411 LM-01-01 合同管理办法.doc

体系名称：法律管理编 码：LM-01-01版 本：2013-1发布范围：普 发中海油XX新能源有限公司合同管理办法公司名称：中海油XX新能源有限公司批 准 人：中海油XX新能源有限公司总经理批准依据：中海油XX新能源有限公司内控制度体系管理办法（CG-01-05）发布文号：海油XX新能2013号发布日期：2013年XX月XX日生效日期：2013年XX月XX日 法律管理内控制度体系-LM-01-01 xx公司合同管理办法目 录1 目的12 适用范围13 编制依据14 主要应对的风险15 释义16 职责分工27 管理要求38 附则14xx公司合同管理办法1 目的明确合同管理的内容、职责、流程及要求，规范公司的合同管理工作。2 适用范围xx公司。3 编制依据中海石油气电集团交通新能源事业部合同管理办法（试行），LM-01-04,2012，事业部。4 主要应对的风险a） 合同协议行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；b） 合同协议未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；c） 合同协议内容不完整、权利义务不明确或未签订书面合同协议，可能导致公司资产或股东权益遭受损失；d） 合同协议条款未恰当履行或监控不当，可能导致违约损失；e） 合同协议信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露；f） 合同协议纠纷处理不当，可能导致公司权益受损。5 释义5.1 总公司 指中国海洋石油总公司，简称中国海油。5.2 气电集团 指中海石油气电集团有限责任公司机关，包括气电集团管理层和气电集团机关各业务管理部门。5.3 事业部 指中海石油气电集团有限责任公司交通新能源事业部。5.4 公司指xx公司。5.5 合同主办部门 指在以公司名义订立合同时，公司负责组织和实施合同项目并负责合同管理的部门。5.6 合同 指公司与境内外自然人、法人、其他组织签署的协议，包括：与各类自然人、法人、其他组织为设立、变更、终止民商事法律关系而签署的民商事合同；与行政机关及其他行使行政权力的主体签署的行政合同；其他各种类别的合同，但不包括劳动合同。5.7 限上合同 指根据事业部相关管理规定，需要上报事业部业务主管部门提交气电集团进行审查的合同。具体范围参见限上合同范围（附件1）。5.8 标准合同 指具备某类交易必备条款、可反复使用的标准化合同模版。5.9 合同管理 指公司对合同立项、相对方审查、起草、谈判、审查、会签、批准、授权、签署、生效、履行、变更、解除、争议解决、关闭、编号、备案、统计、档案管理等全过程的管理。5.10 合同项目 指构成合同的规范对象或与合同直接相关的交易和项目。5.11 合同争议 指合同当事方因合同引起的或与合同有关的任何争议，包括因合同的成立、效力、内容、履行、解释等引起的任何争议。其中，对合同主体权利义务产生实质性影响的争议为“合同重大争议”。6 职责分工6.1 公司法定代表人 签署或可以授权签署以公司名义订立的合同。6.2 公司授权代表可依据法定代表人授权范围签署以公司名义的合同。6.3 公司主管领导 团管部门负责审批其分管业务范围内以公司名义订立的合同。6.4 合同主办部门 a) 负责制订、实施和解释公司的合同管理办法及有关细则； b) 负责向事业部业务主管部门上报公司拟订立的限上合同； c) 负责组织和实施公司审查和签署权限内的合同谈判、会签和管理工作； e) 负责制订和推广适用于公司的标准合同； f) 为公司授权代表办理其权限范围的年度合同签字授权书； g) 为公司授权代表办理超过其权限范围的合同签字“一事一授权”； h) 根据事业部的相关规定，实施公司合同编号、合同统计及档案管理工作，参见公司合同编号规则（附件2）； i) 负责公司合同专用章的保管及使用工作； j) 其他相关工作。