内控审计部岗位考核细则.doc

内控审计部岗位考核细则内控审计部经理考核细则序号评价项目考核内容分值实扣分考核结果得分1劳动纪律迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52审计计划制定能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强，若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性，扣20分153审计计划达成率在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成90计划任务扣2分，能够完成80的计划任务扣3分，能够完成70的计划扣4分，不能够完成计划扣10分104审计及时性非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分105审计报告报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣2分，报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣10分156审计申诉的接收耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分57审计申诉处理接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分108廉洁性审计部经理在监察过程中严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气，不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分109团队建设协调内控审计部与各部门的关系，部门之间紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理，若部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张，酌情扣分1010临时任务对于领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣2分。511考核每个月对所属员工进行考核，考核不及时扣1分，考核不实扣2分。5内控审计部审计员考核细则序号评价项目考核内容分值实扣分考核结果得分1劳动纪律迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52审计计划制定能够协助审计部经理制定详尽的年度和月度审计计划，负责具体审计项目的实施，若工作不到位，酌情扣分103审计计划达成率在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成90计划任务扣2分，能够完成80的计划任务扣3分，能够完成70的计划扣4分，不能够完成计划扣10分104审计及时性在审计过程中，非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分105审计建议及应用对审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度，提出的建议较有建设性，并且得到较大应用，扣1分，提出的建议较有建设性，并且得到部分应用扣2分，能够提出建议，但是应用性不强扣3分，提出的建议笼统，没有应用价值扣5分56审计结论总结负责对每次审计的审计结论进行总结，论据真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，若内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣2分，内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣10分107审计申诉的接收耐心接收被审计部门的投诉、申诉，根据申诉情况的严重程度，严格按照流程进行处理前的准备，若接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分58审计申诉处理接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分109档案分类、查找所存放审计、监察资料有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料，有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时扣2分，没有分类标准，有时不能为他人提供所需资料扣5分，其他情节酌情扣分1010廉洁性审计人员在审计过程中不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分1011协调沟通部门内部紧