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文档简介

一、多项选择题1. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关要求，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）。A. 金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级B. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标C. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标D. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险2. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关要求，属于当然型专业投资者的有（ ）。A. 信托投资公司B. 商业银行C. 证券期货经营机构D. 由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金3. 证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（ ）等。A. 金融产品或金融服务的投资期限B. 客户的风险承受能力等级C. 金融产品或金融服务的风险等级D. 金融产品或金融服务的投资品种4. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（ ）。A. 信贷挂钩票据B. 结构化产品C. 股票挂钩票据D. 金融衍生产品5. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（ ）。A. 该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级B. 本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意C. 该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种D. 该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限6. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（ ）。A. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突B. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息C. 产品或服务的说明书等信息披露文件D. 公司与客户之间可能存在的利益冲突二、判断题7. 根据证券公司投资者适当性制度指引，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（ ）正确错误8. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对客户进行适当性评估。（ ）正确错误9. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（ ）正确错误10. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判
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