6.5 事业部业务主管部门 a) 参与公司限上合同的审查、会签及其他支持工作； b) 参与制订适用于事业部及公司的各类标准合同。7 管理要求7.1 公司合同管理7.1.1 合同立项7.1.1.1合同所涉项目启动时，合同主办部门应依照相关的业务审批规定程序，及时履行项目预算审批手续，并获得必要的批准。7.1.1.2在合同立项阶段，合同主办部门应当进行必要的市场调查，包括但不限于对供求现状、经济分析、技术分析和风险等进行综合性的分析或论证。7.1.2 资信调查7.1.2.1 合同签订前，合同主办部门应对合同相对方的资信进行调查、审查，以确定其是否具备签订、履行合同的资质和能力。必要时，应聘请独立第三方对合同相对方出具尽职调查报告，作为合同签署、报审的支持性文件。7.1.2.2 合资、合作、股权收购/转让、资产收购/转让类的合同，原则上应有独立第三方出具的尽职调查报告应作为合同报审依据。7.1.2.3 资信调查范围包括但不限于以下内容： a) 主体资格：1) 具有经最新年检的营业执照及其他所有必要的权利能力证明文件，且真实、完整、有效；2) 涉及土地使用权/知识产权转让或其他形式处置的，应持有相应的土地权属证书/知识产权权属证书或证明。 b) 行为能力：1) 经营范围能够充分满足合同项目的需要；2) 涉及专营、许可的，须具备相应的许可证明文件；3) 涉及资质要求的，须具备相应的资质或等级证书。c) 履约能力：1) 应包括对技术和生产能力、运输能力、经营状况、资金及付款能力、供货状况的审查；2) 必要时应索取其经审计的最近年度/最新的财务报表、资金/资信证 明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 d) 履约信用：1) 是否存在欺诈行为，有无严重违约事实，有无涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；2) 在签署相关合同时，是否存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行相关合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为或其他法律程序。e) 保证担保：1) 涉及保证担保的，保证人是否合法存在、是否具备保证人资格，是否具有代为清偿债务的能力；2） 涉及抵押、质押担保的，抵押物、质物是否属于法律法规规定的可以抵押、质押的财产、动产或权利，是否真实存在，是否存在任何第三方权利。f) 其他与合同签订、履行相关的事项。7.1.2.4 原则上，禁止与资信不明的合同相对方签订合同。如因业务需要与其签订合同，则应由相对方提供合法、真实、有效的担保。合同主办部门应对审查情况的准确性及真实性负责，承担审查责任。7.1.3 合同的起草7.1.3.1 合同主办部门应尽量使用由总公司、气电集团或事业部已经颁布的相关标准合同模板。7.1.3.2 合同主办部门在起草合同时应遵守国家法律、法规和有关规章制度，做到标的明确、平等互利、内容齐全、条款完备、责任明确、用语规范严谨；除非明确不适用，合同应当包括但不限于以下条款： a) 合同主体的名称或者姓名和住所：合同主体名称或者姓名应写全称，企业法人的名称、自然人姓名应分别与其营业执照、身份证件一致； b) 标的：应明确、具体。