国际收支网上申报系统(银行版)用户手册之一.doc

国际收支网上申报系统（银行版）用户手册第一部分 业务管理员用户手册第一章 引言1.1 项目名称金宏工程国际收支平衡管理信息系统1.2 系统名称国际收支网上申报系统（银行版）1.3 预期的读者和阅读建议预期读者：测试工程师、项目管理人员、最终业务用户。阅读建议：最终业务用户需要阅读全部内容，其他人员以此文档作为了解和使用本系统的参考手册。1.4 术语和简约语ASONE：应用服务平台(Application System One)1.5 参考资料WHJH-01Req-A004 需求规格说明书（国际收支网上申报系统）北京中软国际信息技术有限公司 第41页 共41页第二章 总体功能概述2.1 功能概述银行业务管理员的总体功能包括用户角色管理，用户角色管理包括业务操作员维护功能。2.2 操作界面介绍下图是银行业务管理员登录平台后的界面，如图2-1所示。图2-1 应用支撑平台：为应用开发和部署提供统一的支撑平台。包括提供统一的用户管理、界面集成、单点登录、权限控制等。基于应用支撑平台开发的应用系统可以集成到平台上，用户只需登录一次即可访问到在权访问的所有应用。辅助功能区：辅助功能区包括帮助、刷新、收藏、修改密码、注销。应用列表区：在应用列表区，显示出用户有权限访问的应用。通过单击应用，可以切换到其他有权限访问的应用。用户不需要多次登录系统。一级菜单：模块组是用来在应用与模块之间进行功能整理的分类结构。它用来将应用中的模块组进行划分和组装为界面显示和布局服务，形成应用的一级菜单。二级菜单：模块是组成应用的单元，一个模块包括多个资源，在界面展现时，形成应用的二级菜单。功能菜单：资源是组成模块的单元，一个资源对应于一个URL，该URL可以是Servlet或一个JSP，功能菜单是由一个或多个资源组成的。主功能区：点击功能菜单后，主功能区会相应的发生变化。主要的功能操作都在主功能区进行。2.3 快捷操作说明操作名称快捷键查询ALT + Q保存ALT + S笔数ALT + S返回ALT + R修改确认ALT + C删除ALT + D确认ALT + C新建/增加ALT + A第三章 系统登录ASOne的客户端是IE浏览器，在浏览器地址栏中输入相应的URL地址，显示图3-1的登录页面：图3-1最新公告：从该区域可以查看最近发布的公告信息，点击more，可以查看更多的公告信息。用户登录：在该区域，输入用户的机构代码、用户代码、用户密码，系统对用户的身份进行认证，认证通过后，如果用户是第一次登录系统，系统会要求修改密码，如图3-2所示，如果不是第一次登录系统，登录后，显示该用户可访问的应用系统（如图3-5），用户点击应用系统后，进入组装界面，进行相关的操作。图3-2在图3-2所示界面，输入用户的原有密码、新的密码、重复密码，其中新的密码与重复密码必须相同，且不等于初始密码，点击确定按钮，如图3-3所示。系统提示“密码修改成功”，如图3-4所示。点击确定按钮，显示用户有权限访问的应用系统，如图3-5所示，用户点击应用系统后，进入组装界面，进行相关的操作。图3-3图3-4图3-5第四章 用户角色管理4.1 总体功能概述用户角色管理功能业务操作员维护功能。4.2 功能列表编号功能名称功能简述1.业务操作员维护对业务操作员进行维护4.3 业务操作员维护业务操作员维护，能进行业务操作员的增加、业务操作员的修改，业务操作员权限的修改。4.3.1 查询业务操作员点击用户角色管理-业务操作员维护，进入到业务操作员维护界面，如图4-30所示。图4-30在图4-30所示界面，输入用户代码、用户名称，其中用户代码与用户名称都是模糊查询，点击查询按钮，查询出满足条件的业务操作员。如图4-31所示。图4-314.3.2 增加业务操作员在图4-30所示界面，点击增加按钮，进入到业务管理员增加界面，如图4-32所示。图4-32在图4-32所示业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复，在角色分配区域，为该业务操作员为配角色，点击保存按钮，如图4-33所示。系统提示“业务操作员增加成功”，如图4-34所示。