国际贸易理论与实务2.ppt

第二节国际贸易理论 古典贸易理论 新古典贸易理论 新贸易理论 国际贸易理论 赫克歇尔 俄林理论里昂惕夫之谜 技术差距模型 波斯纳 产品生命周期理论 雷蒙 弗农 需求偏好相似理论 林德 产业内贸易理论国家竞争优势论 迈克尔 波特 绝对优势理论 亚当 斯密 比较优势理论 大卫 李嘉图 绝对优势理论Absoluteadvantage1776年Adam Smith在 国富论 中提出 绝对优势理论的基本假设 世界上只有两个国家 它们生产两种产品 两种产品的生产都只有 劳动 一种要素投入 该要素是同质的 没有熟练与非熟练之分 两国在不同产品上的生产技术不同 存在着劳动生产率的差异 规模收益不变 无运输成本生产要素充分就业 并在一国国内自由流动 而在国与国之间则不能自由流动 生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场 国与国之间实行自由贸易 贸易是按物物交换的方式进行 不存在技术进步 国际经济是静态的 一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响 绝对优势的衡量有两种办法 1 用劳动生产率来衡量 Q L 2 用生产成本来衡量 L Q其中 Q是该国i产品的产量 L是其劳动投入 国际分工前 国际分工后 开展国际贸易后 绝对优势理论 国际分工与自由贸易理论 各国生产同一产品的效率各不相同 强调国际分工 可以提高劳动生产率 当一个国家生产某种产品的效率高于其他任何国家同一产品的生产效率时 这个国家在这一产品的生产上享有绝对优势 各国应专门生产其享有绝对优势的产品 然后通过贸易用这些产品换回其他国家生产的产品 两国均可从贸易中获益 绝不要自己生产能以更低价格从其他国家购买来的产品 比较优势理论 ComparativeAdvantage 1871年DavidRicardo在 政治经济学及赋税原理 一书中提出 比较优势的衡量有三种办法 1 用产品的相对劳动生产率来衡量产品A的相对劳动生产率 相对于产品B 产品A的劳动生产率 产品B的劳动生产率 2 用产品的相对成本来衡量产品A的相对成本 相对于产品B 产品A的生产成本 产品B的生产成本 3 用产品的机会成本来衡量产品A的机会成本 减少的B的产量 增加的A的产量 国际分工前 国际分工后 分工后贸易利益 比较优势理论 国际分工与国际贸易理论 一个国家应专门从事其生产效率最高的产品生产 而从其他国家购买其生产效率并非最高的产品 即使其自身生产所购产品的效率比出口国高 自由贸易是一件对双方都有利的事情 因为无限制的自由贸易条件下的潜在世界产量大于限制性贸易条件下的产量 为鼓励自由贸易提供了根本依据 有利取重 不利择轻 生产要素禀赋论1919年和1933年分别由瑞典经济学家Hechscher和Ohlin提出 生产要素禀赋理论 比较优势源于国家间要素禀赋的不同国际贸易模式是由要素禀赋的差异而非生产率的差异决定的要素禀赋是指一个国家自然拥有的土地 劳动力和资本的数量一个国家某种要素的拥有量越丰富 其成本就越低 该国就出口相关产品 而进口本国要素匮乏的那些产品自由贸易是有利的 要素禀赋理论的内容 狭义 要素供给比例理论1 商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 2 各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件 3 各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的 4 要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 广义 要素价格均等化理论国际贸易不仅会使各国商品价格均等化 而且会使各国生产要素的价格均等化 里昂惕夫悖论 50年代初 瓦西里 里昂惕夫运用他首倡的投入产出分析法 试图验证赫 俄学说 他根据1947年美国200种产业部门的出口产品和进口产品的资料 编制了美国的投入产出表 他假设美国减少出口品生产和进口品的数值都为100万美元 