安工大13级WTO国际惯例复习整理.doc

GATT：General Agreement on Tariffs and Trade 即“关税与贸易总协定”由美国等23个国家于1947年10月30日签订，并于1948年1月1日正式生效的关于调整缔约方贸易政策与国际经贸关系方面的相互权利和义务的国际多边协定。WTO:World Trade Organization.即“世界贸易组织”，是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的建立世界贸易组织协定于1995年1月1日成立的正式国际经济组织，它在组织形式上完全取代了GATT。是独立于联合国的、全球唯一的、永久性的国际多边贸易组织。最惠国待遇原则：指一国在经济关系中给予另一国国民的优惠不应低于该国现在和将来给予任何第三国国民的待遇。其实质主要是保证国外产品与服务提供商之间处于平等竞争的地位。国民待遇原则：成员方保证另一方的公民、企业和船舶在本国国境内可享受与本国公民、企业和船舶所享受的同等的待遇。实质主要是保证国外产品与服务商和国内产品与服务商处于平等地位。互惠原则：又称“对等原则”两成员方在国际贸易中相互给予对方以贸易上的优惠待遇。主要通过两种形式体现： 通过举行多边贸易谈判进行关税及非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品和服务进入其他成员市场的机会。 由于WTO新成员可享受所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，故，在一国或地区申请入世时被要求必须按照WTO现行贸易的规定开放申请方商品或服务市场。非歧视原则：WTO各成员之间应在无歧视的基础上进行贸易，相互的贸易关系中不应存在差别待遇，又称无差别原则。该原则的具体体现：最惠国待遇原则、国民待遇原则、互惠原则。透明度原则：指 成员方所实施的与贸易有关的法令、条例、司法判决、行政决定等，都必须予以公布(不公布的贸易政策不得实施)，以使各国政府及贸易商熟悉它们。 一成员方政府与另一成员方政府所缔结的影响国际贸易的协定，也必须公布，以防止成员方之间进行不公平的贸易，从而造成对其他成员方的歧视。技术性贸易壁垒：各国制定的旨在限制外国商品进口的、名目繁多的技术规章、标准以及合格评定程序等贸易保护措施。许可证制度：是各国政府常用的管理贸易尤其是进口贸易的一种重要的行政手段，具有简便、有效的特点。原产地规则：各国和地区为了确定货物原产国和地区而采取的法律、规章和普遍适用的行政命令。倾销：以低于同类产品国内正常价值的价格在国外市场销售出口产品的贸易行为。补贴：政府或任何公共机构对企业提供的财政捐助，以及对其收入或价格的支持。可申诉补贴：在一定范围内允许实施，但如对其他成员方的经贸利益产生不利影响，则不利成员方可向补贴成员方提出反对意见和提起申诉。不可申诉补贴：各成员方在实施这类补贴措施的过程中一般不受其他成员方反对或因此而采取反补贴措施。知识产权：智力成果所有人对创造性活动成果依法享有的权利。主要由工业产权、版权、专有技术和商业机密组成。从性质上看，知识产权属于民事权利，属于私权，具有专有性、地域性和时间性的特点。作为一种法律机制，主要体现在三个方面：激励机制、调节机制、规范与保障机制。邻接权：即与版权有关的权利，指对作品的表演者权、录音制品制作者权和广播组织者权的保护。地理标志：识别货物来源于一成员方领土或该领土某一区域或地方的标志，并且该货物的特定品质、声誉或其它特征主要取决于该产地。1.WTO与GATT的区别、联系 区别：WTO是具有国际法人资格的永久性国际组织。而GATT仅是“临时适用”的协定，不是一个正式的国际组织。WTO管辖的范围广泛。GATT管辖的仅仅是部分货物贸易。WTO则是将全部货物、服务以及知识产权融为一体，置于其管辖范围之内。WTO成员承担义务的统一性。WTO争端解决机制以法律形式确立了权威性。这就增强了争端解决机构解决争端的效力。WTO成员更具广泛性。