河北省证券从业《证券发行与承销》可转换公司债券发行条款考试试卷.doc

河北省证券从业证券发行与承销：可转换公司债券发行条款考试试卷一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟 2、反映证券市场容量的重要指标是_。 A股票市值占GDP的比率 B证券市场价值 C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 4、价值型股票基金与成长型股票基金（）。 A风险一样 B无法比较 C风险较高 D风险较低5、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。 A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所 6、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 7、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。 A10% B20% C30% D50% 8、技术分析适用于_ A短期的行情预测 B周期相对比较长的证券价格预测 C相对成熟的证券市场 D适用于预测精确度要求不高的领域 9、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 10、下列各项不属于外部融资的是_。 A发行债券 B储蓄转为投资 C银行贷款 D公司获得的商业信用11、在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 12、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 13、我国基金法规定，基金资产不能运用于下列_资产。 A已上市股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种14、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 15、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。 A长期国债  B短期国债  C长期国债和短期国债  D不能确定 16、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 17、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A制定融资融券业务的基本管理制度  B制定融资融券业务操作流程  C融资融券业务的具体管理和运作  D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 18、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。 A40% B50% C60% D70% 19、以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 21、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B投资目标划分 C基金的组织形式不同 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 22、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。 A接管 B托管 C停业整顿 D撤销23、确定证券投资政策涉及到_。 A决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 D投资组合的修正和投资组合的业绩评估 24、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D10025、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A2% B3% C4% D5%26、_是产品竞争的深化和延伸。 A服务竞争 B品牌竞争 C广告竞争 D人才竞争27、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况28、下列各项不属于基金费用的是（）。 A管理人报酬 B托管费 C交易费用 D基金申购费二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、以下对机构法人投资基金的税收叙述错误的是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税 C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 2、关于外汇期货叙述正确的有_。 A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B外汇期货主要用于规避外汇风险 C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险 D外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出3、证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 4、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于_成为发行公司的股东。 A转股的当日 B转股完成后的次日 C转股完成后的2日内 D转股完成后的3日内5、下列（）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。 A发行人生产技术先进性高于行业的平均水平 B发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平 C发行人生产能力高于行业的平均水平 D发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平 6、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。 AT+1日，冻结申购资金 BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 CT+4日，中签率公告见报；摇号 DT+4日以后，做好上市前准备工作 7、债券的发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C上网定价发行 D招标发行 8、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定_。 A当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 9、关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有_。 A要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任 B规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 C发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立 D发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 10、不属于移动平均线指标的特点有_。 A追踪趋势 B滞后性 C领先性 D灵敏性 E助涨助跌性11、证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A道德品质要求 B知识结构要求 C实务技能要求 D身体素质、心理素质的要求 12、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A半 B3 C2 D1 13、下列是证券组合管理基本步骤的是_。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C组建证券投资组合 D投资组合业绩评估14、上市公司向原股东配售股份应当采用_发行。 A代销方式 B全额包销 C自销方式 D余额包销 15、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所决定的。 A回购期限 B回购资金属性 C回购协议 D回购债券品种 16、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是_。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购 17、控制银行间债券市场信用风险的方式包括_。 A交易数量的控制 B交易对手的资信控制 C交易方式的控制 D交易时间的控制 18、下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有_。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易 B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 C提供债券交易系统并组织市场交易 D提供网上票据报价系统 19、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行_复核。 A真实性 B时间性 C完整性 D原则性 20、公开募集证券说明书所引用的_，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 21、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。 A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格 C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格 22、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为_。 A成交金额的0.02% B成交面额的0.02% C5元 D1元23、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 24、对基金经理的真实表现加以衡量并非易事的原因包括_。 A基金的投资表现实际上反映了投资技巧和投资运气的综合影响 B对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基准的选择问题 C投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平上的不同往往使基金之间的绩效不可比 D绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的25、在采用直接申