买卖合同应详细约定规格、型号、商标、生产厂商、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸、样本等作为合同的附件； c) 数量：计量单位和计量方法应明确、具体、统一；标的数量应明确具体，必要时应明确规定标的数量的正负尾差、超欠幅度等指标；无法约定确切数量的应约定数量的确定方式；成套供应的合同标的物，应明确规定随主机的辅件、附件、配套产品、易损耗备品、配件及安装修理工具件数等； d) 质量：应包括质量标准、验收内容、质量异议期限和方式、供方对标的质量负责的条件、范围和方式等； e) 价款：应明确规定单价和价格总额以及履行合同产生费用的负担原则；明确价格的计算方法、币种、支付方式、进度和支付期限，必要时应注明开户银行和账户；应注意国际贸易合同中价格术语与其他条款的一致性等（如适用）； f) 合同签署日期、履行期限、地点和方式：合同履行地点和方式应力争作对我方有利的约定； g) 合同主体的其他权利与义务：合同主体的权利义务应具体明确，应最大限度维护我方合法权益； h) 违约责任：原则上合同应就违约责任做出明确规定，约定违约责任范围、违约金及损害赔偿的计算方法等。对新客户、资信不明或曾有轻微违约行为的客户，应在合同中设置担保条款（保证、抵押、质押、定金等形式； i) 适用法律和争议解决方式：一般情况下，力求合同管辖地在对我方有利的地点；选择仲裁的，应写明仲裁机构和仲裁地点； j) 合同的定义及解释条款：对可能引起歧义的文字和某些非法定专用词语应在合同中进行定义或解释； k) 其他：依据法律或合同性质必须具备的其他条款，以及合同各方当事人共同认为必须明确的其他条款；7.1.4 合同的审查7.1.4.1 起草属于公司权限内的合同初稿时，合同经办人应依据合同的实际需要将合同初稿提交合同主办部门论证和初审。未经论证和初审，不得将合同初稿提供给合同相对方。合同主办部门使用总公司、气电集团或事业部已颁布的相关标准合同的，可以不履行合同初审程序，但对标准合同进行实质性修改的，须事先征求合同主办部门意见。7.1.4.2 合同签订前，合同主办部门应依据合同项目所涉及部门情况将合同文本提交负责具体业务管理的公司相关部门进行业务审查,对于合同应提交哪些业务部门不明确的，合同主办部门可以向公司主管领导咨询。7.1.4.3 如果合同属于限上合同，合同主办部门同时还应将合同文本上报事业部业务主管部门并由其提交气电集团相关部门进行法律审查。业务审查及法律审查的具体内容参见合同审查事项指引（附件3）。7.1.4.4 合同主办部门将合同文本上报事业部业务主管部门进行审查时，应附合同事项情况说明及相关支持性文件。a) 合同事项情况说明应包括但不限于以下内容:1) 合同项目背景；2) 合同目的；3) 预算金额；4) 资金来源；5) 合同相对方基本情况；6) 合作方式及条件；7) 合同项目主要风险描述及应对措施等。b) 相关支持性文件。支持性文件包括:1) 合同依据的计划、批文、采办评标结果；2) 市场调查及有关资信调查资料/尽职调查报告；3) 合同谈判纪要；4) 公司内部的合同会审意见；5) 依据相关管理规定，如合同项目需聘用外部相关单位评审的，应提供相应评审意见书。7.1.4.5 负责限上合同审查的气电集团相关部门提出明确的合同审查意见，并由事业部业务主管部门反馈给合同主办部门。若未经取得相关审批，不得签署限上合同。7.1.4.6 收到合同审查意见后，合同主办部门依据合同所涉及项目的具体情况与事业部业务主管部门进行沟通、解释与澄清，依照其与事业部业务主管部门沟通取得共识后的意见修改合同文本，与合同相对方谈判。7.1.5 合同的谈判7.1.5.1 合同项目启动后，合同主办部门应指定合同主谈人员，依据合同需要组织相关专业人员及法律人员为合同主谈人员提供谈判支持，组成谈判小组。原则上合同起草人员应是谈判小组成员，谈判小组应由两人及以上人员组成。7.1.5.2 合同谈判前，合同主谈人员应与谈判小组成员和相关专业人员及法律人员沟通，确定谈判目标和谈判方案。7.1.5.3 谈判过程中如遇到的重大问题或谈判事项超出主谈人员权限时，主谈人员应及时向合同主办部门负责人汇报，必要时请示公司主管领导或依照相关规定请示事业部业务主管部门。7.1.5.4 谈判结束后，合同主谈人员应组织编写谈判纪要，记载事项包括会议时间、参加人员、取得的成果、存在的分歧、需要依据审批权限逐级请示的事项等。