境风险辨识、评价指引【711征求意见稿】.doc

中粮置地安全、环境风险辨识、评价指引（试行）第一章 总 则第一条 为深入贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强各级对安全、环境风险的管控，提高安全环保综合管理水平，特制定本指引。第二条 本指引明确了中粮置地有限公司（以下简称“中粮置地”）各类生产经营活动中安全、环境风险辨识、评价及控制的要求，本办法适用于中粮置地下属各业务单元、各城市公司（以下统称“各单位”）。第二章 机构和职责第三条 中粮置地安全环保委员会（以下简称“安委会”）负责审议、批准中粮置地重大安全、环境风险控制计划、方案。第四条 中粮置地办公室安全环保部（以下简称“安全环保部”）负责安全、环境风险辨识、评价工作的归口管理，组织、指导各单位开展安全、环境风险辨识、评价及控制工作，及时收集、汇总各单位重大安全、环境风险控制计划并向安全环保委员会汇报，并监督检查各单位安全、环境风险控制计划的实施。第五条 各单位应明确安全、环境风险辨识、评价及控制的分管负责人和归口管理部门，具体组织对本单位生产经营活动过程中的安全、环境风险进行全面辨识、评价，制定相应的控制计划并实施。第三章 辨识、评价程序第六条 各单位要对生产经营范围内各类安全、环境风险进行全面辨识、评价，填写安全风险辨识、评价登记表、环境因素辨识、评价登记表，并确定其中的重大安全风险和重要环境因素，填写重大安全风险及重要环境因素控制计划表，同时报上级单位和安全环保部。第七条 各单位在新项目开工时，须要求承包方对工程中存在的各类安全、环境风险进行全面辨识、评价，填写安全风险辨识、评价登记表、环境因素辨识、评价登记表，并确定其中的重大安全风险和重要环境因素，填写重大安全风险及重要环境因素控制计划表，同时报上级单位和安全环保部。第八条 各单位应要求承包方在编制施工方案时对施工过程中的安全风险和环境因素进行充分辨识、评价，并制定具体控制措施，要求监理方对控制措施的落实情况进行监督。各单位应每月收集、汇总承包方编制的重大安全风险及重要环境因素控制计划表，审核后报上级单位和安全环保部。 第九条 各单位商业运营项目在开业前以及运营过程中，必须对各类安全、环境风险进行全面辨识、评价，填写安全风险辨识、评价登记表、环境因素辨识、评价登记表，并确定其中的重大安全风险和重要环境因素，填写重大安全风险及重要环境因素控制计划表，同时报上级单位和安全环保部。第十条 各单位生产经营活动、产品或服务发生变化时，都要及时对新的安全、环境风险进行辩识、评价，更新控制措施，并报上级单位和安全环保部。第十一条 安全环保部收到各单位上报的重大安全风险及重要环境因素控制计划表后，应及时组织评审，确定重大安全、环境风险控制计划、方案，并及时将更新情况报告安委会。第十二条 各单位每年12月须对本年度安全、环境风险辨识、评价、控制情况进行总结、评审，并对下一年度生产经营活动中的各类安全、环境风险进行预估、预测。第四章 辨识、评价的要求和方法第十三条 安全风险、环境因素辨识的范围：（一）常规和非常规作业活动。（二）所有进入作业场所人员的活动。（三）作业场所内的所有设备、设施。（四）现场地理位置、平面布局，建（构）筑物、临时设施、施工作业、调试、检验、试验工艺过程、生产设备、有害作业部门和管理设施、人力配置、作业组织设计、事故抢险设施和辅助生产生活设施等。（五）天气、气候等自然环境的影响。第十四条 安全风险、环境因素辨识的方法：（一）询问和交流；（二）现场观察；（三）查阅有关记录；（四）安全检查表（新、改、扩建工程项目可参考建筑施工安全检查标准JGJ59-99）。第十五条 安全风险的评价（一）对生产经营活动过程中的风险可先采取定量评价、安全检查表法或直接通过经验判断进行评价，评价时要考虑风险存在三种时态（过去、现在和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）情况下的危险，分析导致风险发生的可能性和后果，确定风险的大小。（二）定量评价是指对作业条件危险性进行评价，也称LEC法，即用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是：发生事故的可能性大小；人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；一旦发生事故会造成的损失后果。其简化公式是：1、事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10。介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如下表所示。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10必然要发生6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2、人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。取值标准参照下表。暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度5连续暴露4每天工作时间暴露3每周一次暴露或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露3、事故造成的人身伤害和经济损失变化范围很大，规定分数值为1100，取值标准可参照下表。