转让？合作？.doc

是转让？还是合作？ -矿业权的流转矿产资源的生产经营在我国受行政行为的严格制约，从取得开采权利到合作、转让权利均受到国家强制性法律的约束。我省是矿产资源较为丰富的省份，随着市场条件的开放、社会环境的向好和矿产价格一路上涨，矿产资源的开采成为诸多人竞相争取的一项投资手段，正因如此，也造成了矿业权在流转过程中出现的较为混乱的局面，以承包、股份转让、转让合伙份额到联营、租赁等等方式变相的为矿业权的流转另辟蹊径，规避法律的强制性规定。本文仅就矿业权在流转过程中违法问题略作分析。探矿权，是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。法律规定的上述两种权利，统称为矿业权。我国法律并未禁止以承包、股权转让或租赁等方式进行矿业开采合作，但在实践中，大量存在着以类似方式规避法律强制性规定，绕开国家对矿业权流转的强制性规定。以承包方式为例，双方约定承包人一次付清承包费用，对矿业权项下的地块进行开采，独自经营，自负盈亏，发包人不再对矿厂行使管理权利，全部交由承包人负责，也不再参与收益的分配，再如，以租赁方式为例，双方约定承租人支付租金，行使出租人矿业权项下的探掘、采挖的权利，出租人不再参与盈余分配，不再对矿厂进行管理等等。中华人民共和国矿产资源法第六条规定：“除按下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让：(一)探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。(二)已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。”探矿权采矿权转让管理办法第五条规定：“转让探矿权，应当具备下列条件：（一）自颁发勘查许可证之日起满2 年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；（二）完成规定的最低勘查投入；（三）探矿权属无争议；（四）按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；（五）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。”第六条规定：“转让采矿权，应当具备下列条件：（一）矿山企业投入采矿生产满1 年；（二）采矿权属无争议；（三）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；（四）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。”上述法律法规，已经严格规定了矿业权仅在符合法律规定的条件下才能转让，那对于上述的以承包、租赁等方式变相转让矿业权的行为应当如何认定？合同法在此处也同样做出了指引。中华人民共和国合同法第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”前述的以承包、租赁等方式进行的矿业流转，不同的只是采用了“承包人”和“发包人”和“承租人”和“出租人”的名义，无疑仍应当属于第（三）项：“以合法形式掩盖非法目的。”此类合同均属于无效合同。那么，是否所有的关于矿业权的承包、承租合同均为无效合同？不能一概而论。承包合同是双方当事人就某项工作达成的一个协议，如果在合同中双方当事人只是对矿山的管理、矿区的采掘进行了约定，将该部分工作交给承包人进行管理，而没有论及利益分配、采矿权的转让等问题，该承包合同还是应当认定有效，如合同中双方当事人约定在一定期限内发包人中的任何人不得干涉承包人的经营活动的，这里的“承包”，就是有一定期限限制的采矿权转让，是法律所禁止的，合同无效。然而有些合同采用了份额转让等方式，如全部转让的，应当不难认定，但是如果只约定了部分转让份额，份额转让后双方所持比例相差不大的，就要考量原持有人是否还参与经营管理，是否对经营管理承担主要责任，是否参与盈余分配，参与盈余分配的比例如何等等，总之，此种情况应当对整个过程进行考量，是合作还是转让不能简单的一概而论否定双方的协议，因为根据国土资源部矿业权出让转让管理暂行规定第42条：“合作勘查或合作开采经营是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查、开采矿产资源的行为”。规定第44条：“不设立合作、合资法人勘查或开采矿产资源的，在签定合作或合资合同后，应当将相应的合同向登记管理机关备案。因此，我国当前法规是允许合作勘查或合作采矿的。合作探矿、采矿与转让矿业权的特征主要体现在：1、合作期间，矿业权的主体不发生转移，仍然是原权利人，否则即转化为违法、无效情形；合作各方能自行约定的内容仅仅是资金投入、利润分配、勘采管理等自治内容，对于安全生产费用、矿山地质环境保护保证金等都还是由矿业权人进行缴纳。2、合作中通常都存在优先权利的约定。3、合作协议签订后须履行程序义务，向矿业权审批登记部门办理备案登记。探矿权采矿权转让管理办法第十条规定：“申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起4 0 日内，作出准予转让或者不准转让的决定，并通知转让人和受让人。准予转让的，转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起6 0 日内，到原发证机关办理变更登记手续；受让人按照国家规定缴纳有关费用后，领取勘查许可证或者采矿许可证，成为探矿权人或者采矿权人。批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”对于符合条件的矿业权的转让，应当向审批机关提请审批，未经批准的，转让合同不生效。对无效或未生效合同的处理，根据合同法的相关规定，合同未生效或被确认无效后，