纠正措施控制程序.doc

宁波盛康达国际贸易有限公司纠正措施控制程序目的采取有效的纠正措施，消除产生体系运行中的不合格(不符合)或事故、事件的原因，通过不断改进，提高管理体系运行水平。2 范围本程序适用于工程施工过程和QES管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）、事故、事件纠正措施的制定与实施。3 职责3.1质量保证部（项目工地质保管理部门）负责QES管理体系运行中质量/环境运行方面的纠正措施的控制；3.2安全监察部（项目工地安全管理部门）负责QES管理体系运行中职业健康安全方面的纠正措施的控制；3.3工程部（项目工地质量管理部门）负责施工过程中纠正措施的控制；3.4各责任部门负责制定并实施纠正措施。4 程序4.1内部审核和监督检查中发现的不符合的纠正措施4.1.1质保管理部门或安全管理部门发现不符合后，评价制定纠正措施的需求，按QESP12内部审核程序填写“不符合项通知单”。4.1.2责任单位在接到“不符合项通知单”后，应认真分析原因，制定具体的纠正措施，落实具体的措施和责任人。纠正措施计划包括但不限于以下内容：a) 由谁采取什么措施，达到什么效果；b) 什么时间完成，由谁负责进行部门内部验证；c) 如需修订相关程序文件，落实修订文件的计划；d) 纠正措施必须具有针对性和可操作性。4.1.3纠正措施完成经责任部门验证后，通知不符合项发出部门，由其安排审核员进行验证，并填写验证的内容和结论性意见，由验证人签字关闭不符合项报告。验证的内容包括：a) 计划是否按规定日期完成；b) 计划中的各项措施是否都已完成（实施情况是否有记录可查）完成后的效果如何；d）如引起程序文件修改，是否按QESP01文件和资料管理程序办理了更改手续，并下发执行。4.1.4当纠正措施实施周期较长，且须分阶段完成时，可以按纠正措施计划分步验证，只有所有纠正措施完成且验证有效后方可关闭不符合项报告。当验证效果不明显或措施执行不力时，审核员以“不符合项通知单”升版的形式通知受审核部门，重新制定纠正措施，执行4.1.24.1.3条款。4.1.5对于主要或系统性不符合项由管理者代表组织，公司质量保证部/安全监察部参加调查分析，针对调查的结果提出书面纠正措施，管理者代表批准后发至责任部门或项目工地，由责任部门或项目工地实施纠正措施，并对实施结果进行记录，由质量保证部/安全监察部组织验证。4.1.6项目工地质保管理部门/安全管理部门对单项审核或监督检查出具调查（审核）报告。当报告中提出需责任部门制定具体纠正措施时，责任部门制定具体的纠正措施，交质保管理部门/安全管理部门批准后实施，并由其负责验证。4.2 施工过程中出现不合格品的纠正措施4.2.1 质量管理部门定期对已发生的C1类不合格品进行评审，必要时采取纠正措施。4.2.2 质量管理部门按照有关规定对已发生的质量事故进行分类，质量事故分为一般质量事故（C2类不合格品）和重大质量事故（C3类不合格品），质量事故都需采取纠正措施。4.2.3一般质量事故的处理(C2类不合格品)4.2.3.1 一般质量事故由质量管理部门组织有关部门对事故进行调查分析，包括现场调查和联合分析，责任单位记录调查分析结果，填写“纠正/预防措施跟踪表”。4.2.3.2 责任单位负责根据调查分析结果制定具体的纠正措施，纠正措施报工程技术管理部门批准。4.2.3.3 责任部门按批准的纠正措施采取纠正行动，并在限定时间内完成，记录纠正行动结果。4.2.3.4 责任部门纠正完成后报质量管理部门验证。4.2.4 重大质量事故的处理（C3类不合格品）4.2.4.1 重大质量事故由质量管理部门报项目经理部和公司分管经理，必要时报上级主管部门。公司分管经理组织工程部、项目经理部相关人员（必要时联系上级主管部门顾客方）对事故进行调查分析，包括现场调查和联合分析，由项目经理部记录调查分析结果，填写纠正措施跟踪表。