然后考察它们各自的资本与劳动的比率有何影响 当出口减少时 将有多少数量的资本和劳动会多余 而当进口替代商品生产增加时 资本和劳动的需求量会如何增加 按照赫 俄学说 一国出口的是密集使用本国丰裕的生产要素所生产的商品 进口的是密集使用本国稀少的生产要素所生产的商品 一般认为美国是个资本丰裕的国家 它应该出口资本密集型商品 进口劳动密集型商品 因此 里昂惕夫期望他的验证将表明 出口产业部门将有相对多的资本量被释放出来 而进口替代产业部门会相对需求较多的劳动量 可是 他所发现的恰好是完全相反的结果 里昂惕夫所得的验证结果被称为 里昂惕夫之谜 LeontiefParadox 产品生命周期理论1966年 美国经济学家弗农 RaymondVernon 在其 国际投资和产品生命周期中的国际贸易 一文中 建立了产品生命周期理论 产品生命周期理论 产品生命周期理论分析了产品技术的变化及其对贸易格局的影响 并提出了 产品生命周期理论 productcycle 直接解释美国制成品出口的周期性变化 以及贸易模式的动态变化 按照这个理论 一个新产品的生命周期要经历三个阶段 新产品阶段 成熟阶段 标准化阶段 生命周期理论的图解 国家竞争优势理论1990年 由哈佛商学院教授迈克尔 波特 MichaelE Porter 在其代表作 国家竞争优势 TheCompetitiveAdvantageofNations 中提出 1 历史背景 竞争优势理论是以美国国际经济地位的变化为背景的 20世纪80年代 世界经济贸易领域的竞争进一步加剧 美国对外贸易逆差和国际收支赤字有不断增大之势 美国正像一个弱者 不断乞求于贸易保护主义 欧盟 图 首尔63大厦 韩国 右上图 鱼尾狮像 新加坡 右下图 中银大厦 香港 左下图 台北101大楼 台湾 左上图 2 国家竞争优势及其决定因素 一国的国内经济环境对企业开发及竞争优势有很大影响 其中影响最大 最直接的因素有四项 生产要素 市场需求 相关与支持产业及企业战略 结构与竞争 除此之外 机遇和政府两个重要变量也可能对国家竞争优势产生重要影响 该模型又被称之为 波特机制 或 钻石体系 钻石模型 1 生产要素 生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现 包括土地 自然资源 人力资源 资本资源 知识资源和基础设施等 A 基本要素与高级要素 基本要素 一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素 如自然资源 地理位置 气候 非熟练或半熟练劳动力等 高级要素 经过长期投资和培育才能创造出的要素 如现代化的基础设施 高素质的人力资源或高新技术等 B 特殊要素与通用要素 特殊要素 指不常见但在生产中起重要作用的要素通用要素 指普通的要素 如外语人才中学英语的人才为普通要素 学西班牙语的人才可认为是特殊要素 C 高级要素与特殊要素的数量和质量决定了这个国家的竞争力 D 一国的产业要素要在国际竞争中保持优势地位 就必须进行要素创造 国家需要不断地进行要素的开发和创造 克服要素上的劣势对于竞争优势所产生的不利影响 保持竞争优势地位 随着世界贸易结构越来越转向以制成品为主 以及基本要素的普遍可供性 一个国家基本要素的重要性正在日渐下降 高级要素的重要性与日俱增 高级要素的优势是企业国际竞争力的一个持续而可靠的来源 举例 荷兰的花卉业 阿尔斯梅尔 世界上最大的花卉市场 荷兰国花 郁金香 荷兰的花卉业饮誉全球 成为荷兰重要的收入来源之一 每年鲜切花 花卉球茎 观赏树木和植物出口总值达60亿美元 其中鲜切花为35亿美元 荷兰花卉业的成功是由诸多因素决定的 悠久的生产历史 完善的花卉栽培教育 推广和研究 极大地提高了花农的技术水平 不断的科学研究使荷兰的花卉业经常开发出新技术和新产品 在荷兰 所有的花卉生产者都可以直接获得最优秀的繁育材料 在生产链中 高效检验服务和质量控制系统确保了花卉生产的最佳质量 完善的基础设施和配套服务以及成功的配送系统使花卉种植者走向专业化生产 形成良好的经济效益 2 需求状况 需求状况是指本国市场对该项产业提供产品或服务的需求情况 国内需求状况的不同会导致各国竞争优势的差异 