图4-33图4-344.3.3 修改业务操作员在图4-30所示界面，业务操作员基本信息的修改，不能修改停用的业务操作员的基本信息，选择删除标志为正常的业务操作员，点击修改用户，如图4-35所示。进入到业务操作员基本信息修改界面，如图4-36所示。图4-35图4-36在图4-36所示的其本信息修改界面，用户代码、机构代码、机构类型不允许修改，只能修改用户名称、联系电话、初始密码、邮箱地址，其中用户名称、初始密码为必填项，点击保存按钮，系统提示“修改用户成功”，如图4-37所示。图4-374.3.4 修改业务操作员权限在图4-30所示界面，业务操作员权限的修改，不能修改停用的业务操作员的权限信息，选择删除标志为正常的业务操作员，点击修改权限，如图4-38所示。进入到业务操作员权限修改界面，如图4-39所示。图4-38图4-39在图4-39所示界面，用户基本信息是不允许修改的，只允许修改角色分配的信息，修改完成后，点击保存按钮，系统提示“修改权限成功”，如图4-40所示。图4-404.3.5 删除业务操作员在图4-30所示界面，点击业务操作员的用户代码，进入到业务操作员明细界面，如图4-41所示。图4-41在图4-41所示界面，点击删除按钮，系统弹出确认删除的提示框，如图4-42所示。点击取消按钮，取消此次操作。点击确定按钮，系统提示“业务操作员删除成功”，如图4-43所示。图4-42图4-434.3.6 停用业务操作员在图4-41所示界面，点击停用按钮，如图4-44所示。系统提示“业务操作员停用成功”，如图4-45所示。图4-44图4-454.3.7 启用业务操作员在图4-30所示界面，点击已被停用的业务操作员的用户代码，如图4-46所示，进入到业务操作员明细界面，如图4-47所示。图4-46图4-47在图4-47所示界面，点击恢复按钮，系统提示“业务操作员恢复成功”，如图4-48所示。图4-484.3.8 重置业务操作员密码在图4-41所示界面，点击重置密码，系统提示确认要重置密码的提示框，如图4-49所示。图4-49在图4-49所示界面，点击取消按钮，取消重置密码。点击确定按钮，系统提示“密码重置成功”，如图4-50所示。图4-5第二部分 业务操作员用户手册第一章 引言项目名称金宏工程国际收支平衡管理信息系统1.1 系统名称国际收支网上申报系统（银行版）1.2 预期的读者和阅读建议预期读者：测试工程师、项目管理人员、最终业务用户。阅读建议：最终业务用户需要阅读全部内容，其他人员以此文档作为了解和使用本系统的参考手册。1.3 术语和简约语ASONE：应用服务平台(Application System One)1.4 参考资料WHJH-01Req-A004 需求规格说明书（国际收支网上申报系统）第二章 系统概述2.1 系统结构国际收支网上申报系统（银行版）包括申报单管理、基础档案管理、公共数据查询、网上申报管理和统计核对五项业务。申报单管理提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）、境外汇款申请书、对外付款/承兑通知书、出口核销专用联（境内收入）、境内汇款申请书和境内付款/承兑通知书的申报进行管理。如基础信息录入和修改、申报信息录入、修改和审核、删除申报单和审核申报单等。基础档案管理提供单位基本情况表的新建、修改和删除以及金融机构档案和外汇局档案的查询等操作。公共数据查询提供对公共代码表的查询。网上申报管理指银行为企业开通或关闭网上申报以及对ba用户密码的管理。统计核对包括业务数据统计和申报数据核对。2.2 用户概述国际收支网上申报系统（银行版）的用户分布和操作权限如下表：角色操作权限金融机构业务操作员基础信息录入、修改申报信息录入、修改、审核核销信息录入、修改、审核申报单删除申报单查询单位基本情况表新建、修改、删除、查询基础档案、公共代码查询金融机构业务统计员 业务数据统计银行网上申报管理员企业网上申报管理网上申报用户密码管理2.3 操作说明1. 系统支持鼠标和键盘两种操作方式。对于按钮操作的快捷键约定如下：操作名称快捷键保存ALT + S确认ALT + C查询ALT + Q笔数ALT + S笔数和金额ALT + S返回ALT + R删除ALT + D新建ALT + A导入ALT + I导出ALT + E2. 数据输入框的颜色约定输入框的不同颜色表示该数据为必填项、选填项或只读项，其中： 蓝色：必填项 绿色：选填项 灰色：只读项3. 