四川彭州供电有限责任公司工程管理办法(试行).doc

四川彭州供电有限责任公司工程管理办法（试行）二零零八年三月一日目 录第一章 工程管理总则第二章 工程项目立项、审批管理第三章 工程项目实施管理第一节 工程项目实施管理总则第二节 工程设计管理第三节 工程施工管理第四节 工程监理管理第五节 工程审计管理第六节 工程合同管理第七节 工程施工安全及质量管理第八节 工程验收及投运管理第四章 工程项目资金预（结）算管理第五章 工程项目物资管理第六章 工程档案管理第七章 附则 第一章 总则第一条 为进一步规范和加强公司工程项目管理，建立健全决策科学、程序严密、监管严格的工程项目决策制度和组织实施程序，确保生产资金的合理利用，工程项目的可控和在控，特制定本办法。第二条 工程项目是指使用公司工程资金开展的下列工作：1、生产维护：电网设备、营销系统、安全保证系统及辅助设施等维护项目。2、生产大修：电网设备、营销系统、安全保证系统及辅助设施等大修项目。3、生产新（扩）建：电网设备、营销系统、安全保证系统及辅助设施等新（扩）建项目。4、技术改造：电网设备、营销系统、安全保证系统及辅助设施等技术改造项目。第三条 上述工程项目分别由生技、营销、农电、安监部门进行归口管理并负责工程项目的规划、计划、编制、协调、实施、控制等综合管理工作。第四条 公司经营班子负责对工程项目的决策、审批，负责对项目执行情况，资金使用情况的监督管理。第五条 公司党委、纪检部门负责对工程项目的绩效监察，负责对项目实施过程中的违法、违纪行为进行监管。第二章 工程项目立项、审批管理第六条 各归口管理部门根据相关科室、班组提出的工作需要、上级部门下达的工作任务、政府部门安排的建设项目，根据公司生产实际提交工程项目立项申请表（附件一）（重大项目或单项资金在50万元及50万元以上的必须同时一并提交可行性研究报告），由分管副总经理负责审核。工程项目立项申请表应包括：项目名称、立项必要性、项目内容（规模、标准）、项目性质、项目投资、项目时间及周期等实质性内容。第七条 审核后的项目立项申请书原则上于每年11月底前由各归口管理部门报生技科汇总形成工程项目财务预审表（附件二），报公司财务科审核，公司财务科应根据公司预决算管理制度要求对生产项目所需资金进行审查，提交财务意见（对生产项目投资总量进行控制、平衡，批复资金渠道）。第八条 公司经营班子根据工程项目财务预审表和财务科提交的批复意见，综合平衡、决策，确定年度工程项目计划表（附件三），经公司总经理审批后以文件形式下发公司各部门执行。第九条 年度工程项目计划表原则上在各归口管理部门每年年末提交的工程项目立项申请书范围内予以确定。第十条 如确有需新增工程项目（上级主管部门临时下达生产任务、政府急建项目、公司领导班子决策新增生产项目），由归口管理部门按工程项目立项申报程序上报分管副总经理审核，总经理审批后,生技科将新增工程项目纳入年度工程项目计划表。 公司财务科、物资科根据年度工程项目计划表立项进行资金、物资准备工作，各归口管理部门负责实施。( 项目编号在年度工程项目计划表内项目计划编号上依次递增)。 第十一条 年度工程项目计划表下发后，各归口管理部门负责编制主要设备材料表、项目概算。工程项目计划一经批准，必须严格执行，任何部门和个人不得变更。如确需变更,由归口管理部门核实后，以书面形式报公司分管副总经理审核，公司总经理审批。归口管理部门对工程项目的有关责任纳入部门的年度目标考核中，以确保项目的顺利完成。第十二条 工程项目立项申请书统一使用生技科制定的项目计划表格；项目名称能基本反映整个项目计划的概况，不宜过长；项目编号（如彭（生）2007-修-01）由各归口管理部门统一编制。第十三条 各工程项目在实施过程中涉及的物资采购、招标、领取，财务立账、结算，资料存档时必须严格统一使用已批复下发执行的年度工程项目计划表中的工程项目名称和工程项目编号。第三章 工程项目实施管理第一节 工程项目实施管理总则第十四条 工程项目的管理必须严格遵守国家、电力行业相关法律、法规，严格执行相关管理制度和规定。