7.1.6 合同的会签7.1.6.1 合同主办部门应参照交通新能源事业部合同会签单（附件4）编制公司内部的合同会签单，其中应包括业务审查部门和法律审查部门的意见。7.1.6.2 合同条款与相对方达成一致意见后，合同主办部门应填报xx公司合同会签单（附件5），附上合同文本及有关支持性文件，提交公司会签部门会签。合同的会签部门与合同的会审部门相同。7.1.6.3 会签部门应给予“同意”或“不同意”的确定性意见。合同未经会签同意，不得签署合同。7.1.7 合同的批准7.1.7.1 公司权限内的合同经公司相关部门会签同意后，合同主办部门将合同报公司主管领导批准。7.1.7.2 如公司会签部门对是否签署合同存在分歧，应及时协商。如协商后仍存在异议，应报送公司主管领导决定是否签署。7.1.7.3 如果拟订立的合同属于限上合同，事业部业务主管部门应将公司主办部门上报的有关文件提交气电集团相关部门，待气电集团主管领导批准并办理相应授权后，由事业部业务主管部门将相应文件交付公司主办部门后公司方可签署该合同。7.1.8 合同的授权7.1.8.1 任何人不得未经授权或超越授权范围签署合同。7.1.8.2 授权代表签约前应获得授权人签发的授权委托书。未经原授权人的书面批准，授权代表不得转授权。7.1.8.3 合同经过会签和批准后，依据xx公司法律授权管理办法办理相应合同签署授权。超出公司授权代表年度签字权限的合同，原则上采用“一事一授权”的专项合同签字授权。7.1.8.4 为了便于公司开展日常工作，应公司要求，经过上级单位业务主管部门审核及批准，事业部主管部门可协助公司为公司负责人办理年度计划和预算范围内特定金额以下采办合同的年度合同签字授权。年度合同签字授权分为合同签字授权和合同签字及审批授权两种。如公司已经办理年度合同签字授权但未办理年度合同签字及审批授权，则仍需要履行本条第7.1.4、7.1.6、7.1.7款规定的审批程序。7.1.9 合同的签署7.1.9.1 以公司名义签订的合同应由公司法定代表人或其授权代表签署。7.1.9.2 公司的职能部门不得以自己的名义签署合同。7.1.9.3 合同签署前，合同主办部门应检查、确认拟签合同文本与最终审批文本一致，审查、确认、留存合同相对方签约人或授权代表的合法的身份证明、法定代表人证明书及/或法定代表人授权委托书。7.1.9.4 合同文本超过一页的，合同经办人应当逐页小签，并对整份合同加盖骑缝章。7.1.9.5 合同签字版本中如有临时修改、删除之处，应由合同双方签约人签字和盖章确认。7.1.9.6 原则上，合同均应采用签字并盖章的方式。除非有关法律、行政法规、政府主管部门另有要求或合同双方另有约定，以公司名义签署的合同一律使用公司的合同专用章。公司合同专用章的使用规定参见xx公司合同专用章管理实施细则。7.1.9.7 合同附生效条件的，合同主办部门应在合同签署后办理或协助合同相对方办理合同鉴证、公证、政府审批、登记、备案等手续。7.1.10 合同的履行7.1.10.1 合同经签字、盖章且约定的生效条件成就时方可全面实际履行。7.1.10.2 合同主办部门应指派专人负责合同的履行，负责合同履行的人员应熟悉合同条款，了解合同背景，及时跟进合同履行情况，妥善保存与合同履行相关的文件。公司应依据合同的约定、相关法律法规行使合同的权利。7.1.10.3 涉及合同相对方提供相应抵押、质押担保的，应在合同签订后依法到相关部门办理登记手续。7.1.10.4 合同主办部门应跟踪、了解合同相对方履约能力的变化，及时正确行使约定、法定权利。7.1.10.5 有确切证据证明合同相对方出现经营状况严重恶化，转移财产、抽逃资金以逃避债务，丧失商业信誉，丧失或者可能丧失履行债务能力的情形时，合同主办部门除行使约定、法定权利外，还应及时采取应对措施，向公司主管领导报告。7.1.11 合同的变更、解除和争议解决7.1.11.1 对合同条款进行实质性修改或补充的，合同主办部门应将相关的修改及补充提交原审查部门审批，说明理由。