联系：WTO继承了GATT的某些合理且有效的内容：WTO继承GATT的基本原则，并将这些原则推广到服务贸易、知识产权保护、与贸易有关投资措施等领域。在组织结构上，WTO保留了GATT的秘书处，组建WTO的秘书处，负责WTO的日常工作；WTO的部长会议也是从GATT的部长级缔约方全体大会发展而来。在货物贸易规则上，WTO将GATT1947及其附件作为GATT1994予以保留，并作为管辖货物贸易的核心规范。WTO还保留了GATT达成的几个诸边贸易协定。在运行机制上，WTO继承了GATT的争端解决机制，并依然主张通过多边方式解决成员之间的贸易争端。2. WTO的职能、结构、宗旨 职能：制订规则：促进WTO协定和多边贸易协定的执行、管理和运作。组织谈判：为各成员方的多边贸易谈判提供场所。解决争端：管理实施争端解决机制的规则与程序。政策审议：管理实施贸易政策的审议机制。宏观合作：与其它国际经济组织(IMF、WB)进行合作。结构：部长级会议、总理事会、理事会、委员会、秘书处与总干事。宗旨：1、提高生活水平，保证充分就业，提高实际收入和有效需求。2、扩大生产和商品贸易，扩大服务贸易。3、促进可持续发展，合理地利用世界资源，保护环境。4、保证发展中国家(或地区)成员贸易、经济的发展。5、建立一体化的多边贸易体制。3. WTO运行机制：加入与退出机制、决策机制、贸易政策审议机制、贸易争端解决机制、对外合作机制4. WTO争端解决机制的基本原则 多边原则：出现争端鼓励多边解决； 统一程序原则：争端解决程序统一； 协商解决原则：鼓励争端双方首先进行磋商； 自愿调解与仲裁：均建立在自愿的基础上； 授权救济原则：任何成员方不得单方面采用报复性措施，禁止未经授权的单边报复，但允许交叉报复； 反向协商一致原则：专家组的成立、专家组报告或上诉机构报告的审议； 法定时限原则：有关程序均有时限； 发展中国家程序特殊原则：给予更多照顾。5. WTO框架下自由贸易的主要特征 不是绝对的贸易自由化。 WTO不是一个“自由贸易”机构，它只是致力于逐步贸易自由化，使成员方进行开放、公平、无扭曲的竞争。 贸易自由化是个渐进的过程。 允许发展中成员方贸易自由化进程低于发达成员方。 鼓励计划经济向市场经济转轨。 随着整体贸易自由化的发展，部门优先自由化已成为WTO加速贸易自由化的重要手段。6. 在WTO的TRIMS协议中，禁止成员方使用的投资措施当地成分要求：即要求公司保持一定比例的当地来源；贸易平衡要求：即依据公司出口的数量或价值，对公司购买或使用的进口产品数量或价值加以规定；进口用汇限制：即依据公司流入的外汇额对公司的进口量加以限制；国内销售要求：即规定公司要有一定数量的产品在东道国国内销售。7.倾销的动机与条件 动机：以赚取外汇为主要目的；为保持出口国市场上的价格稳定，向国外抛售大量的库存积压商品；新产品为在进口国市场上取得一席之地，实行一时的低价倾销；出于与进口国市场上同类产品生产者竞争的需要，以低于正常价值的价格抛售商品；为维持出口国内市场的“规模生产”，避免或减少失业，将国内市场容纳不下的产品低价出口，经过综合平衡，总收入仍大于总支出等等。条件：反向倾销的不可能存在；倾销企业具有一定的垄断地位。8. 在WTO反倾销协议中，产品正常价值确认，欧美国家对对非市场经济国家产品的价值的确认方法 正常价值的确认：相同产品在出口国正常贸易中用于消费时的国内销售价格；向第三国出口价格相同产品出口到一个合适的第三国、且其出口产品价格具有代表性的可比价格；结构价格产品在原产地的生产成本的基础上加上合理的销售费、管理费和其它费用及利润所形成的价格。非市场经济国家产品的价值的确认方法： 替代国价格进口方选择一个经济发展水平与非市场经济国家相类似的属于市场经济体制的第三国生产的相似产品的成本或出售价格作为基础，来计算正常价值。结构价格用出口国生产产品的各项投入的数量，按一个市场经济国家的价格计算出产品的成本，然后再加上企业管理费和利润。相似产品在进口方的销售价格。上述方法的不合理性主要表现在：关于市场经济国家与非市场经济国家的划分人为因素较大；选择替代国具有相当大的随意性和不可预见性；以替代国的价格作为价格的依据缺乏科学性。