能够在激烈竞争中生存并发展壮大的企业更有可能获得竞争优势 A 本国市场的需求量大 将有利于本国企业迅速达到规模经济 B 老练 挑剔的国内买主有助于产品高标准的建立 C 领先于世界的国内买方需求有助于国内企业在国际竞争中获得领先地位 D 对于国内并非处于世界领先水平的产业来说 如果本国消费者有强烈的攀比心理 则会迫使本国企业不断跟踪国际水平 否则就会被淘汰出局 举例 日本的家电业 日本家庭因为地狭人稠 所以 日本的家电都朝小型 可携带的方向发展 正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者 这使得日本拥有全球最精致 最高价值的家电产业 3 相关与支持产业 相关产业 是指共用某些技术 共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业 支持产业 是指某一产业的上游产业 它主要向下游产业提供原材料 中间产品 一个国家的产业要想获得持久的竞争优势 就必须具有在国际上有竞争力的供应商和相关产业 其重要性不仅在于它们能以最有效的方式及早的 迅速的为国内企业提供最低成本的投入品 而且它们与主导产业在空间分布上的临近 将有利于它们之间的信息传递和技术交流 从而有力促进企业的科技创新 形成良性互动的 产业集群 举例 意大利的金银首饰业 意大利是黄金首饰制造和加工的重要国家 在欧洲属第一位 在世界上占第三位 在黄金镶嵌珠宝首饰生产领域 意大利占据了世界第一的位置 意大利每年黄金首饰的销售额在60亿到70亿欧元之间 其中70 的产品用于出口 意大利具有领导世界的金银首饰业 主要原因就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60 的市场 而且意大利回收有价金属的机械也领先全球 2009年9月21日至25日 16家意大利珠宝机械科技生产商在香港珠宝首饰展上组成工具及设备馆 在亚洲国际博览馆中展出最新的珠宝机器与科技 充分展示了意大利珠宝机械在意大利工业及世界珠宝机械市场上的领先地位 4 企业战略 组织结构与竞争与支持产业 企业战略 组织结构合理与国内竞争激烈有利于提升一个国家的竞争力 不同国家的公司在目标 战略和组织方式上都大不相同 国家优势来自于对它们的选择和搭配 波特认为 强大的本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激 他反对 国内竞争是一种浪费 的传统观念 认为国内企业的竞争在短时期内可能会损失一些资源 但从长远来看 利大于弊 国内竞争对手的存在 会直接削弱国内企业可能享有的一些优势 从而迫使它们苦练内功 努力提高竞争力 举例 我国的家电业 中国家电业最早进入完全的市场竞争 30年来它发展最快 国产品牌最活跃 规模最大 根据中国家用电器协会的统计数据 2009年格力 美的空调产销量均超过1000万台 分别占全球产量的20 和17 格兰仕 美的微波炉的产销量均超过1000万台 分别占全球总量的25 海尔集团冰箱产销量超过1000万台 洗衣机产销量达到900万台 均占到全球总量的10 我国国内第一台冰箱 雪花冰箱 第一台彩色电视机 北京牌 5 机遇 机遇包括重要的新发明 重大技术变革 外汇汇率的重要变化 突然出现的世界或地区需求 外国政府的政治决定和战争等 机遇对于竞争的重要性在于它可能打断事物的发展进程 改变一个国家在一个产业中的国际竞争地位 是原来处于领先地位的企业的竞争优势无效 使落后国家的企业能顺应局势的变化 抓住新机会获得竞争优势 6 政府 政府对国家竞争优势的作用主要体现在对四种决定因素的引导和促进上 政府行为可以促进企业竞争力的提高 增加企业获得竞争优势的机会 政府行为只是创造国家竞争优势的一个辅助因素 其作用是为企业提供一个有利的竞争环境 3 国家竞争优势的发展阶段 波特将一国优势产业参与国际竞争的过程分为以下四个依次递进的阶段 1 要素驱动阶段 在要素驱动阶段 基本要素的优势是竞争优势的主要源泉 产业竞争主要依赖于国内自然资源和劳动力资源的拥有状况 具有竞争优势的产业一般是那些资源密集型产业 2 