下拉输入框操作说明在录入申报数据或单位基本情况表时，部分数据（如币种、经济类型等）需要通过下拉选择的方式进行输入。系统提供数字代码或字母代码两种录入方式。下拉列表为渐进搜索，首先使用上下箭头进行选择，再回车或使用鼠标点击完成数据录入。图2-3-1为录入基础信息时选择币种的界面。图2-3-14. 申报单查询操作说明银行版提供以下申报单查询操作：1) 未申报信息查询2) 已申报（已审核）信息查询3) 已申报（待审核）信息查询4) 逾期未申报信息查询5) 逾期未反馈信息查询6) 核销专用联查询7) 核销单号/报关单号查询8) 已删除申报单查询9) 单笔申报单明细查询除7）和9）外，其他查询均提供简单查询和高级查询两种操作方式。所有查询均为当前银行对在本网点发生的申报业务进行查询。简单查询。仅提供根据申报号码检索申报单的查询操作，如图2-3-2。输入申报号码，单击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统打开申报单数据显示页面。图2-3-2高级查询。提供多种查询条件的组合查询，如图2-3-3。查询条件包括收付汇日期、金融机构标识码、组织机构代码、限额类型和申报主体类型。输入查询条件，点击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统检索查询结果并做列表显示。其中金融机构标识码和组织机构代码应符合其代码规则；收付汇日期为必填项，并且日期范围不能超出系统默认的查询天数（已删除申报单查询的日期范围不受限制）。图2-3-3列表数据项包括申报号码、银行业务编号、申报日期、收款人名称、收款人代码、付款人名称、国别代码、结算方式、收入款币种代码、收入款金额、收入款金额（折美金额）、是否核销、交易编码1、交易金额1、附言1、交易编码2、交易金额2、附言2和申报来源，部分查询操作因为功能不同其列表项有所不同，如未申报信息查询等。单击列表中申报号码可以打开详细数据显示页面。另外，点击“笔数和金额”按钮或使用快捷键ALT+S可以对查询结果进行笔数和金额统计。如图2-3-4所示。图2-3-4导出操作。简单查询和高级查询均可以根据查询条件导出相应查询结果。操作时输入查询条件，点击导出按钮或使用快捷键ALT+E即可。导出文档为EXCEL文件。如图2-3-5所示。图2-3-5单笔申报单明细查询仅提供根据申报号码进行查询。核销单号/报关单号查询仅提供根据核销单号或报关单号进行查询。2.4 浏览器设置在使用系统之前需要首先在浏览器中进行受信任站点设置。浏览器版本要求IE6.0以上。打开浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项(O) ”，如图2-4-1。图2-4-1在“Internet 选项”弹出窗口中，选择“安全”页，单击选中“受信任的站点”，然后点击右下“默认级别(D)”按钮，设置受信任站点的安全级别为“低”。 如图2-4-2。图2-4-2点击“站点(S)”按钮，在可信站点维护窗口中分别添加应用服务平台域名和银行版域名。域名信息如下：外汇局银行接入网应用服务平台：http:/asone.safe外网银行版：http:/bopbank.safe外汇局互联网：应用服务平台：互联网银行版：以外汇局银行接入网的域名设置为例，如图2-4-3和图2-4-4。点击确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。图2-4-3图2-4-4最后在“Internet 选项”窗口点击确定按钮保存所有设置。2.5 系统登录系统登录通过ASONE平台统一进行单点登录。打开浏览器，在地址栏输入应用服务平台登录地址（外汇局银行接入网：http:/asone.safe:9101/asone，外汇局互联网：http:/ :9101/asone）并回车，打开登录页面，如图2-4-1。图2-4-1输入金融机构标识码、用户代码和用户密码，然后回车或单击登录按钮。系统首先校验用户信息，通过后打开应用选择页面。如图2-4-2。图2-4-2单击“国际收支网上申报系统（银行版）”链接，进入银行版首页面。