4.2.4.2 项目经理部负责根据调查分析结果制定具体的纠正措施，措施包括但不限于以下几个方面：a） 对现有的不合格品进行处置，如返修、返工等；b） 确定防止类似事故发生所采取的纠正措施；c） 明确纠正过程所形成记录的控制；d） 确定各项要求的责任人、完成时间、达到的效果。4.2.4.3 纠正措施经项目经理或项目总工程师批准后由文件管理部门发至责任部门和工程部。4.2.4.4 责任部门接到纠正措施后，按措施要求采取纠正行动，并在限定时间内完成，记录纠正过程和结果。4.2.4.5 对纠正过程中需检验和试验的项目执行QESP14工程项目检验程序。4.2.4.6 纠正措施完成后，由质量管理部门验证，出具验证报告。4.2.4.7 当验证效果不明显或措施无效时，由项目经理部组织重新制定纠正措施。4.3 安全事故、事件的纠正措施4.3.1事故或事件发生后，根据事故或事件的不同，按照分工，分别由安全监察部、资产管理部、公安保卫部分别或联合组织调查，分析原因，由责任部门制定纠正措施，报分管职能部门审查，总工程师或授权的副总工程师或项目总工批准，相关部门组织落实，职能部门检查、评价纠正措施的执行。当验证效果不明显或措施无效时，由责任部门重新组织制定纠正措施。 4.3.2纠正措施的落实 最高管理者负责组织重伤及以上事故纠正措施的落实；管理者代表协助最高管理者组织重伤及以上事故纠正措施的落实；项目工地负责轻伤及其它一般事故纠正和防范措施的落实；二级施工单位负责制定并落实本单位事故及事件的纠正和防范措施。4.3.3纠正措施的批准公司总工程师或授权的副总工程师批准重伤及以上事故的纠正措施；项目总工程师批准轻伤及其它一般事故的纠正和防范措施。4.3.4纠正措施的监督、检查与评价 安全管理部门监督、检查并评价人身伤害事故、事件纠正措施的执行情况；资产管理部门监督、检查并评价机械事故、事件纠正措施的执行情况；公安保卫部门监督、检查并评价火灾、交通事故、事件纠正措施的执行情况。4.4 对于相关方投诉和反馈信息的处理4.4.1工程质量投诉 4.4.1.1质量管理部门负责收集汇总顾客对施工质量的投诉和反馈的质量信息，包括工程施工过程中顾客方提出的建议和监理方发的质量通知单。4.4.1.2 质量管理部门对收集的信息进行评定，对需给顾客答复或反馈意见的及时答复或反馈。属施工原因的投诉或信息，提出处理意见后，报项目总工程师备案。对于重大质量问题投诉，质量管理部门在接到投诉的同时提交项目总工程师和项目经理，由项目经理组织讨论，制定并签发纠正措施，同时将顾客投诉情况上报公司工程部备案。4.4.1.3 责任部门按纠正措施整改，对整改过程中需检验和试验的项目执行程序QESP14工程项目检验程序。4.4.1.4 责任部门整改完成后报质量管理部门，由质量管理部门组织验证，出具验证报告，报项目经理和工程部。4.4.2环境与职业健康安全的投诉各单位接收到环境或安全方面的投诉时要及时将信息传递到质保管理部门/安全管理部门，质保管理部门/安全管理部门要对投诉及时处理，必要时采取纠正措施，并报告管理者代表，对投诉的处理情况要反馈给投诉方。具体执行QESP07信息交流管理程序。4.5 管理评审的信息处理4.5.1对管理评审报告中提出的纠正措施，由质量保证部/安全监察部填写“纠正预防措施跟踪表”发至责任单位。质量保证部/安全监察部本身的纠正措施计划，由管理者代表审批。4.5.2 责任单位接到纠正措施跟踪表后，按其要求采取纠正措施，完成后报质量保证部/安全监察部。4.5.3质量保证部/安全监察部组织验证关闭纠正措施；质量保证部/安全监察部本身的纠正措施由管理者代表负责验证。4.6 其他情况下的纠正措施4.6.1第三方审核发现的不符合，由责任部门制定并实施纠正措施，质量保证部/安全监察部跟踪验证，报第三方关闭不符合项通知单。4.6.2 对质量检查中发现的不符合，由责任部门制定并实施纠正措施，报质量管理部门验证关闭。4.6.3现场施工中，任何人发现不符合或隐患，都需报告部门主任，由部门主任现场调查后立即采取纠正措施，对需上报公司职能部门协调解决或共同调查分析的，及时报告有关部门联合采取措施，并由职能部门协调和监督措施的实施。4.7纠正措施要结合本公司的实际情况，其内容应与