合同经政府主管部门批准而生效的，合同的修改和补充须报政府主管部门重新审批。为了保证合同变更后得到有效执行，合同主办部门应将合同变更事项及时书面通知所有参与合同执行的相关部门。7.1.11.2 解除合同的，合同主办部门应提前向原审查部门书面说明解除合同的理由及后续事务的处理，经原审查部门批准后方可解除。合同经政府主管部门批准而生效的，合同的解除须报政府主管部门批准。为了保证合同解除得到有效执行，合同主办部门应将合同解除事项及时书面通知所有参与合同执行的相关部门。7.1.11.3 合同履行过程中，合同相对方发生违约时，合同主办部门应依照合同规定，要求其纠正违约行为，承担违约责任；合同主办部门发生违约，应及时纠正，与合同相对方协商妥善解决争议。7.1.11.4 发生合同争议，合同主办部门负责合同履行的人员应及时将合同争议的主体、标的、性质、事实以及处理建议等情况报告公司主管领导。在公司主管领导的指导下，负责合同履行的人员应与合同相对方进行协商或通过第三方进行调解。7.1.11.5 如果合同争议能在约定的时间内达成一致，合同主办部门应继续履行原合同或依原合同的签订程序签署新的书面协议。协商或调解不能达成一致时，应在法律规定的时效期限内，按合同约定的仲裁或诉讼方式解决纠纷，合同主办部门应按气电集团关于法律纠纷管理的相关规定办理相关手续。7.1.12 合同关闭7.1.12.1 合同履行完毕应及时关闭合同，做好合同未尽事宜的交接工作，尤其是合同保修期、最终接受前的设备和设施的工程质量保证、维护、担保、索赔等合同事务的交接安排等。7.1.12.2 合同关闭后，合同主办部门应编写合同关闭报告，合同关闭报告包括以下内容:a) 合同履行情况（包括竣工和到货验收报告）；b) 合同变更/解除的文字记录；c) 争议处理情况及结果；d) 售后服务和保修情况；e) 综合评价意见；f) 今后类似合同应注意的问题。7.1.12.3 对合同履行存在问题的合同相对方，合同主办部门应及时向公司主管领导及公司相关业务主管部门反映，以便公司其他部门审慎选择该合同相对方。7.1.13 合同的编号、备案、统计和档案管理7.1.13.1 为了便于合同的检索和使用，合同主办部门应当依据事业部制定的统一合同编号规则，对本部门负责管理的合同进行编号。7.1.13.2 合同主办部门应在合同签订后5个工作日内将已签署的合同文本及电子版备案。7.1.13.3 合同主办部门应建立合同台帐，建立完善的合同资料信息系统，实施履约跟踪。合同台帐的内容应包括但不限于公司签订的合同数量、名称、主体、标的、合同金额、期限、履行情况、争议等。参见xx公司合同台账（附件6）。7.1.13.4 合同主办部门应负责保管公司的合同档案并定期归档。合同档案包括但不限于以下内容:a) 合同正本、副本及附件；b) 变更、补充和终止协议；c) 合同支持性文件；d) 合同内部及外部审批文件；e) 合同签字人的身份证明和授权文件；f) 合同争议处理过程中形成的各种法律文书。7.2 限上合同的管理7.2.1 限上合同项目启动通知合同主办部门应在限上合同项目启动后5个工作日内,将合同事项情况说明及相关支持性文件上报事业部业务主管部门。7.2.2 限上合同审查7.2.2.1 合同主办部门应在起草完成或修改完成合同相对方提供的限上合同文本初稿2个工作日内以电子邮件形式将合同文本、合同事项情况说明及相关支持性文件报送事业部业务主管部门。如果拟签合同文本为总公司或气电集团批准的标准合同且未经实质性修改，可直接履行合同会审、会签和批准程序。7.2.2.2 合同主办部门应就合同相对方提出的修改意见及时与事业部业务主管部门，征求意见。7.2.2.3 对于上级单位业务主管部门在合同审查中提出的、但在合同中未予采纳的意见，合同主办部门应在合同审查意见落实情况说明中注明原因及应对措施。7.2.3 限上合同谈判对于限上合同的谈判，气电集团法律部及事业部业务主管部门可派员参加。