古典国际经济学.ppt

第1章古典国际贸易理论 2 张宪房山东财政学院 导论 古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶 是在批判重商主义的基础上发展起来的 主要包括亚当 斯密的绝对优势理论和大卫 李嘉图的比较优势理论及和约翰 穆勒的相互需求理论 古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因 结构和利益分配 亚当 斯密的绝对优势理论大卫 李嘉图的比较优势理论约翰 穆勒的相互需求理论 3 张宪房山东财政学院 第一节斯密的绝对优势贸易理论 裁缝不想自己制作鞋子 而向鞋匠购买 如果每一个私人家庭的行为是理性的 那么整个国家的行为就很难是荒唐的 如果一个国家能以比我们低的成本提供商品 那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换 亚当 斯密 1776 4 张宪房山东财政学院 英国古典政治经济学家斯密简介 亚当 斯密 AdamSmith 1723 1790 英国古典政治经济学的主要代表人物之一 生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭 先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学 1748年受聘于爱丁堡大学 讲授修辞学 文学 1751年受聘于格拉斯哥大学 先讲授逻辑学 后任道德哲学教授 1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行 结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人 且深受影响 1776年发表代表作 国民财富的性质和原因的研究 国富论 首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题 其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求 主张国内和国际间实现贸易的自由 1778年被任命为苏格兰海关税务司司长 他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长 重农学派是十八世纪50 70年代的法国资产阶级古典政治经济学学派 它以自然秩序为最高信条 视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础 认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素 5 张宪房山东财政学院 背景知识 1776年 亚当 斯密发表了其代表作 国民财富的性质和原因的研究 又称 国富论 书中对重商主义的思想进行了深刻的批判 并提出了绝对优势理论 斯密所处的时代背景是 英国资产阶级的原始资本积累已经完成 经济力量得以壮大 不再需要实行保护贸易政策 重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展 代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竟争和自由贸易 斯密的学说迎合了当时英国资产阶级经济利益和政治主张 AdamSmith 1723 1790 6 张宪房山东财政学院 基本概念 所谓绝对优势 AbsoluteAdvantage 是指 一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率 该国在这一产品上就具有绝对优势 相反 劳动生产率低的产品 就不具有绝对优势 即具有绝对劣势 绝对优势可间接地由生产成本来衡量 如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少 该国就具有生产这种产品的绝对优势 反之则具有劣势 7 张宪房山东财政学院 基本观点 各国间的贸易基于绝对优势 各国应该将其资源集中生产并出口其具有 绝对优势 的产品 进口其具有 绝对劣势 的产品 则各国资源都能被最为有效地利用 每一个国家都能从中获利 国际贸易的利益是 非零和 因此 主张实行自由贸易政策 反对国家对外贸的干预 认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高 一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展 并降低社会劳动生产率和国民福利 8 张宪房山东财政学院 绝对优势贸易理论模型 为了进一步理解 绝对优势 贸易理论 我们用一个简单的模型来说明 9 张宪房山东财政学院 1 模型的基本假设 假设1 两个国家和两种可贸易产品 假设2 只有一种要素投入 劳动 假设3 两国在不同产品上的生产技术不同 存在着劳动生产率上的绝对差异 假设4 给定生产要素 劳动 供给 要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动 假设5 劳动的规模收益不变 假设6 完全竞争市场 各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本 无经济利润 假设7 无运输成本及交易费用 10 张宪房山东财政学院 2 生产和贸易模式 根据绝对优势贸易理论 各国应该专门生产并出口其具有 绝对优势 的产品 不生产但进口其具有 绝对劣势 的产品 11 张宪房山东财政学院 一个例子 从表1 1可以看出英国生产小麦的劳动生产率 