如图2-4-3所示：图2-4-32.6 修改密码登录银行版，单击应用界面右上角的“修改密码”链接，系统打开修改密码页面。如图2-6-1所示。图2-6-1分别输入登录用户的原有密码、新的密码和重复输入新的密码，点击确定保存修改后的新密码。第三章 申报单管理3.1 涉外收入申报单3.1.1 功能概述提供对涉外收入申报单的申报业务进行管理的操作。申报状态包括：00 - 待申报01 - 待审核（已申报）02 - 审核未通过03 - 待重新申报04 - 待审核（已修改/确认）05 - 待审核（拒绝）06 - 已审核3 已删除3.1.2 功能列表菜单名称菜单功能简述基础信息录入手工录入基础信息基础信息修改手工修改基础信息申报信息录入手工录入申报信息申报信息修改手工修改申报信息网上申报信息审核银行审核企业填写或修改的申报数据申报单删除银行填写删除原因，删除申报单申报单查询查询各种状态的申报数据3.1.3 功能操作 基础信息录入基础信息录入功能提供给银行用户用来手工录入申报单基础信息。使用该功能的前提是银行所属金融机构的基础信息维护方式为允许手工录入。如果银行已经实现了基础信息接口导入，则该功能对银行业务操作员关闭。基础信息录入后，申报单状态为“待申报”。.1 操作步骤以银行业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-基础信息录入。系统显示申报号码录入页面，如图3-1-1所示：图3-1-1录入申报号码回车，系统验证申报号码是否符合录入规则。如果符合，打开基础信息录入页面并显示申报号码和当前用户所属银行网点的名称，反之提示错误。如图3-1-2所示：图3-1-2手工录入基础信息，然后单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。图3-1-3保存时系统首先对页面数据进行校验。校验通过后检查申报号码是否已经存在。如果存在，系统进行相应提示并返回基础信息录入页面；如果不存在则保存数据并返回成功提示。如下图3-1-4所示：图3-1-4单击“确认”按钮，系统将重新打开申报号码录入页面，此时可以开始下一个申报单基础信息的录入。.2 注意事项1. 进入基础信息录入模块时，系统首先要对登录用户所属金融机构的网络接入方式和基础信息维护方式进行验证。如果验证不通过则提示错误，此时无法打开申报号码录入页面。2. 申报号码录入规则申报号码由三部分组成，包括12位金融机构标识码、收付汇日期和银行业务流水码。1) 金融机构标识码由系统自动显示并且不能修改。2) 收付汇日期的录入信息必须符合日期规范。例如：2008年6月6日需要填写080606。3) 银行业务流水码分为对公、对私两大类。其中对公为N001N999，P001T999；对私为U001U999V001W999。申报号码一经确定，基础信息录入页面将自动选定收款人类型为对公（或对私），不可更改。3. 当申报单收款人类型选择为对公时，录入合法的组织机构代码，系统自动检索企业档案信息。如果组织机构代码已经存在，则企业名称自动显示到收款人名称输入框中，并且不可修改。如果组织机构代码不存在，用户可以手工录入收款人名称。4. 主要数据校验规则1) 组织机构代码必须符合技监局的机构代码编制规则。规则说明参考第四章“基础档案管理”的单位基本情况表新建功能的注意事项。2) 所有金额数据项都只能输入整数，不能录入小数。结汇金额、现汇金额和其他金额可以录入0值，此时账号可填可不填；金额不为0时账号必填。3) 收入款金额不应小于结汇金额、现汇金额和其它金额之和。结汇金额、 现汇金额和其它金额至少输入一项。 基础信息修改基础信息修改功能提供对已经存在的基础信息进行修改的操作。进行基础信息修改，首先要求当前银行所属金融机构的基础信息维护方式为允许手工录入。另外，对于已经存在的申报单，如果原来基础信息是手工录入的，则其修改可以通过手工录入或接口导入（如果接口导入已经实现）完成；反之，如果原来的基础信息是通过接口导入新建的，则修改操作必须通过接口导入来完成。基础信息修改包括对基础信息关键要素和非关键要素的修改。其中关键要素包括收/付款人代码（组织机构代码或个人身份证件号码）、收/付款币种和收/付款金额三部分。