内部专卖管理监督工作现场会汇报材料.doc

流程驱动 监管创新贯穿标准 文化引领全面推动*烟草走向自我规范全省内部专卖管理监督现场观摩会汇报材料2011年3月10日加强行业内部专卖管理监督，是国家局审时度势，针对行业发展所面临的新形势而提出的一项长期性任务，也是当前行业管理工作的突出重点。姜成康局长多次强调，在实行专卖制度下努力解决好“注重自律”这一重大课题，关系到烟草专卖制度的巩固和完善，关系到行业的持续平稳健康发展，关系到行业能否在社会上树立良好形象。近年来，*市烟草专卖局紧紧围绕行业“注重自律，提高效率”的两大课题，狠抓基础、明确重点、突破难点、整体推进，在内部专卖管理监督工作方面大胆探索，以规范夯实基础，以创新促进提升，以标准保障落实的工作思路，以制度的建设、流程的标准化执行，监管手段的创新、内控机制和自律文化的完善为突出重点，力求将企业的改革发展建立在自我规范、自我约束的基础上，取得了一些成效。一、流程驱动、信息支撑、努力夯实内管工作基础（一）完善制度，健全体系。在制度建设中，我们以烟草专卖法维护国家利益和消费者利益的立法精神为指导，坚持自律和效率的两大原则，注重公正、长效，设计出了层次分明的制度体系。*烟草内部专卖管理监督制度体系分为管理制度、管理规定、管理办法、实施细则四个层次。管理制度是第一层次，是根本性制度，在这一层面我们制定了*市烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度，其中汇编的15项制度对内部专卖管理监督的工作职能、工作范围、案件查办、责任追究等做出原则性的规定。管理规定是第二层次，在这一层面我们根据管理制度中的原则围绕卷烟购进、库存、销售等主要关口制定出具体的监管操作规范。管理办法是第三层次，在这一层面我们就卷烟到货确认、卷烟分拣、配送、订单采集、电话访销、货款回收等容易发生违规行为的重点环节制定了详细的管理办法。实施细则是第四层次，在这一层面，我们针对内部专卖管理监督的自查、检查、考核等保障制度执行的措施，明确了管理监督的内容、方法、时效和具体的实施步骤。在整个内部专卖管理监督制度体系的设计过程中，我们遵循以下五项原则。一是客观性原则。制度的制定从工作实际出发，把握住了卷烟经营的各个主要关口和重点环节，真实反映了工作需求；二是规范性原则。每项制度的执行都遵循严格的程序和严谨的方法，充分体现了制度的刚性和严肃性；三是系统性原则。制度的各个层次之间相互联系、相互支撑、协调一致，遵循原则制作规定，按照规定出台办法，制定细则保障实施。四是实用性原则。制度在精而不在多，我们对各项制度都明确规定了该项制度的调整对象、预期目的和具体任务，有效杜绝了制度的重复建设，保证了制度的实效性。五是可操性原则。注重制度的可操作性，每项制度都明确了具体的承办人、责任人和考核者，确保制度的执行过程中有人干、有人管、有人查。（二）分解流程，分组培训流程是实现工作目标的途径。我局以“加强组织领导、明确职能职责、坚持典型引路、强化信息支撑、严格督查考核”为总体思路，编写了专卖管理监督工作流程规范执行手册，并以岗位分组培训、分组讨论、分组演练、分组测试等方式，对执行手册进行了培训，达到了人人熟悉流程、掌握流程的目的，有效保证了流程顺畅运转，执行到位。（三）典型引路，全面启动。7月份，离石、汾阳、孝义三个试点单位的专卖全员流程化工作率先起步，带头实施。离石区局注重工作实效，从发现问题、解决问题入手，摸索出了一些行之有效的监管方法；汾阳市局执行内管工作流程严谨、规范，紧紧围绕“精、细、严、实”四字方针；孝义市局加强部门协作配合，流程运转顺畅，监管职能得到较好发挥。