9. 反倾销与反补贴制度的共同点、区别 共同点： 立法宗旨相同：反倾销与反补贴制度的根本目的都是限制进口，保护国内产业，建立起符合本国利益的国内的“国际市场竞争”秩序。 根本属性和竞争途径相同：无论是倾销还是补贴，都属于不公平竞争行为，而且这种竞争都属于不公平价格行为。 一些技术性规范相似：在反倾销和反补贴的调查中，在“国内产业”及“同类产品”的定义，损害的确定，因果关系的证明标准等方面，两者基本上相同；同时，受损成员方所采用的救济措施也基本相似。区别： 补贴和倾销的行为主体不同：补贴是一国政府实施的宏观经济政策，而倾销则是一企业的自身经营行为。 反倾销和反补贴调查的程序性规则存在差异： 邀请磋商是发起反补贴调查成员方的义务，而反倾销调查中不存在此类规定； 对“微量”的标准规定不同； 对“可忽略不计”的标准规定不同。 救济措施不同： 寻求救济的程序不同；价格承诺的方式不同。 10.保障制度与反倾销、反补贴制度 共同点：均为WTO允许的进口成员方为保护本国产业、限制进口产品而设置的非关税壁垒措施。但两者更多的是表现在差异上。差异：立法目的不同：反倾销或反补贴措施是为了抵制不公平的贸易行为；而保障措施则是一种安全保护措施。适用范围和对象不同：保障措施必须体现非歧视性原则，反倾销、反补贴则可能被用作歧视性手段。适用的条件或标准不同：总体而言，保障措施的适用条件比反倾销、反补贴手段更高、更多 运用的程序不同。 适用的救济措施及有关期限不同。11. GATS中要求成员方履行的一般义务与规则GATS法律框架规定的成员义务有两大类：即一般性义务(适用于所有服务部门)和具体义务(通过谈判，适用于各成员在承诺表中具体承诺范围内的服务部门)。一般性义务和规则主要是 最惠国待遇：最基本的原则 透明度：与货物贸易的要求基本相似 发展中国家更多的参与 国际收支平衡保障的限制 一般例外与安全例外12.GATS中要求成员方履行的具体义务与规则 市场准入：对于四种服务方式的市场准入，一缔约方应根据自己承担义务计划安排中所同意的条件给予其他缔约方的服务或服务提供者以相同待遇；在作出市场准入承担义务的服务部门或分部门中，一缔约方不应采取歧视性的限制措施。 国民待遇：GATS第17条规定了国民待遇，要求每一成员在其承担服务贸易开放的承诺表中所列的部门除表中所述的各种条件和资格限制外，给予其他成员方的服务或服务提供者的待遇，应不低于给予本国相同的服务或服务提供者的待遇。13. TRIPs协定的宗旨、目标、七大范围主要宗旨加强对知识产权实行有效和充分的保护，并确保实施知识产权的措施和程序不会成为贸易障碍； 建立多边框架和规则，处理假冒产品国际贸易问题；承认各国保护知识产权的公共政策的目标；对最不发达国家给予最大的灵活性；通过多边程序解决与贸易有关的知识产权争端。基本目标有效和充分保护知识产权；促进国际贸易发展，不对合法贸易构成壁垒；促进技术革新、转让和社会发展。七大范围：版权及其邻接权、有关商标的保护、有关地理标志的保护、有关工业品外观设计的保护、有关专利的保护、有关集成电路布图设计的保护、有关未披露信息的保护1. WTO的自由贸易原则(1)主要包括关税保护与关税减让原则、一般取消数量限制原则、市场准入原则（2）关税保护与关税减让原则：GATT/WTO均承认以合理的关税保护国内市场是合法的，主要目的之一是通过关税减让的多边贸易谈判逐步降低关税，以促进国际贸易的发展。一般取消数量限制原则：任何成员方除征收关税外，不得设立或维护配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品的输出、或向其他成员方领土输出或销售出口产品。市场准入：一成员方允许另一成员方的货物、劳务与资本参与本国市场的程度。旨在通过增强各成员外贸体制的透明度，降低和取消关税与非关税壁垒，以及通过各成员方对开放其特定市场所作出的具体承诺，切实改善各成员市场准入条件，保证各成员的商品、资本和服务可以在世界市场上公平自由竞争的目的。（3）WTO框架下自由贸易的主要特征：1.不是绝对的贸易自由化2.贸易自由化是个渐进的过程3. 