单位劳动投入的产出量 为8 120 15 生产布的劳动生产率为20 100 5 美国生产小麦和布的劳动生产率分别为12和10 英国在布的生产上有绝对优势 美国在小麦的生产上有绝对优势 根据绝对优势理论 英国应把全部生产要素都用于生产布 而美国应把全部生产要素都用于生产小麦 表1 1国际分工前各国劳动投入和产出 12 张宪房山东财政学院 从表1 2可以看出 进行国际分工之后 整个世界小麦的产出量仍是240 没有变化 但是布的产量增加到400 比分工前增加了200个单位 这说明 国际分工使两国的资源得到了更有效的利用 表1 2国际分工后各国劳动投入和产出 13 张宪房山东财政学院 假定英国用200单位布与美国120单位小麦进行交换 交换的结果如表1 3所示 与没有国际分工和国际贸易相比 进行国际分工和国际贸易之后 英国和美国各增加了100单位布的消费量 这说明贸易双方开展国际贸易后 两国都从中得到了利益 表1 3国际贸易后各国的消费量 14 张宪房山东财政学院 3 绝对优势理论的局限性 1 从国际贸易实际出发的评价绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易 绝对优势理论存在着一个必要的假设 一国要参加国际贸易 就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势 那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势 而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势 英 美之间还会不会产生贸易呢 如果两国发生贸易 英国能不能从贸易中获利呢 贸易利益从何而来 绝对优势理论回答不了这些问题 15 张宪房山东财政学院 2 亚当 斯密的绝对优势论没有说明交换的比率是如何确定的 16 张宪房山东财政学院 第二节李嘉图的比较优势贸易理论 根据绝对优势理论 如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位 另一个国家均处于绝对劣势地位 则这两个国家之间不会进行贸易 根据这一理论 国际贸易可能只会发生在发达国家之间 发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易 这显然与国际贸易的现实不符 1871年 大卫 李嘉图发表了 政治经济学及赋税原理 一书 其中他提出了比较优势理论 DavidRicardo 1772 1823 17 张宪房山东财政学院 英国古典政治经济学家李嘉图简介 大卫 李嘉图 DavidRicardo 1772 1823 英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者 生于英国犹太族大资产阶级家庭 14岁他就结束了正规教育并到他父亲的交易所从事证券交易活动 20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱 遭到父亲坚决反对 为此他与家庭脱离关系 1793年 他和普利丝娜结婚 独立经营交易所业务 到1797年即成为大富翁 此后 他把主要精力转向研究自然科学 如数学 物理 化学 矿物学和地理学等 1799年他读了亚当 斯密的 国富论 引起了对经济学的兴趣 并于1817年出版了 政治经济学及赋税原理 被誉为继斯密 国富论 之后的经济学巨著 1819年他被选为下院议员 他代表新兴产业资产阶级的利益和要求 提倡自由贸易 反对谷物法 主张修改选举法 指英国1815年制订的限制谷物进口的法律 规定国产谷物平均价达到或超过某种限度时方可进口 目的是维护土地贵族的利益 实施该法后 谷物价格骤贵 工人要求提高工资 外国也提高英国工业品进口税 从而损害了工业资产阶级利益 1846年 该法被废除 18 张宪房山东财政学院 基本概念 所谓比较优势 ComparativeAdvantage 是指 一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国 即所有商品的生产均处于绝对劣势 但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言 即具有比较优势 比较优势还可以用相对劳动生产率 相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率 或两种不同产品的人均产量之比 用公式表示则可写成 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率 该国在这一产品上就拥有比较优势 反之 则具有比较劣势 19 张宪房山东财政学院 1 基本假设 比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样 除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外 比较优势贸易理论模型 20 张宪房山东财政学院 2 生产和贸易模式 即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势 即无绝对优势 仍有可能有互利贸易 一国可以专门生产 出口它的绝对劣势相对小一些的商品 即具有比较优势的产品 同时进口其绝对劣势相对大的商品 即具有比较劣势的商品 也就是中国古训所云 两利相权取其重 两弊相权取其轻 21 张宪房山东财政学院 一个例子 从表1 4可以看出 中国在小麦和布上的劳动生产率与美国相比均处于绝对劣势地位 但中国在小麦上的劳动生产率是美国的1 