市局加强对试点单位重点指导的同时，组织各单位互相学习、取长补短，推动专卖全员流程化工作实现整体发展。 （五）信息支撑，网上传输。通过设立FTP站点，对内管流程启用的所有文书进行分类管理，达到市、县两级内管工作资料的共享。最终实现了内部专卖管理监督、专卖行政许可管理、专卖行政执法、专卖行政管理四大类49个流程文书资料100%的网上传输。二、强化监管、创新手段，推进内部专卖管理监督工作水平全面提升依法监管是我们实现规范的有效保障，为体现监管实效，贯彻国家局姜成康局长提出的“富有效率”的要求，长期以来我们着力加强内部专卖管理监督队伍建设，注重用内行干内管，同时，致力于摸索监管手段的创新，努力处理好依法监管和监管创新的关系，提高工作效率。（一）专题研究、健全机构，人员机构到位制度的执行和工作的落实从根本上来讲都是要靠人来完成，2006年以来，根据省局要求，我们持续不断地加强内管队伍力量，市、县两级局陆续将新分配的大学生和一些业务骨干调整到内管岗位，随后，为内管人员配备了计算机等硬件设备，开通了卷烟分销系统查询权限，制定了信息化技术支持手册，保证了网络的畅通、信息系统的支撑。2007年，全省内部专卖管理监督11.2动员大会后，我们召开专题会议研究，认真落实省局关于专卖、内管的机构设置实施意见，进一步调整机构设置，成立了内部专卖管理监督流程化领导组，市、县局设立了内部专卖管理监督部门，以正式文件形式任命科长、股长，市县两级内管人员全部按规定配齐，全市内管工作人员增至63人，配备电脑63台，专用车14辆。机构、人员和硬件设备的简单累加并不等于高效率，因此在机构、人员和硬件的中，我们更加注重了职权明确、有效沟通和资源的优化配置。一是认真落实省局专卖监督管理和内部专卖管理监督工作职责，切实加强组织领导，做到职权明确，落实到岗。二是充分发挥内管周例会、专销联席会议和定期汇报等制度作用，实现有效沟通。通过联席会解决多岗位、多部门的协同工作问题，实现高效协作办公；通过工作进度定期汇报，有效监管工作人员的工作情况，实现工作任务的及时监督与催办。有效掌握各部门、各个岗位的工作进度情况，及时发现问题及时解决，从而减少差错、提高工作效率；通过周例会，加强了各岗位人员之间的有效沟通，使各岗位之间保持了有效、及时的工作交流与信息沟通，排除了沟通不畅而引起的扯皮、推诿等现象。三是合理配置人员和硬件，我们坚持人尽其才、物尽其用的原则，根据每个员工的不同特点，赋予不同的职责，配备相应的硬件资源，最大程度地优化资源利用。（二）明确思路，突出重点、强化监管我们的监管思路是围绕主要关口，构建日常监管、月度自查、季度检查、整改落实、考核追究的监管流程运作体系，理顺各部门之间工作协作机制，着力提高工作效率。1、严把关口，围绕四个重点通过对卷烟经营工作流程的认真分析和研究，我们确立了监管的重点是卷烟购进、卷烟库存、到货确认、卷烟销售四大关口，并深入监管其中的十个重要环节。对卷烟购进，我们主要监管是否按照购销合同购进卷烟、合同执行情况及合同的变更依据。对卷烟库存，我们主要监管准运证数量与实际入库数量是否一致，入库扫码与出库扫码数量、品牌是否一致。对卷烟到货确认，我们主要监管卷烟到货确认制度执行情况，购进的卷烟是否100扫码入库，准运证数量、规格、品牌与入库实物是否一致。对卷烟销售，我们主要监管订单采集、电话访销是否存在违规行为，卷烟销售是否严格执行统一批发价，卷烟是否100入网、落地、落户销售，物流与资金流是否相一致。监管工作中我们采取备案资料核查、网上实时监控，定期现场监管相结合的方式，有效避免了监管方式单一造成的片面性。如，参与卷烟协议的制定过程。