第十五条 各归口管理部门必须按要求及时、准确做好项目立项申请工作，做好项目进度统计和上报工作。第十六条 项目计划和费用预算审批下达后，各归口管理部门必须严格按照项目计划和预算组织实施，不得随意变更计划和变更计划资金用途。若确需调整项目计划和预算，必须按审批手续申请项目调整，由分管副总经理审核后报总经理审批。第二节 工程设计管理第十七条 工程项目中设计合同金额在10万元及10万元以下采取协议委托方式；超过10万元，不满20万元的采取比选方式；20万元及20万元以上采取招投标方式选择设计单位（有关法律法规、上级有明文规定的按规定选取）。第十八条 工程项目设计必须选择信誉良好、技术水平较高、资质合格的设计单位。设计委托书采用统一格式（附件四），必须由归口管理部门专责填报，归口管理部门负责人审核，分管副总经理签发。设计委托书一式两份，由归口管理部门和设计单位各收执一份备查。第十九条 工程项目的设计合同必须采取统一设计合同形式（附件五）开展相关工作，对需要设计单位出具“工程招标文件（技术）部分”的，应在设计合同中签定相关条款。第二十条 新（扩）建工程项目必须由归口管理部门负责组织工程项目设计，组织项目初设和概算的审查，要求作好初设会审纪要，并将审查结果报分管副总经理审批；对不必进行施工设计的工程项目，由归口管理部门根据实际情况组织具有相应执业资格的人员编制工程施工图报分管副总经理审批。待审批同意后，方能组织工程项目实施。第二十一条 各归口管理部门必须严格执行设计、施工图纸会审制度，做好施工图纸会审纪要（附件二十四）。第三节 工程施工管理第二十二条 工程项目中施工合同金额在50万元及50万元以下的工程项目采取协议委托方式；超过50万元，不满100万元的采取比选方式；100万元及100万元以上的采取招投标方式选择施工单位（有关法律法规、上级有明文规定的按规定选取）。采用统一的商务谈判、评标、定标记录、商务谈判会议记录；工程标书发标表；工程招标书文件（商务部分）（附件二十二、二十七、二十八、二十九）。第二十三条 工程项目施工必须选择信誉良好、技术水平较高、资质合格的单位、企业。施工委托书采用统一格式（附件四），必须由归口管理部门专责填报，归口管理部门负责人审核，分管副总经理签发。第二十四条 维护、大修、新（扩）建、技改工程项目的施工必须采用统一合同格式（附件六）。对突发性、零星工程，如事故抢险等，各归口管理部门可采取签定工程委托书（附件四）并以派工单（附件二十一）形式明确工程量，年底作为结算依据与施工单位进行结算，工程委托书一式两份，由归口管理部门和施工单位各收执一份备查；派工单一式两份，由归口管理部门和施工单位各收执一份备查。第二十五条 对日常维护类工程，签定的维护合同原则上有效期不超过三年。第二十六条 对专业性强、技术要求高、施工资质要求高、施工涉及领域广的工程项目，应以书面形式向上级部门、公司总经理请示，待审定批准后，可选择指定、推荐的施工单位和企业。对涉及投入资金较大的重、特大工程项目，上级部门、公司总经理审定批准后可委托工程代理公司进行实施。第二十七条 归口管理部门为维护、大修、新（扩）建、技改项目管理部门，负责管理项目施工全过程管理工作，必须组织审查施工单位编制的施工方案，督促施工单位精心施工、精心组织。第二十八条 归口管理部门负责项目施工过程中资料的管理工作。第二十九条 工程所涉及的青苗赔偿、土地征（租）用、房屋拆迁等事宜可委托施工单位或其它有资质的单位负责实施，但必须签订补充合同（附件二十六），明确工程内容及相关事宜。第四节 工程监理管理第三十一条 列入年度工程项目计划表中的工程项目一律实行工程监理制度。第三十二条 必须选择信誉良好、技术水平较高、资质合格的工程监理单位，与之签定统一格式的监理合同（附件八），开展相关工作。第五节 工程审计管理第三十三条 工程项目总投资金额在10万元以下的工程项目公司进行内部审计；总投资金额在10万元及10万元以上的工程项目在进行内部审计基础上开展外部审计，即必须聘请具有相应资质和良好信誉的社会中介机构进行审计。