4 而布的劳动生产率是美国的1 2 相比之下 中国布的绝对劣势要小一些 即具有比较优势 另一方面 美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势 但由于小麦的绝对优势比布的绝对优势要大 因此 美国在小麦的生产上具有比较优势 在这种情况下 中国应专门生产布 美国应专门生产小麦 表1 4国际分工前各国的产出和劳动生产率 22 张宪房山东财政学院 按照比较优势进行分工之后 两国的总产出都会有所增加 增加情况如表1 6所示 进行国际分工后 世界布的产量由200增加到300 增加了100单位 表1 5国际分工后各国的劳动投入和产出 23 张宪房山东财政学院 如果假定美国以120单位小麦与中国150单位布进行交换 交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加了50单位 小麦的产出水平和消费水平没有变化 由此可见 即使在没有绝对优势的情况下 双方仍然可以通过开展国际贸易获得利益 因此 不仅美 英等发达国家之间可以开展自由贸易 美国和中国等发达国家和发展中国家之间也可以开展自由贸易 表1 6国际贸易后各国产量分配 24 张宪房山东财政学院 3 比较优势理论的例外 比较优势原理有一个不常见的例外 那就是一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位 并且两者的不利程度是相同的 则不会发生贸易 例如 如果中国单位劳动投入的布的产量不是5单位 而是2 5单位 则中国在小麦和布上的劳动生产率均只有美国的1 4那么美国和中国将均无比较优势 两国不会有互惠的贸易发生 25 张宪房山东财政学院 4 比较优势理论的贡献 比较优势 学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础 在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因 26 张宪房山东财政学院 5 对大卫 李嘉图比较优势说的评价 1 比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性比较优势证明各国通过出口相对成本比较低的产品 进口相对成本比较高的产品就可以实现贸易互利 这是该学说在研究国际分工方面的主要贡献 27 张宪房山东财政学院 2 现实世界中各国普遍实现的是相对的专业化分工 而不是比较优势所预见的完全的专业化分工 3 比较优势论以技术的非对称性或劳动生产率的差异为基础 只是从供给的角度解释了国际贸易的形成 而忽略了需求方面的因素 4 比较优势论只考虑了劳动力这一种投入要素而忽视了资本等其他要素对国际贸易的作用 而且假定技术差异是外生的 而没有去探究国家技术差异的原因 28 张宪房山东财政学院 5 比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合首先 按照这一学说 比较利益相差越大发生贸易的可能性越大 这样国际贸易应该是在发达国家与发展中国家之间展开 但现实并非如此 其次 按照这一学说 在自由贸易条件下 参加贸易的双方都可获利 世界各国为了获得比较利益 都应实行自由贸易 但现实中 从来都未国家实行过彻底的自由贸易 29 张宪房山东财政学院 第三节穆勒的相互需求理论 穆勒 英国思想家 哲学家 经济学家 哲学心理学家 经济学的古典学派的最后代表人物 也是心理化学理论的创始人 3岁即开始学希腊文 至7岁即读过很多希腊名著 8岁开始学习拉丁文 几何学和代数学 10岁时写成了罗马法史 11岁他父亲撰写 英属印度史 时 他就担任校对工作 12岁时能阅读亚里士多德的名著 工具论 和T 霍布斯等人的逻辑学著作 14岁已精通希腊文 拉丁文 数学和文学 估计米尔的IQ高达190 可能是世界上智商最高的人 代表作品 政治经济学原理 1848年 JohnStuartMill 1806 1873 30 张宪房山东财政学院 约翰 穆勒除继承了李嘉图的比较成本说以外 还从需求方面和交换比率方面加以补充 提出了相互需求论 相互需求论亦称国家需求方程式 穆勒认为比较成本说只指出了两国进行贸易时 决定交换比率的范围 但不能决定其实际的交换比率 在由比较成本决定的界限内 国际间商品交换的实际比率是由两国间的相互需求决定的 穆勒提出的相互需求论的要点为 国际贸易中 具体的商品交换比例是在由比较成本所确定的限度内 视各国对他国产品的国际需求量大小而决定的 基本思想 31 张宪房山东财政学院 互惠贸易的交换比率 国内商品的交换比率由两种商品之间的相对劳动生产率决定 比如在美国单位劳动投入的小麦 W 产量为12 单位劳动投入布 C 的产量是10 因此美国国内的交换比例是 1W 5 6C 即相对价格 同理中国国内的交换比例是 1W 5 3C 互惠的国际贸易的交换比率要在参加贸易的两个国家贸易前的两种商品的国内交换比率之间 否则其中一国就会退出贸易 上例中美国和中国之间互惠贸易比率范围是 5 6C 1W 5 3C 32 张宪房山东财政学院 贸易利得的分配 国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例 对本国越不利 本国分得的贸易利益越少 相反 越接近于对方国家的国内交换比例 对本国越有利 本国分得的贸易利益越多 33 张宪房山东财政学院 相互需求法则 贸易条件 两国间商品交换比例 是由两国相互需求对方产品的强度决定的 它与两国相互需求对方产品总量之比相等 一国对另一国出口商品的需求越强 而另一国对该国出口的商品需求越弱 则贸易条件对该国越不利 该国的贸易利得越小 反之 亦然 34 