定期清点物流中心库存，将备案资料数据、V3系统数据和实际库存数据进行比对，对三者不一致的情况进行调查。坚持每日监听访销电话，并实时监控访销数据是否超过核定量，同时定期深入县局抽查零售户送货小票签字情况，对无签字、代签字的，要说明原因，有无违规销售卷烟的行为。2、日常监管坚持三个原则。工作中，我们将细、准、快的原则贯穿始终。一是坚持数据备案和监管记录。违规问题的出现是具有不确定性的，因此我们坚持每日的网上实时监控和访销电话监听，坚持特殊用烟和卷烟入库扫码日备案，将监管深入到每个细小的工作环节当中，认真记录当日异常情况，确保做到没有遗漏，体现一个“细”字。二是掌握信息和规律，准确实施监管。我们加强了与上级部门、同级经营部门联系，随时掌握卷烟经营的政策变化，对卷烟日常积累的经营数据进行认真的对比分析，掌握卷烟经营的规律，准确发现异常情况并介入监管，体现一个“准”字。三是当日问题当日处理，保证监管的时效性。对监管中发现的和下级上报的问题，我们坚持当日问题当日处理的原则，使违规问题及时得到制止，避免不良影响扩大，体现一个“快”字。 3、日常自查为主、阶段性检查为辅，培养员工自律习惯。自查工作的弱点在于难以全面发现自身的不足，检查工作的弱点在于难以深入人的心理，从根源上解决问题，因此在工作中我们将自查工作和检查工作有机地结合起来，相互弥补不足，达到促进工作人员自律的目的。一是注重自查的即时性、针对性和矫正性有机结合，使自律成为一种习惯。工作中，我们切实打破了自查工作是阶段性工作的常规思维，要求各级部门将对卷烟经营工作的自查贯穿于工作的始终，对容易发生违规行为的重点环节，有针对性地随时进行自查和回头看，并及时纠正已发生的违规操作行为，矫正不良苗头和倾向，切实增强工作人员的自律意识，切实起到自查自纠的作用。二是手段多样化，全面细致开展检查工作。在检查工作中我们坚持“三个结合”，即：定期检查与不定期检查相结合。随时深入基层和市场，对各单位、各部门经营情况及内管制度的落实情况进行不定期的检查。市场走访检查与内部资料检查相结合。通过现场走访零售户，检查三员工作情况是否存在违规问题；通过对各单位痕迹化工作资料的查阅，查看是否按工作流程规范执行。落实内控制度与整顿办、纪检监察再监督相结合。为强化制度的落实，市局整顿办和纪检监察室定期以听取汇报、查阅工作资料、受理投诉举报等形式对各项内控制度的执行情况有重点的监管。4、落实整改，坚持“三个不放过”。即无整改措施不放过，未处理相关责任人不放过，未完善相关制度不放过。在每次的检查工作中，我们首先对上一次提出整改的事项进行复查，对整改不到位的单位，要求重新制定措施，重新整改，直到整改落实到位，促进了内部专卖管理监督工作水平的全面提升。5、实行双向考核，促进工作质量提高 一是细化考核、转变工作方式。在进一步细化考核内容，严格责任追究等传统手段的基础上，我们重新思考，实现了考核的三个转变。实现了考核目标从完善资料向推动工作转变。着重对工作人员的工作方法、工作质量、工作绩效进行考核。实现了考核方式从监督检查向自查自律转变。考核中，我们将营销部门内控制度的落实情况作为一项重要的考核内容，将营销部门的自查工作是否到位作为对内管部门的一项重要考核指标。实现了考核重点从过错追究向不作为问责转变。切实加大了对工作绩效的考核，对监管工作中不发现问题或解决问题敷衍了事等不作为行为，严格追究分管领导和主要领导的责任。二是逆向思考，将工业企业和客户的满意度调查纳入考核之中。开展工业企业满意度调查，并充分利用营销部门的双千信息员，开展客户满意度调查，将两项调查的结果纳入内部专卖管理监督考核当中，对调查不满意的事项，凡是涉及内部专卖管理监督工作的，都要计入内管部门的工作绩效考核得分中。