如果修改了关键要素，保存后的申报单状态为“待重新申报”；如果仅修改非关键要素，申报单保持原来状态不变。.1 操作步骤以银行业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-基础信息修改。系统显示申报号码录入页面，如图3-1-5所示：图3-1-5录入申报号码回车，系统根据申报号码录入规则进行校验并检查申报单是否已经存在。如果不存在，系统提示并且返回申报号码录入页面；反之则打开基础信息修改页面，页面显示申报单基础信息。图3-1-6手工修改基础信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。图3-1-7系统校验页面数据通过后保存入库并提示修改成功。如下图3-1-8所示： 图3-1-8单击“确认”按钮，系统将重新打开申报号码录入页面，此时可以开始下一个申报单基础信息的修改。.2 注意事项1. 打开基础信息修改模块时，系统首先对当前银行所属金融机构的基础信息维护方式进行验证。如果验证失败则提示错误，并且无法显示申报号码录入页面。2. 申报号码录入规则。详见.2部分。3. 如果申报单中的组织机构代码在企业档案中已经存在，则不能通过页面对收款人名称进行修改。4. 如果申报单已经删除，此时不能进行基础信息修改操作。5. 主要数据校验规则。参考.2部分。 申报信息录入如果申报单为纸质申报，银行用户可以使用申报信息录入功能填写申报信息。对于已经存在的申报信息，可以直接进行修改。进行申报信息录入，首先要保证当前银行所属金融机构的申报信息维护方式为允许手工录入。如果银行已经实现了申报信息接口导入，则该功能对银行业务操作员关闭，但可以通过接口导入修改以前手工录入的申报信息。录入申报信息时，如果选择“是否为出口核销项下收汇”为是，那么保存申报信息后可以直接跳转到核销信息录入与修改模块进行核销信息录入。对于“待申报”或“待重新申报”状态的申报单，银行用户可以直接录入申报信息。对于其他任何状态下（“已删除”除外）的申报单，可以进行修改操作。保存后的申报单状态为“已审核”。另外，如果修改的申报信息来自网上申报，系统保存申报信息的同时标记该申报单为“网申转纸质”。.1 操作步骤以银行业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-申报信息录入。系统显示申报号码录入页面，如下图3-1-9所示：图3-1-9录入申报号码回车，系统根据申报号码录入规则进行校验，并检查该申报单是否已经存在。如果不存在，系统提示并返回申报号码录入页面，反之则打开申报信息录入或修改页面。根据申报信息是否存在，用户可以进行如下操作。1、申报单不存在申报信息申报信息录入页面显示当前申报单的基础信息，如图3-1-10所示：图3-1-10录入申报信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。1) 如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为否，保存后提示“申报信息录入成功！”，如图3-1-11所示。点击“确定”按钮，系统返回申报号码录入页面。图3-1-112) 如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为是，保存后提示“申报信息录入成功！”，如上图。然后点击“确定”按钮，系统提示是否直接进行核销专用信息录入，如图3-1-12所示：图3-1-12点击“取消”按钮，系统重新打开申报号码录入界面。点击“确定”按钮，系统打开核销信息录入与修改界面，页面显示申报单基础信息和保存后的申报信息，如图3-1-13所示：图3-1-13录入核销信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据无误后保存入库并提示成功。2、申报单的申报信息已经存在功能操作同申报信息修改模块，详细描述参考申报信息修改部分。.2 注意事项1. 打开申报信息录入模块时，系统首先对当前银行所属金融机构的申报信息维护方式进行验证。如果验证失败则提示错误，并且无法显示申报号码录入页面。2. 申报号码录入规则详见基础信息录入功能的注意事项。3. 录入申报信息时，必须保证组织机构代码已经存在，即相应企业档案已经建立并且在当前银行网点开户。