无论上级单位业务主管部门是否派员参加谈判，合同主办部门应在每轮谈判结束后及时以电子邮件形式向事业部业务主管部门抄报谈判纪要。7.2.4 限上合同定稿会签和批准7.2.4.1 合同主办部门在完成限上合同初稿后，应及时将该合同文本、合同审查意见落实情况说明（如适用）及相关支持性文件报送公司相关会签部门。7.2.4.2 公司相关会签部门收到上述资料后应及时进行会签。各会签部门应及时在xx公司合同会签单上签署“同意”或“不同意”的确定性意见，由各部门负责人或被授权人签字。签署“不同意”意见的，应说明具体理由。7.2.4.3 公司相关部门依据前款所述文件及相关情况，在其职责范围内签批。如会签部门对是否签署合同存在分歧且协商未果，由合同主办部门提请公司主管领导决定是否批准签署。7.2.4.4 合同主办部门应及时将限上合同文本、xx公司合同会签单、合同事项说明及相关支持性文件上报事业部业务主管部门。7.2.5 限上合同签字授权7.2.5.1 事业部业务主管部门负责将气电集团签批的气电集团合同会签单反馈给公司。7.2.5.2 根据实际情况，事业部业务主管部门可以依据气电集团的相关管理规定协助公司办理合同签字授权。合同主办部门在收到签批的气电集团合同会签单后应及时向事业部业务主管部门提交授权委托申请表及合同相关材料，申请为公司的总经理或其他负责人办理合同签字授权。7.2.5.3 公司章程中规定签署特定性质或金额的合同需要董事会和/或股东会批准的，公司的法定代表人在签署合同或者授权他人签署合同前，还应获得董事会和/或股东会的书面批准。7.2.6 限上合同变更及解除公司的限上合同在履行过程中需要进行实质性变更或解除的，应依照本条前述规定重新履行审批手续。7.2.7 限上合同备案合同主办部门应在限上合同签订后5个工作日内将限上合同的电子版本备案。7.3 内部合同的管理7.3.1 在不影响合同管理的前提下，简化气电集团内部合同的管理程序。可以将程序简化如下：公司与气电集团或气电集团分公司之间拟订立限上合同的，由气电集团合同主办单位负责履行本规定第7.2款的合同报审程序。7.3.2 公司与气电集团全资/控股子公司之间拟订立限上合同的，由双方指定一家全资/控股子公司履行本规定第7.2款的合同报审程序。但是，合同主办部门应向事业部业务主管部门提交合同另一方单位内部的合同会签流程单。7.4 合同标准化管理7.4.1 事业部业务主管部门配合气电集团法律部制定、推广使用适用于事业部及所属单位的标准合同。7.4.2 合同主办部门可依据自身的业务需要制定、使用适用于本单位的标准合同。公司颁布超出公司权限的标准合同前，应将标准合同报事业部业务主管部门并经气电集团审查后，再推广使用。7.4.3 合同主办部门对外订立合同时应争取使用总公司、气电集团及事业部已颁布的标准合同。如因客观条件所限不能使用，应尽量参照标准合同的相关条款对合同进行审查、修改。7.5 合同管理工作的监督、检查和考核7.5.1 合同主办部门监督本办法的实施。公司其他部门违反本办法的，合同主办部门有权要求相关部门及个人予以纠正。7.5.2 事业部业务主管部门每年检查和考核公司上一年度合同管理工作。年度合同检查工作组由公司法律工作主管领导或合同主办部门经理担任组长，合同主办部门以及其他相关部门参加，检查结果以书面形式报事业部业务主管部门。7.5.3 合同管理工作检查和考核的主要内容有： a) 合同管理制度制订和实施情况； b) 合同的起草、审查、谈判、签署、会签和履行情况； c) 合同管理工作其他相关情况。