三是建立监管责任考评制，促进及时高效实施监管。整合现有的人事、纪检、监察、整顿等多方面力量，加强对各级监管人员的责任考评，落实监管问责，责任事故追究，对已处理的违规问题进行再审核，不合格的实行逐级驳回制，重新调查，重新处理，督促监管人员及时、高效、准确地实施监管。（四）找准切入，深入监管，完善制度为进一步创新监管手段，提高工作效率，经过认真思考，我们提出了对卷烟经营实施监管的“十个切入点”创新手段，即订货电话、客户业态、客户特征、品牌类别、客户订货量、单位时间营销部订货量、特殊用烟、零售户电子台帐、卷烟促销、高档紧俏卷烟的订货客户。每个切入点都是推开了一扇门，让我们从不同角度审视卷烟经营的全过程。为进一步深入监管，我们从全市行业抽调了熟悉卷烟经营的工作人员研究监管方法，在每个切入点上都探索出了从不同角度实施监管的方法，将卷烟经营监管推向了更深的层次。我们将这些监管方法汇编成册，出台了*市烟草专卖局内部专卖管理监督监管手册，在全市行业推广，对提高工作效率，体现监管实效果起到明显的成效。在十个切入点的基础上，我们紧紧抓住监管卷烟经营各环节节点，品牌培育等方面建立了二十七项内控制度，集中涵盖了卷烟营销和物流配送工作的四十一个重要工作流程环节。我局的内控制度主要分为四个部分。一是内控制度的原则。即依法依规控制原则，依照烟草专卖法律、法规制定内控制度，贯彻专卖法维护国家利益和消费者利益的立法精神；流程运作原则，依照国家局制定的卷烟经营流程规范开展经营活动，落实内控制度；成本效益原则，运用科学化的经营管理方法以降低其成本,提高经济效益,力争以最小的控制成本获取最大的经济效益；领导率先遵守原则，领导干部要带头遵守本单位、部门的内控制度，并履行监督职责；全员自律、参与监督原则，全体员工自觉遵守营销部门的内控制度，并参与内控制度的监督；长期性和持续性原则，内控制度的执行要长期坚持，并在执行的过程中不断修订和完善。二是流程标准。在这一部分，我们根据国家局内部专卖管理监督工作流程规范制定了各项工作的流程操作标准，对卷烟经营各个重点环节的岗位责任人，流程运行机制，工作请示、审批程序，完成工作的时效性和需要达到的工作效果都作出了明确的规定，有效体现了制度对行为的控制。三是内控制度的依据。在这一部分中，我们明确规定了各项内控制度制定的法律、法规和政策依据，并注明了法律、法规和相关政策的制定、出台时间及制定机关，体现了依法内控的原则。四是风险评估。我们通过认真解读国家局内部专卖管理监督流程规范，将卷烟经营监管中涉及到的流程环节全部归纳出来，对各个流程环节都进行了细致的风险考评测定，明确了对应的流程项目、相应的责任人，分析可能存在的违规风险，将风险分为低度、中度、高度、重大四个等级，并对症下药，每个风险都与内控制度进行了一一对应。内控制度中没有相应控制措施的，我们补充制定了内控措施，及时充实到内控制度中。使卷烟经营中存在的违规风险进一步量化，明细化，促进了内控制度的进一步完善。三、全力贯彻国家局内部专卖管理监督工作流程标准（四）实现内部专卖管理监督工作信息化，降低内控成本，真正使监管工作富有效率近两年来，我们一直努力探索专卖管理监督工作信息化的有效途径。2007年，我们建立了“一个支撑、两站并用，实现四个百分之百”的专卖管理信息化体系，有效实现了内管流程资料的网上传输，网上共享，以及专卖行政执法案件网上办案和许可证网上审批，得到了省局的认可。今年，在省局的信任和支持下，内部专卖管理监督信息系统在*率先启用，我们在信息系统的使用过程中，大胆尝试，细心摸索总结出了一些经验和做法，提出了进一步优化内管信息系统的合理化建议。