第三十四条 根据工作需要，内部审计应由公司党委组织具有相应资质的人员开展审计，也可与有关单位部门开展联合审计。第三十五条 审计过程中，项目管理、设计、施工、监理、物资采购等单位应及时提供审计所必须的资料，并对所提供的资料的真实性和完整性负责。第三十六条 审计部门应参与设计审查、商务谈判、合同签定、项目检查、竣工验收等工作，并对实施中发现的问题提出建议和意见，并及时向公司领导报告。第三十七条 工程项目审计后，以审计报告作为该项目决算依据，严禁未经审计进行项目决算。第六节 工程合同管理第三十八条 工程委托书用章必须执行公章使用登记管理制度，注明委托编号、委托单位、委托事项、经办人等，工程委托书一式两份，由委托方工程主管科室和被委托方各收执一份备查第三十九条 合同用章必须执行合同章使用登记管理制度，注明合同编号、乙方单位、合同事项、经办人等。第四十条 设计合同、施工合同（补充合同）、监理合同、审计合同一式六份，由委托方（发包方）和被委托方（承包方）各收执三份，委托方（发包方）工程主管科室、财务、档案部门各收执一份备查。第四十一条 合同会签审查表（附件九）必须采用统一格式，经工程主管科室、财务、法律事务部门会签，由分管副总经理审核，报请总经理审批，不得擅自更改。第四十二条 合同应由公司法定代表人或公司法定代表人授权人签定。授权委托书应采用统一格式（附件十），授权委托书应明确授权范围、授权时限及相关法律事宜，由公司办公室留存归档。第四十三条 工程项目中合同的其他管理工作要求按彭州供电有限责任公司合同管理办法要求执行。第六节 工程施工安全及质量管理第四十三条 工程项目开工前的准备工作1、 根据下达的工程项目计划要求，施工单位必须提出具体实施的施工方案（部分重大项目应作好必要的设计，试验和鉴定）、工程开工报告（附件十一）、工程开工报审表（附件十二）、标准化作业指导书（附件十四）报归口管理部门、分管领导、监理单位审批。2、 大型、技术复杂工程，施工单位还应提交施工组织设计重大施工技术方案报审表（附件十三）报归口管理部门、分管领导、监理单位审批。3、 开工前准备好施工机具、材料、备件、工器具和试验设备、各类安全工器具和劳动防护用品。第四十四条 工程项目的施工安全管理1、 对影响电网安全的工程项目，开工前公司安全监察科必须与施工单位签定安全生产责任书（附件七），安全生产责任书一式两份，由公司安全监察科和施工单位各收执一份备查。2、 严格遵循国家及行业内各项安全规章、制度。3、 所有项目的施工必须按标准化作业书（附件十四）的要求，全面推行标准化作业。4、 施工单位应按调度部门批准的工期按时开、竣工。不应随意变动，若因特殊情况不能按期开、竣工的应及时向归口管理部门、调度部门和分管领导汇报，按规定办理延期手续。5、 工程项目施工，归口管理部门和安监科必须进行现场督察；大型工程项目施工，公司领导、归口管理部门、安监科等相关管理人员必须进行现场督察，及时发现和处理各类违章行为，监督工程的质量，确保按期优质地完成工程项目计划。第四十五条 工程施工进度按时通报制度为搞好工程相关管理、财务及物资工作，各项工程的施工进度必须按施工进度以书面方式报送归口管理科室、财务、物资等部门。第八节 工程验收及投运管理第四十六条 工程项目验收是保证项目质量、规范项目管理的关键环节。各归口管理部门要严格按照各类验收标准及技术规范的要求，精心组织现场验收确保项目质量。第四十七条 工程项目应严格执行三级验收制度，竣工后的设备必须经验收合格并办理相关手续后方能投运。竣工资料包括以下书面资料：可研报告、工程开工报告（附件十一）、工程开工报审表（附件十二）、施工组织设计重大施工技术方案报审表（附件十三）、标准化作业指导书（附件十四）、设计单位图纸、安装单位竣工图纸及报告、工程竣工报验单（附件十五）、工程质量验收单（附件十六）、工程验收交接证书（附件十七）、工程竣工报告（附件十八）、监理单位监理报告等。