发生事故产生的后果（）分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡/直接经济损失100300万元6039人死亡/直接经济损失30100万元4012人死亡/直接经济损失1030万元10伤残/经济损失110万元5重伤/经济损失1万元以下1轻伤（损失1105工作日的失能伤害）第十六条 环境因素的评价（一）环境因素的评价一般可采用如下方法：1、直接判断法，即根据经验直接进行判断、评价；2、对比法，适用于资源、能源材料消耗及排放状况，例如与历史或同行业的相关数据进行对比；3、打分计算法，即对各环境因素的环境影响按标准要求打分，最后进行综合加权计算，按计算的结果将得分较多的评为重要环境因素。（二）污染物排放类的环境因素时考虑下列内容： a影响范围d发生频次b影响程度e法规符合性c产生量f社区域关注程度（三）资源、能源消耗类环境因素评价内容：g资源、能源的消耗h可节约程度i使用中的污染j地方政府关注程度（四）环境因素的评价标准1、影响范围（a取值）1全球范围a=52周围社区域a=43场界内a=34员工10人以下a=25操作者本人a=12、影响程度（b取值）1严重b=52一般b=33轻微b=13、产生量（c取值）1大c=52中c=33小c=14、发生频次（d取值）1持续发生d=52间歇发生d=43夜间发生d=34白天发生d=25偶然发生d=15、法律、法规符合性（e取值） 对于有法规要求和标准的，依据测量结果决定e取值。1超标（标准值）e=52接近标准（标准值的90%）e=33标准值的90%e=1对于没有标准要求的，按检查结果决定e取值。1违反法规e=52基本符合法规e=33法律法规无要求e=16、社区域关注程度（f取值）1很关注f =52一般f=33不关注f=17、资源、能源年消耗量（g取值） 环境因素分 值（大）g=5（中）g=3（小）g=1水12万m3以上12万8万m3以下电240万kw.h120240万kw.h120万kw.h以下水泥40000吨以上2000040000吨20000吨以下汽油200吨以上100200吨100吨以下柴油70吨以上3070吨30吨以下钢材20000吨以上1500020000吨15000吨以下木材4000m3以上2000m34000m32000m3以下砖500万块以上100500万块100万块以下砂70000吨以上4000070000吨40000吨以下白灰700吨以上150700吨150吨以下石子3万吨以上1万吨3万吨1万吨以下油漆6吨以上36吨3吨以下涂料30吨以上1030吨10吨以下办公用纸180箱以上180140箱140箱以下8、可节约程度 （h取值）1加强管理可明显见效h=52改造工艺较明显见效h=33无节约潜力h=19、使用中的污染程度（i取值）1使用中污染较大i = 52使用中污染较小i = 33使用中几乎不污染i = 110、地方政府关注程度（j取值）1很关注j=52一般关注j=33不关注j=1（六）计算公式： M1=（abcdef）/10 M2= ghij第五章 重大安全风险和重要环境因素的确定第十七条 凡具备以下条件的均可判定为重大安全风险：（一）不符合法律、法规和其他要求的；（二）直接观察到可能导致危险的因素，且无适当控制措施的；（三）组织曾经发生过事故，且没有采取有效防范、控制措施的；（四）同行业其他组织曾发生过重大事故，本组织也存在类似的风险；（五）通过定量评价后D300的。根据作业条件危险性评价法公式：D=LEC可以计算作业的危险性程度，但关键是如何确定各分值和总分的评价。根据中粮置地实际情况，总分在150以下，可认为是低度风险；如果风险分数值在150-300之间，可认为是要采取措施进行整改的中度风险；如果危险分数值在300以上（包括300）的高度风险，须立即整改直至危险得到改善为止。如风险等级划分表所示：风险等级划分表分数值风险等级300高150-300中150低第十八条 凡具备以下条件的均可判定为重要环境因素：（一）不符合法律、法规和其他要求的；（二）影响全球范围的；（三）社区域强烈关注的；（四）对于污染物排放类的环境因素，若前六项M1大于80或a、e、f为5，相关的环境因素可确定为重要环境因素。（五）对能源、资源消耗类的环境因素，M2大于20的环境因素可确定为重要环境因素。第六章 附 则第十九条 本指引自发布之日起试行。第二十条 本指引由安全环保部负责解释。18附件一：安全风险辨识、评价登记表编号：序号生产经营活动/作业活动生产经营活动/作业活动起止时间风险/危险源可能导致的事故判别依据（IV）危险性评价风险级别控制措施备注LECD判别依据.不符合法律法规及其他要求； .曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； .相关方合理抱怨或要求；.直接观察到的危险； .定量评价（LEC法） 编制： 日期 审核： 日期 批准： 日期附件二： 环境因素辨识、评价登记表一（适用于污染物排放类）序号环境因素生产部位、工序影响范围 a1.全球范围：5分2.周围社区：4分3.场界内；3分4.10人以上：2分5操作者本人：1分 影响程度 b1.严重：5分2.一般：3分3.轻微：1分产生量c1.大：5分2.中：3分3.小：2分4.无法规要求：1分发生频次d1.持续发生：5分2.间歇发生；4分3.夜间发生：3分4.白天发生：2分5.偶然发生：1分法规符合性e1.超标（标准值）：5分2.接近标准（标准值的90%）4分3.标准值的90%3分社区关注程度f1.关注：5分2.一般：3分3.不关注：1分合计/M1编制： 日期 审核： 日期 批准： 日期注：当a=5或e=5或f=5时，可评为重要环境因素。当M1大于80时，可评为重要环境因素。附件三：环境因素辨识、评价登记表二（适用于资源、能源消耗类） 序号环境因素耗量/年年耗量 g1.大：5分2.中：3分3.小：1分可节约程度h1.可明显见效：5分2.较明显见效：3分3.较难节约：1分使用中污染程度i1.引起污染较大：5分2.引起污染较小：3分3.不引起污染：1分地方政府关注程度f1.关