一是利用信息系统提高效率，减少重复劳动。在过去的工作中为求工作的细致，我们地发现的异常情况都启用流程文书，进行手工操作的数据分析，浪费了人力和时间。在内管信息系统启用后，我们充分利用系统预警提示，大大提高了发现异常情况的准确性，并结合国家局内部专卖管理监督规范，对不属于异常情况的不启用流程文书，减少了不必要的重复劳动。二是利用信息系统资料共享的功能，切实加强了与营销部门的信息沟通，促进营销部门自律。过去的工作中发现异常情况，必须通过书面材料向营销部门反馈，通过资料共享后，营销部门能够及时发现经营数据的异常，及时纠正偏差和作出合理解释，并能够细致掌握每个异常的形成原因，自觉加强内部控制。三是利用信息系统公开监管全过程的功能，切实加强监管和异常问题处理的督办力度。对已启用流程的监管，执行到哪个过程都能在系统中看到，无形中公开了监管的全过程，实现了对监管工作的实时监督。在异常情况逐级上报的同时，对处理不到位的违规问题也可以逐级驳回，切实加强了对违规问题的督办力度。在体会内部专卖信息系统方便快捷的同时，我们认真思索，及时总结，也发现了系统中存在的审批环节过多，卷烟经营数据接入不健全，预警提示不能区分客户状态等不足，在省局专家调研时为内部专卖管理信息系统的优化提出了合理化的建议。四、文化引领，优化内控环境，提高自律水平内因是事物发展的决定因素，为使“注重自律”的理念深入人心，近期以来，我们一直在探索如何构建一个内控文化体系，由内而外地促进领导、干部、职工、零售户自律意识的提高。确定了从员工行为、人性化管理、遵守制度、企业全局四个方面构建文化体系，实现“四层互动、五律并进”目标工作思路。四层互动即“管理决策层、经营服务层、依法行政层和监管监督层”相互监督、相互制约，上下联动。五律并进即“领导带头自律、全员参与自律、企业内部自律、客户商圈自律和行业全局自律”。（一）培养行为文化，正面引导员工行为员工的行为直接影响着企业的效益和社会形象，工作中，我们注重对员工行为的正面引导，培养良好的行为习惯。一是考核人性化，消减抵触情绪。2008年，我们在依据国家局、省局内部专卖管理监督工作流程规范，细化考核内容，完善考核追究的基础上，更加重视了考核的宽严适度和各单位、部门、员工对考核的接纳程度，在评分细则中我们制定了增分的项目，对工作突出的单位给予额外增分奖励。在考核的用词上极力人性化，杜绝使用“扣”、“罚”等倾向性强的字眼，取而代之的是“减”、“失”等相对柔和的中性词语，消减员工的抵触情绪，让其深刻认识到考核得分的高低是取决于个人工作绩效，而不是管理层强制决定的。二是强化激励机制，树立正确的导向。我们以激励一个，不使其他受损为原则，努力探索员工激励机制的构建。今年我们转变工作思路，设立了“出勤奖”，对每天按时签到、签退，每月做到全勤的员工予以额外奖励，给员工以正确的引导。在干部的选拔上，我们引入竞争上岗机制，给肯干、能干、会干的员工提供展示的舞台，2006年，我们通过笔试、面试和工作绩效考评将两名工作人员从基层单位调到市局内管科，2007年又以同样的方式选拔了内部专卖管理监督副科长，在员工当中明确了我们的用人和干部选拔标准，有效激发了内部活力。三是引入绩效评估，实行监管不作为问责制度。具体是，切实加强了监管人员的工作绩效评估，明确了监管的绩效在于发现和解决问题的工作理念。要求内部专卖管理监督工作人员在深入监管，发现和解决问题上下功夫，对于为执行流程而执行流程，对发现的异常情况不按制度启动监管处理流程的，经上级部门监管发现违规问题和监管人员的明显不作为行为后，启用不作为问责制，严格实行责任追究。