查的结果并进行评价，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给质量部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、质量部长确认后纳入考评。进料检验（含计量）考评对象：质量部综合管理部每月组织2次检查，对进料检验、计量、理化管理等进行检查，记录检查的结果并进行评价，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给质量部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、质量部长确认后纳入考评。4、设备部的职能管理主要考评设备维护与保养、设备更新改造、设备及备件采购三个方面，考评部门为综合管理部。设备维护与保养考评对象：设备部综合管理部根据分厂的投诉，生产部的生产报警记录，内部审核的问题，经调查属于设备部责任原因的，开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评。 流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则设备更新改造考评对象：设备部综合管理部根据设备改造项目及计划表，跟踪项目进度进展情况及目标达成情况，根据跟踪检查结果，开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评.设备及备件采购考评对象：设备部综合管理部每月根据分厂的投诉及设备验收情况对设备采购工作进行评价，如发现未按规定要求进行操作的，开具不符合纠正措施单责令整改，综合管理部跟踪验证，如未按要求进行整改，开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评。5、人力资源部的职能管理主要考评人员招聘和培训管理、内部人事管理、行政后勤管理、现场安全管理四个方面，考评部门为综合管理部。人员招聘和培训管理考评对象：人力资源部综合管理部每月组织2次检查，通过现场查看记录或询问，对招聘培训的手续、依据及流程等进行检查，培训效果主要通过访谈调查受训者的理论知识和技能掌握情况，如发现不符合项，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给人力资源部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、人力资源部长确认后纳入考评。内部人事管理考评对象：人力资源部综合管理部每月组织2次检查，通过现场查看记录或询问，对人事管理的手续、依据及流程等进行检查，如发现不符合项，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单给人力资源部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、人力资源部长确认后纳入考评。行政后勤管理考评对象：人力资源部综合管理部每月组织2次检查，通过现场查看记录或询问，对行政后勤管理的手续、依据及流程等进行检查，如发现不符合项，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给人力资源部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、人力资源部长确认后纳入考评。现场安全管理考评对象：人力资源部流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则综合管理部每月组织2次检查，对三级安全教育、安全事故的处理、现场安全检查等进行检查，记录检查的结果并进行评价，根据内部审核检查表开具不符合纠正措施单发给人力资源部，综合管理部跟踪验证整改情况，如未按要求进行整改的，开具考核通知单经常务副总审核、人力资源部长确认后纳入考评。6、生产部的职能管理主要考评人均日产值、样品管理、生产交货管理、在制品管理四个方面，考评部门为综合管理部人均日产值考评对象：生产部生产部根据各分厂提报的生产产值和出勤天数统计计算公司的实际人均日产值，每月8日前经生产部长确认、生产副总审核后提交综合管理部。样品管理考评对象：生产部销售部根据合同评审记录建立新品开发台帐，对样品制作交付情况进行跟踪记录，每月5日前编制样品交付统计表经销售内务副部长审核后提交综合管理部，经综合管理部调查属于生产部责任原因的，由综合管理部开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评。生产交货管理考评对象：生产部根据销售部提供的信息反馈单，经综合管理部调查属于生产部责任原因（计划安排不当、未协调、排不进计划不上报）的，由综合管理部开具考核通知单经常务副总审核、部门确认后纳入考评。在制品管理考评对象：生产部生产部根据分厂流转员提报的在制品金额和产值统计计算公司的在制品天数，每月5日前编制在制品天数统计表经生产部长确认、生产副总审核后提交综合管理部。7、资材部的职能管理主要考评库存管理、采购质量、供应商和价格管理三个方面，考评部门为综合管理部。库存管理考评对象：资材部每月5日前，财务部提供上月原材料仓库发出金额和月底库存金额数据（不包括一分厂内配的侧板、配管、短U和邦迪管）给综合管理部，综合管理部根据计算公式得出库存周转天数。采购质量考评对象：资材部流程制度文件编号P01008版本第1版生效日期2009-1-25页次共2页，第2页文件名称：绩效考核细则综合管理部根据分厂的质量信息反馈，调查五金件的质量问题，如属采购原因造成分厂停产或损失的，由综合管理部开具考核通知单经