2016年浙江省基金从业资格：投资交易管理考试试题.docx

2016年浙江省基金从业资格：投资交易管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 2、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于2000万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 4、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件5、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。 A2 B5 C7 D10 6、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5 B：1.5 C：2.5 D：0.5 7、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 8、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 9、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 10、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构11、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 12、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A基金产品 B投资人风险承受能力 C基金收益 D运营操作 13、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量14、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 15、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。 A现金分红 B分红再投资 C资本利得 D买卖差价收入 16、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为8年 C募集金额为1亿元人民币 D基金份额持有人为1500人 17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 18、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数 19、销售业务流程控制的内容不包括_ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定投资*益须知 D：制定客户服务标准 20、下列关于基金托管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 21、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 22、基金投资运作不包括_。 A交易管理 B绩效评估 C基金估值 D风险控制 23、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 24、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性 25、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 26、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构 27、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 28、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 29、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 30、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.001元 D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 32、影响股票价格变动的最主要因素包括_。 A宏观经济与宏观经济政策因素 B人为操纵因素 C行业与部门因素 D公司经营状况33、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 34、LOF份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购35、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 36、股票应载明的事项有_。 A公司成立的日期 B公司名称 C股票的编号 D股票种类 37、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类 38、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 39、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 40、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年41、下列属于证券交易所职责的有_。 A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 42、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 43、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场 D股票市场44、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 45、下列各项中，_属于基金定期报告。 A基金年度报告 B上市交易公告书 C份额净值公告 D季度报告 46、基金定期报告中需要进行审计的是_。 A基金年度报告 B基金季度报告和半年度报告 C基金半年度报告和年度报告 D基金季度报告、半年度报告和年度报告 47、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 48、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 49、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 50、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 51、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90% 52、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 53、基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B证券投资信托基金 C信托产品 D单位信托基金 54、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。 A中央银行股票 B中央银行债券 C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 55、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。 A征收企业所得税 B征收营业税 C免征印花税 D免征所得税 56、证券市场本