允许发展中成员方贸易自由化进程低于发达成员方4.鼓励计划经济向市场经济转轨5.随着整体贸易自由化的发展，部门优先自由化已成为WTO加速贸易自由化的重要手段。2. WTO的公平贸易原则(1)公平贸易原则，又称公平竞争原则，要求各成员依市场规则参与国际竞争，不允许采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争，尤其是不能采取倾销和补贴的方式在他国(或成员方)销售产品。（2）WTO规定，以倾销或补贴方式出口本国产品，给进口方国内工业造成实质性损害，或有实质性损害威胁时，该进口方可以根据受损的国内工业的指控，采取反倾销和反补贴措施。（3）WTO同时强调：反对成员方滥用反倾销和反补贴措施达到其贸易保护的目的。（4）WTO的非歧视原则、反倾销规则、反贴补规则、保障措施规则、争端解决机制等都旨在保护公平竞争的国际贸易环境。3. WTO中与贸易有关的投资规则(1)主要体现在其协议TRIMS中，TRIMs协定: Agreement on Trade-Related Investment Measures，即“与贸易有关的投资措施协定”。（2）“协议”规定，各成员无论采取何种与贸易有关的投资措施，均不得违反国民待遇与关于一般禁止数量限制的义务。禁止使用的投资措施具体有：当地成分要求：即要求公司保持一定比例的当地来源；贸易平衡要求：即依据公司出口的数量或价值，对公司购买或使用的进口产品数量或价值加以规定；进口用汇限制：即依据公司流入的外汇额对公司的进口量加以限制；国内销售要求：即规定公司要有一定数量的产品在东道国国内销售。此外，该协议还就成员方的通知义务及过渡期的安排作了相关规定。4.进行反倾销必须具备的基本条件来自境外的进口产品以低于正常价值的价格在本国市场销售，即存在倾销幅度；倾销对本国同类产品工业造成了严重损害或实质损害，或形成了实质损害的威胁，或实质阻碍某项新兴工业的建立。境外产品的低价倾销是造成损害的原因，两者之间须具有因果关系。5. WTO的保障措施规则WTO允许成员采取例外和保障措施，即不承担和履行已承诺的义务，对进口采取紧急的保障措施，如提高关税，实施数量限制和特殊限制等。保障措施实施的前提条件：有关产品的进口大量增加(包括相对和绝对增加两种情况) 进口增加是因意外情况和承担总协定义务所造成的对国内工业造成严重损害或严重损害威胁客观证据表明，进口增加与国内工业损害有着因果关系。程序要求：1.未经进口方主管机关的调查，不得采取保障措施；2.调查要合理通告所有利害关系方；3.要举行听证会或类似活动，以便有关利害关系方提供证据或发表意见；4.一切有关事实与法律问题的结论都必须公布。保障措施的实施：实施的程度必须限定在防止或补救严重损害和提供产业调整所必需的程度和时间内。无歧视性应遵循无歧视原则。禁止“灰色区域”措施1999年1月1日前消除所有具有一定危害性和违法性的灰色区域措施。保障措施实施的期限一般不超过4年；在特殊情况下，经有关当局决定可延长，但最长不超过8年。斡旋：是争端解决中第三方以各种方式促成当事方进行谈判的行为。调停：是以第三方的中立身份直接参与有关当事方的谈判。调解：是将争端交由一个调节机构由该调节机构提出报告或建议使争端各方达成一致。综合支持量（AMS）：用来衡量为支持农产品生产者而提供给某农产品，或为支持广大农业生产者而提供给非特定产品的年支持水平的技术指标，一般用贷币单位表示。微量允许：对具体农产品（或所有农产品）的支持，只要其AMS不超过该产品总产值（或农业总产值）的5%（发展中国家为10%），就无须削减其国内支持。价格承诺(担)：初裁存在倾销、工业损害及其因果关系后，如出口方主动承诺提高有关商品的出口价格或停止以倾销价格出口，并得到进口方当局的同意，那么倾销调查程序可暂时中止或终止，而不采取临时措施或征收反倾销税。国际技术贸易：是国际技术转让的重要组成部分，它是一种商业行为，是“无形贸易”的主要部分，主要采取“许可证贸易”的方式。商标：一生产经营者的货物或服务上的、能够明显区别于其它生产经营企业的任何标记或标记组合。