投资驱动阶段 在投资驱动阶段 竞争优势的获得主要来源于资本要素 产业竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力 具有竞争优势的一般是资本密集型产业 3 创新驱动阶段 在创新驱动阶段 竞争优势主要来源于企业的创新 产品竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力 具有竞争优势的产业一般是技术密集型产业 4 财富驱动阶段 在财富驱动阶段 产业竞争依赖于已获得的财富 产业竞争能力逐渐衰弱 这一阶段产业的创新 竞争意识和竞争能力都会出现明显下降的现象 经济缺乏强有力的推动 企业更注重保持地位而不是进一步增强竞争力 波特通过研究德国 美国 意大利和日本等过的经济状况 从实证角度对其理论予以说明 波特认为 日本经济在20世纪七八十年代正处于创新阶段 经济发展后劲强美国经济20世纪80年代处于财富阶段 许多工业正在衰退 问题 按照波特的四阶段说 现阶段中国处于哪个发展阶段 4 评价 1 该理论弥补了其它国际贸易理论的不足 较圆满的回答了理论界长期未能解答的一些问题 2 该理论发展了传统贸易理论对于在要素基础上形成优势的静态观点 突破了就单项因素或其简单组合为出发点来展开理论分析的不足 3 国家竞争优势理论在当代国际分工中也具有重要的现实意义 第三节国际贸易政策 国际贸易政策对外贸易政策对外贸易政策是指各国在一定时期内对进出口贸易所实行的政策对外贸易政策的构成对外贸易总政策国别与地区贸易政策进出口商品与服务政策对外贸易政策的类型自由贸易政策保护贸易政策 贸易自由化 垄断资本主义时期超保护贸易政策 自由竞争时期 重商主义 新贸易保护主义 新自由主义 战略性贸易政策 重商主义的保护贸易政策 ThomasMun于1630年在 英国得自对外贸易的财富 中写道 增加国家财富的通常作法是进行对外贸易 但是我们必须遵循这样一个原则 每年我们向陌生人销售的产品的价值一定要高于我们所消费的来自他们的产品的价值 提倡政府对贸易进行干预以实现贸易顺差 即 奖出限入 出口应得到补贴 进口应受关税和配额的限制 早期重商主义 货币顺差论晚期重商主义 贸易顺差论 保护贸易政策是指国家通过高额关税或其他各种限制进口的措施来保护本国商品免受外国商品竞争的政策 保护贸易政策始于重商主义时期 在资本主义发展初期 主要通过高额关税 保护本国工农业 自由贸易政策 19世纪初至19世纪70年代 是自由贸易占主导地位时期 历史上 英国曾经是一个全面采取自由贸易政策的国家 18世纪60年代 英国最早开始了人类历史上的第 次工业革命 进入19世纪初期 英国作为 世界工厂 的地位已经确立并得到巩固 它不怕与外国商品进行竞争 此时 英国工业资产阶级已感到实行的保护贸易政策已成为阻碍经济发展和对外扩张的一大障碍 于是 英国工业资产阶级便要求实行在世界市场 上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策 进入19世纪20年代 英国工业资产阶级开展了一场大规模的以反对谷物法为中心的自由贸易运动 经过不断斗争 英国工业资产阶级终于战胜了地主阶级 使自由贸易政策取得了彻底的胜利 超保护贸易政策 到19世纪末20世纪初 资本主义过渡到了帝国主义阶段 垄断代替了自由竞争 此时 各资本主义国家也采取一种保护贸易政策 但这一政策与自由资本主义时期各资本主义国家所实行的保护贸易政策不同 这个时期除了继续采取各种关税壁垒外 还越来越多地采取各种非关税壁垒的措施来限制外国商品的进口 同时由国家对本国出口商给予各种优惠和补贴 以鼓励出口 争夺国外市场 此时的保护贸易政策 并不是保护国内幼稚工业 而是保护国内高度发展的垄断工业 不是培养自由竞争的能力 而是巩固和加强对国内外市场的垄断 不是防御性地保护国内市场 而是进攻性的占领国外市场 以实现经济扩张 因此 这一保护贸易政策是一种侵略性或进攻性的贸易保护政策 一般称为 超保护贸易政策 新贸易保护主义 新贸易保护主义不同于传统的贸易保护主义 其表现出以下鲜明的特点 第一 贸易保护措施由过去以关税壁垒和直接贸易限制为主逐渐被间接的贸易限制所取代 