第四章 工程项目资金预（结）算管理第四十八条 资金管理1、 项目资金必须纳入预算管理，专款专用，不得挪用。2、 当年下达的项目计划和费用预算应在当年内实施完成并办理财务决算，原则上不得跨年。3、 严禁出现结算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。对有必要的项目可委托造价中介机构进行造价管理咨询。4、 归口管理部门负责对施工单位提供的施工图预算、合同、项目实施进度等资料进行审查，财务科负责对结算资料的完整性及资金状况进行审查，采用工程预（结）算审核汇签表（附件十九、二十）及验收资料报告进行内部审计。对按合同要求需拨付工程进度款的，财务科应严格按照年初预算进行工程资金拨付，当资金拨付至90时暂停拨付，待项目竣工决算及审计后依据审计报告报总经理审批后拨付尾款。5、 对突发性、零星工程，如事故抢险等，各归口管理部门应采用派工单（附件二十一）以明确工程量，年底作为结算依据与施工单位进行结算。第四十九条 预（结）算管理(一) 预（结）算管理的基本原则1. 工程项目预算书由取得预算员资格证或取得造价师资格证的人员编制，并加盖专用印章。2. 严禁高估冒算或虚列生产项目，以套取生产项目资金。3. 项目决算原则上不得突破公司审批的预算资金4. 项目概、预（结）算及工程实施过程中有或可能有下列情形者必须以书面形式报总经理审批后方可继续项目实施：A、预算超过概算10%以上的或结算超过预算10%以上的；B、预算超过概算金额在10万元以上的或结算超过预算金额在10万元以上的；C、其他超过概、预（结）算应当予以审批的。(二) 预（结）算编制依据及标准1. 项目划分及费用性质划分按照电力工业基本建设预算管理制度及规定（2002年版）、SGD72000取费标准执行，若国家或行业有新的取费标准即按新标准执行。2. 35KV及以上的电气部分预算编制应采用电力工程建设预算定额(2002年版)电气安装工程分册、送电线路工程分册以及调试分册编制；10KV及以下的电气部分预算或土建项目预算编制应采用全国统一安装工程预算定额四川省估价表（2000年版）编制；其余项目参照同行业相有关标准执行。3. 部分项目的工作内容在电力工程建设预算定额（2002年版）中没有规定的，可参照川电劳字198979号文供电企业劳动定额标准（试行）执行。4. 材料价格按招标价、定货价或参照市场信息价计列(三) 预（结）算编制要求1. 项目物资和材料要从严据实计入，不得随意加价。2. 各归口管理部门必须实事求是采用工程预（结）算审核汇签表（附件十九、二十）审核工程量和工程内容，严格把好结算关。第五十条 结算管理1、 项目竣工后应由施工单位填写竣工报告，并编制预（决）算书、工程预（结）算审核汇签表（附件十九、二十）交归口管理部门审核报总经理审批后，交财务部门进行决算。项目结算书按每一个项目编制一个结算书的原则；编制项目结算应严格以实际发生的工程量和材料的实际价格为依据；如确有工程量发生变更，应有设计部门出具的设计变更书和项目归口管理部门负责人或工程监理单位负责人签字的工程签证单。 2、 大型、工期较长的工程项目施工合同中按照工程进度拨付工程进度款的，应采用工程建设资金拨付申请表（附件二十五）严格审核、拨付。 3、 项目结算应严格控制资金，以下达的计划费用作为依据，原则上不得突破公司批准的预算书。4、 项目实施完成后，归口管理部门应在收到施工单位竣工资料后二周内及时向财务科上报工程预（结）算书进行审核，由财务部门组织实施审计，在2个月之内完成工程决算。5、 公司党委根据实际情况选择相应工程项目，会同纪检部门开展项目效能监察工作，通过对该项目实施前后的运行情况、使用情况、质量、可靠性等方面的变化进行比较，分析其经济效益及社会效益。第五章 工程项目物资管理第五十一条 工程项目物资管理严格遵循公司物资管理办法。第五十二条 物资供应部门为物资采购管理部门，负责管理物资采购招标、领用、出入