7.6 违规与处罚7.6.1 有下列行为之一者，视情节轻重，给予直接责任人和公司主管领导行政处分；给公司造成经济损失或不利影响的，将追究直接责任人和公司相关领导的经济责任和行政责任；对员工的内部处理由公司依照气电集团的相关规定执行，触犯法律的提请司法部门处理： a) 不按规定程序报批、办理授权书、擅自签订或修改合同内容的； b) 签约前不认真进行资格审查和资信调查，渎职上当的； c) 利用签订合同之便，假公济私，损害公司利益的； d) 泄露应当保密的与合同签署有关的情况和资料的，与合同相对方串通损害公司、国家利益的； e) 索贿、受贿或以其他不正当手段影响公平竞争的； f) 合同签订后出现纠纷或对方当事人不履行或不适当履行合同时，隐瞒不报，又未及时采取有效措施纠正、制止的，或者超过诉讼时效，使公司利益受到损害的； g) 违反合同专用章管理规定的； h) 合同管理制度不健全，管理混乱，合同文件丢失，合同文件资料存档不完整或未按档案规定处置，造成工作被动的； i) 合同工作中犯有其他违法违纪行为的。8 附则本办法自发布之日起实施，由公司风险管理办公室组织解释。【正文结束】附件1：限上合同范围附件2：合同编号规则附件3：合同审查事项指引附件4：交通新能源事业部合同会签单附件5：xx公司合同会签单附件6：xx公司合同台账附件1：限上合同范围拟以公司名义签署的，需要上报事业部业务主管部门的限上合同：（注：公司拟订立的合同满足下列任一条件即属于“限上合同”。）1) 境外上游油气勘探开发合同；2) 原油销售合同；3) 原油运输合同；4) 合同期五年以上的天然气购销合同；5) 合同期五年以上的液化天然气购销合同6) 液化天然气现货购销主合同；7) 天然气运输/加工服务合同；8) 液化天然气加工服务合同；9) 液化天然气运输合同；10) 合同金额1亿元以上的工程总承包合同；11) 合同金额1亿元以上的工程建造合同；12) 合同金额1亿元以上的工程设计合同；13) 合同金额1亿元以上的工程安装合同；14) 合同金额1亿元以上的其他技术服务类合同；15) 合同金额2亿元以上的设备、材料采购合同；16) 合同金额1亿元以上的工程监理合同或项目管理合同；17) 合同金额1亿元以上的船舶建造合同；18) 合同金额1亿元以上的船舶买卖合同；19) 合同金额1亿元以上的船舶租赁合同；20) 合同金额5亿元以上的贷款合同；21) 合同金额10亿元以上的授信合同；22) 合同金额1亿元以上的保函、抵押合同、质押合同及其他担保与反担保合同；23) 股东协议及合资、合作合同；24) 股权转让合同；25) 私募投资类合同；26) 合同金额5亿元以上的理财合同；27) 金融衍生工具合同；28) 合同金额1亿元以上的不动产、固定资产、土地使用权转让合同；29) 合同金额5千万元以上的技术开发合同、技术转让合同、技术许可合同及其他涉及知识产权的合同；30) 合同金额2亿元以上的其他合同；31) 其他涉及总公司或下属单位重大利益、风险或具有较大社会影响的合同。前述合同金额以人民币计算，如合同金额为外币，按等值人民币计算。32）采办合同：合同金额500万元以上工程、物资和服务合同；33）融资及结算合同；33）单项100万元以上的资产或权益处置合同；34）合同金额500万元以上的其他合同。 附件2合同编号规则合同编号规则及格式如下：1、合同编号按次序分为五个级别：（1）集团缩写；（2）公司简称/公司所在地；（3）合同类型；（4）合同序号；（5）合同立项日期。2、编号排序原则：按五个级别依次排序：集团缩写（GP）+公司简称/公司所在地+合同类型+合同序号（01-99）+合同立项日期。其中合同序号每年新编。2.1公司简称/公司所在地：按照公司中文简称或公司所在地命名例如：中海油深燃能源有限公司表示为：“深燃” 中海油珠海新能源有限公司表示为：“珠海”2.2合同类型：公司合同类型规范为如下9类：1）工程（GC）：例如土建、安装、维修等2）物资（WZ）：例如：设备、零件等3）服务（FW）：例如：可研、安评、环评、设计、咨询等4）行政（XZ）：例如：租赁、办公相关设备购买等5）市场（SC）：例如：框架协议、合作协议等6）资源采购（ZCG）7）资源销售（ZXS）8）资源运输（ZYS）9）其他（QT）其中第1）、2）、3）类主要为投资预算下的项目相关合同；第4）类主要为经营预算下相关合同；财务、人力资源类合同编号由各相关业务部门自行管理。2.3合同序号根据合