第二 贸易政策措施朝制度化 系统化和综合化的方向发展 第三 其重点从限制进口转向鼓励出口 双边和多边谈判与协调成为扩展贸易的重要手段 第四 从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒 实行区域内的共同开放和区域外的共同保护 新自由主义的贸易政策 新自由主义代表人物有贝拉 巴拉萨 杰格 迪什巴格瓦蒂新自由主义贸易政策理论将市场的完美性推广到国际贸易 强调没有干预的自由贸易才能在世界范围内实现资源的最有效配置 才能最大限度地增进各国的福利 相反 贸易保护会减少财富 战略性贸易政策 1981年8月 詹姆士 布兰德和巴巴拉 斯本司在 加拿大经济学 杂志上发表 存在潜在进入者条件下对外国厂商征收关税和抽取垄断租 詹姆士 布兰德发表在美国国家经济研究局的工作论文 战略性贸易政策 政府借助不同的政策行为改变或支持本国企业的战略行为 并影响外国不完全竞争企业的战略行为 使对外贸易朝着有利于本国获得最大限度利润的方向转变 在印度的软件业 战略性贸易政策就得到了很好的实施 目前印度已经成为仅次于美国的第二大软件出口国 20世纪80年代前期 印度国内信息技术市场规模小 信息技术基础设施建设落后 投资环境不利于引进外资 印度信息技术软件产业的起点是非常低的 1984年 印度国大党及时抓住机遇和优势 大力发展高科技尤其是计算机产业 采取了包括自由化 明显的税收激励和关税特许措施 促进软件的出口 1986年 政府出台 计算机软件出口 软件开发和培训政策 成为印度发展软件业出口的转折点 1992年印度电子部发起了 软件技术园区计划 中央政府为每个园区投资5000万卢比 主要用于中央计算机系统 卫星高速数据通讯等信息基础设施建设 同时 政府还制定了诸如企业经营头八年可免缴五年所得税 允许资本货物转口 从国内采购资本货物时可免除货物税 取消进口许可证制度 允许园区内建立外国独资软件企业等一系列优惠政策 并通过简化各种审批手续 提高出口业务处理效率 为软件产业的发展提供了良好的政策软环境 1998年 印度通过了 信息技术超级大国 的政策纲要 涉及国家技术政策 信息技术标准 基础设施建设 税收政策 公司法 人力资源开发 信息技术普及以及信息的监管等许多方面 伴随该计划的实施 印度软件业进入了一个新的发展时期 正是得益于政府在软件产业实施的战略性贸易政策 十多年来印度的软件业才有了飞速的发展 这是战略性贸易政策在发展中国家成功应用的一个典型案例 发展中国家的对外贸易政策 进口替代对外贸易政策指利用国内的工业制成品来替代同类的进口产品 以发展民族工业 改善国际收支 也即国产化的战略 出口导向对外贸易政策指通过建立面向国际市场的加工工业 增强本国制成品在国际市场的竞争力 以出口带动整个国民经济的繁荣 即以制成品出口带动工业化的发展 横向联合型对外贸易政策1 成立77国集团2 提出建立国际经济新秩序的战略目标3 在国际性机构中联合行动 阿根廷金融危机 1998年第三季度以来 阿根廷国内生产总值已经连续15个季度下降 经济不景气和金融困境已持续了5年 1999年GDP下降3 4 2000年再下降0 5 2000年失业率高达15 1 2001年金融形势继续恶化 第一季度GDP下降了2 1 7 9月份下降了6 年GDP下降了约12 失业率也居高不下 5月份的失业率创6年来的最高记录达16 4 而2001年的年失业率也达到了16 在金融市场上 2001年7月 比索实际就贬值5 左右 进入11月 阿根廷证券市场梅尔瓦股票指数比前一个交易日下降了2 84 政府公共债券价格持续下跌 而货币市场利率急剧飚升 以致银行间隔夜拆借利率竟高达250 300 受此影响 纽约摩根银行评定的阿根廷国家风险指数曾一度突破了2500大关 在2002年 阿根廷的经济有些缓和 但仍没有改善 在7月9日的阿根廷独立纪念仪式上 杜阿尔德总统说 阿根廷处在危险之中 面临崩溃的边缘 中国驻阿记者 最近发回来的消息说 阿首都布宜诺斯艾利斯最繁华的商业街 每天都有店家放下卷帘门宣告停业 几乎每个街口都能遇到乞丐 这些乞丐中不仅有妇女儿童 也有青壮年男子 路边的垃圾袋早在垃圾车来