（二）打造管理文化，实施人性化管理一是领导干部率先垂范。领导干部行使权力、履行职责是管理决策层自律体系建设的关键。工作中我们树立了要求员工做到的，领导干部必须率先做到的工作理念，切实加强对领导干部的思想教育，树立正确的价值观、权力观和政绩观，做到潜心做事、低调做人，廉洁自律、勤政为民。二是注重科学决策，民主管理。坚持定期开好“三会”，即党组会、办公会、专题会；充分发挥投资、预算、薪酬“三委”的积极作用；让群众充分拥有知情、参与、监督“三权”时时处处将领导的权力运作置于“阳光”之下。自觉接受组织、群众和社会的监督。三是从关心员工成长和注重企业发展相结合。从广大员工最关心、最直接、最现实的利益问题出发，制定相关措施，实施人文化管理。通过员工满意度的提高，促进员工对行业的忠诚度和归属感，使员工发挥潜力，充满活力和创造活力，为企业可持续发展提供有力支持。（三）构建制度文化，促进全员自觉遵守制度制度是约束行为，规范管理，保障企业发展的基础，工作中我们努力构建以制度管人、管事、管权的文化体系。一是突出公平、制度管人。在制度的建设和执行当中，我们将制度面前人人平等的文化理念贯穿于始终，所建立制度涵盖了管理决策层、经营服务层、依法行政层和监管监督层四个层面，做到领导、干部、职工人人头上有制度。同时在制度的执行上不因人而异，突出公平，有力维护了制度的严肃性，形成了人人受制度约束的文化理念。二是突出精细，制度管事。通过将工作流程精细化，将每个细小的工作环节都纳入到制度的管理中，对每个细小的违规行为都严格按制度进行处理，不因事而异，在全员牢固树立了制度不可犯的思想观念，形成了任何工作行为都受制度约束的文化理念。四是突出责任，制度管权。通过严格实施责任追究，同时拓宽监督渠道，对领导干部的管理和决策行为进行约束，促进领导干部自觉提高科学决策能力，加强道德修养，形成了有权必有责、用权受监督的文化理念。（四）构建企业文化，促进全员自律1、制作手册、图版上墙，使企业文化入眼。长期以来，我们以“两个至上”的共同价值观为指导，致力于企业文化建设的探索和研究。2007年，我们聘请北京天益公司专家，结合我们企业文化的现状和我们摸索到的经验、做法，成功设计了我局的企业文化整体框架，制定了企业文化手册。手册以诚信为主题，将对员工加强职业道德修养，提高自律意识的理念贯彻始终。同时，为了营造自律文化的浓厚氛围，市县两级局在单位院内、办公楼道、会议室等办公场所悬挂、张贴相关宣传图版、横幅、标语、口号，提高全员对内管工作和内控文化的重视程度。国家局内部专卖管理监督流程规范下发后，我们制作了全市行业的内部专卖管理监督工作图版，以鲜明的主题，丰富的内容，明确的职责和流程操作说明，详细阐述了内部专卖管理工作的理念和要求。使自律文化和内管工作要求随时可读、随处可见，真正做到自律文化入眼。2、加强学习培训力度，创新学习培训方式，努力促进企业文化入脑。一是专项制定培训计划，明确培训目标。针对员工的职业道德修养和自律意识提高，我们制定了专项的培训计划，明确了各次培训的目标，划分培训的阶段，并采用企业文化一日一主题的办法，制定每日的企业文化主题，明确每日要求员工个人达到的小目标，引导全员逐步迈入自律文化的氛围中，从而实现行业自律的大目标。二是丰富培训内容，激发员工兴趣。为了拓宽员工的视野，增强员工的求知欲望。我们在培训的内容上极力进行丰富，学习培训内容涵盖了传统文化、现代管理、国家经济运行、职业道德、职业技能、法律法规等各个方面，用先进的知识和文化引领，促进员工自觉、自愿地投入到学习当中。三是提高培训档次，注重培训质量。在学习培训中，我们注重培训