专利：对任何产品或方法领域具有新颖性、创造性和实用性的任何发明创造授予专有权的法律制度。1.WTO建立以来取得的主要成就、面临挑战成就：1、全面落实乌拉圭回合谈判达成的进一步削减关税、取消其他贸易壁垒等各项协议内容（实施、细化和拓展协定与协议）。2、组织多边贸易谈判及乌拉圭回合后有关服务贸易领域的后续谈判。3、使更多的国家和地区融入多边贸易体制中（成为国际经济合作的典范）。4、贸易争端解决机制的良好运行维护了多边贸易体制的权威性（化解贸易摩擦、改善贸易环境）。5、对成员贸易政策监督制度化。6、促进了发展中成员的贸易发展。面临挑战：1、WTO管辖范围过宽，利益协调难度大。2、WTO存在体制失衡问题：西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程的现象依然存在并相当严重，WTO权威性受到考验。3、 WTO决策机制存在缺陷。4、区域主义盛行的双面影响：多边贸易体制和区域经济一体化的矛盾，此外尚有来自新贸易保护主义的挑战。2. TPRM的基本内容、主要影响内容： 审议目标：监督成员遵守WTO规则和纪律，促进其履行义务；促进多边贸易体制更加顺利地运作。 审议原则及要求：主要是透明度原则，不公布的贸易政策不得实施 审议机构(TPRB)：由总理事会担任 审议频率（周期） 审议内容：集中在成员的贸易政策和做法上影响： 通过提高贸易政策和体制的透明度而大大提高了国际贸易的可预见性和稳定性 通过定期的贸易政策审议而大大加强了多边贸易体制的监督作用。3争端解决机制的运作程序：磋商程序、斡旋、调解和调停程序、专家小组程序、上诉程序、裁决的执行及其监督、补偿与减让的终止、仲裁4乌拉圭回合后，关税减让呈现的特点：关税总水平进一步下降、征收高关税的产品数量变得更少、更多数量的产品受到关税的约束、出现了所谓的“零关税领域”。5. 海关估价协定海关对产品完税价格作出不合理估价，则势必削弱甚至抵消税率削减的成果。WTO的海关估价协定的目标是为产品的海关估价制定一个公平、统一和中性的体制，一个既符合商业现实又禁止使用随意和虚假的海关估价的体制。“协定”规定了一套估价规则，确立了6种估价的办法（以进口货物的成交价格确定完税价格，以相同货物的成交价格确定完税价格，以类似货物的成交价格确定完税价格，以倒扣价格方法确定完税价格，以计算价格方法确定完税价格，以其他合理方法确定完税价格）。“协定”还要求：有关海关估价的立法中应含有进口商的起诉权利；海关当局应对机密资料加以保密；有关国内法规、行政规定和司法决定应按透明度原则予以公布。6. 倾销的经济影响 倾销对出口国的影响：损害了国内其他同类产品出口企业的利益损害了国内部分进口替代产品生产企业的利益损害了出口国消费者的利益有可能造成资源配置效率的下降：即倾销会造成出口国物资和人力资源的错误配置。倾销对进口国的影响：直接损害了同类产品生产企业的利益剥夺了生产相似产品生产企业成长的可能性：即生产相似产品工业在无倾销进口产品情况下可能出现的增长被剥夺了；损害了相关产业增加了国内消费者对倾销产品的依赖性：一旦出口商停止倾销，相关工业的生产就会受到严重影响，遭受不应有的损失。 倾销产品对进口国唯一的好处是进口国的消费者可以享受低价的好处，但从长远来看，有些得不偿失。倾销对第三国的影响：如果一项倾销的产品在进口国市场上同第三国的出口产品竞争，则会由于市场对第三国产品需求的下降，其市场分额乃至出口厂商的利润会下降。 7. 对倾销的救济措施临时反倾销措施：初裁后为防止在调查期间有关工业受到更为严重的损害而作出；只能在正式立案调查之日起的60天后才能采取；实施期一般不超过4个月，最长不超过9个月。价格承诺(担)：初裁存在倾销、工业损害及其因果关系后，如出口方主动承诺提高有关商品的出口价格或停止以倾销价格出口，并得到进口方当局的同意，那么倾销调查程序可暂时中止或终止，而不采取临时措施或征收反倾销税。反倾销税的征收：必需在终裁存在倾销、工业损害及其因果关系后，由进口方当局决定是否征收反倾销税；征收的反倾销税不得超过倾销幅度；对倾销产品征税不得存在歧视行为；反倾销税直至抵消倾销损害的期间内有效，但最长一般不