张宪房山东财政学院 相互需求论简评 进步之处 强调需求因素在决定商品的国际交换比例即贸易条件上的重要作用 指出了互惠贸易的范围介于两国国内交换比例之间 以比较利益为基础阐述了商品国际交换比率的确定过程 一定程度上发展了李嘉图的交换价值理论 局限性 只能运用于经济规模相当 双方的需求都能对市场价格产生显著影响的国家 附 机会成本与比较优势 1936年哈伯勒 Haberler 用机会成本理论 opportunitycosttheory 解释了比较优势原理 用机会成本理论解释比较优势原理 有时也被称作比较成本原理 36 张宪房山东财政学院 戈特弗里德 哈伯勒 戈特弗里德 哈伯勒 GottfriedHaberler 1900 美国经济学家 历任伦敦大学洛克菲勒基金会研究员 维也纳大学经济统计学教授 日内瓦国际同盟金融处专家 哈佛大学经济学教授 美国财政部顾问 主要著作有 国际贸易 国际贸易理论及其在商业政策上的应用 繁荣与萧条 经济增长与稳定 他根据当代的一般均衡理论详细阐述古典国际贸易基础理论和比较成本理论 他在 国际贸易 一书中提出机会成本概念 并用这个概念结合几何分析方法来解释和论证李嘉图的比较成本说 这种以机会成本概念为基础的几何分析方法已经成为说明国际贸易产生的原因和贸易双方都能得到贸易利益的现代分析方法 成为纯粹国际贸易理论的重要组成部分 哈伯勒从重新阐述的比较成本理论中引伸出福利含义 以此表述自由贸易和保护贸易的优点与不足 37 张宪房山东财政学院 机会成本论 TheoryofOpportunityCost 又称 比较机会成本论 20世纪30年代初美国经济学家G 哈伯勒解释国际贸易比较利益的一种学说 根据哈伯勒的观点 所谓机会成本 是指以既定数量的有限资源 包括物资和劳务 从事某种产品生产时所放弃的用同样资源生产其他产品可获得的最大利益 他认为 每一个国家都将选择生产机会成本低于他国的商品 与他国生产的机会成本低于本国的其他商品进行贸易 这样 贸易国都将在贸易中获得好处 这一理论强调资源的有限性 并以此为出发点解释国际分工的形成和国际贸易中的一些现象 在西方国际贸易理论的发展上有很重要的地位 38 张宪房山东财政学院 一 基本概念 生产可能性曲线机会成本 39 张宪房山东财政学院 W Wmax Cmax W C 图1 1PPC和机会成本 图示生产可能性曲线与机会成本 生产可能性曲线 ProductionPossibilityCurves PPC 表明一个国家在充分和有效地使用其所有资源时能生产的各种商品数量的组合 机会成本 则指得是为了多生产某种产品 例如布 而必须放弃的其它产品 小麦 的数量 例如 C A B D 40 张宪房山东财政学院 一个例子 在前面关于美国和中国的例子中 在资源已被充分利用的情况下 美国要增加种植一单位小麦 就必须放弃5 6单位布的生产 于是 美国种植一单位小麦的机会成本是5 6单位布 相同的道理 中国增加一单位小麦生产的机会成本是5 3单位布 小麦的机会成本在美国要比中国低 因此 美国在小麦的生产上有比较优势 中国在布的生产上有比较优势 41 张宪房山东财政学院 二 机会成本理论的基本内容 如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本 而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本 那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品 这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模 通过贸易 两国的福利水平都会提高 根据机会成本理论 美国应专门生产小麦 而中国应专门生产布 在这里我们虽没有作出劳动是惟一生产要素和劳动是同质的假设 但得出的结论与李嘉图基于劳动价值论所得的结论是一致的 三 用图形说明的机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得 43 张宪房山东财政学院 1 机会成本的三种情形 机会成本不变 机会成本递增 机会成本递减 44 张宪房山东财政学院 机会成本不变 如果随着每增加一个单位的某种产品 所必须放弃的另一种产品的数量保持不变 则这种状况为机会成本不变 此时PPC为一条直线 W C 每增加一单位的C 所必须放弃的W均为3 5个单位 图1 2机会成本不变 45 张宪房山东财政学院 机会成本递增 如果随着每增加一个单位的某种产品 所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加 则这种状况为机会成本递增 此时PPC为一条凹向原点的曲线 C W 随着每增加一单位的C 所必须放弃W的数量逐渐递增 图1 3机会成本递增 46 张宪房山东财政学院 机会成本递减 如果随着每增加一个单位的某种产品 所必须放弃的另一种产品的数量逐渐递减 则这种状况为机会成本递减 此时PPC凸向原点 C W 随着每增加一单位的C 所必须放弃W的数量逐渐递减 图1 4机会成本递减 47 张宪房山东财政学院 2 机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得 一个例子 表1 6给出了美 中国两国小麦和布的生产可能性组合 可以看到美国生产1单位小麦的机会成本2 3单位的布 中国生产1单位小麦的机会成本是2单位的布 表1 6美国 中国小麦 布的生产可能性组合 48 张宪房山东财政学院 无贸易时美中的PPC和消费可能性曲线 C 120 90 60 W 180 斜率 3 2 图1 5美国的生产可能性曲线 在没有国际贸易时 一国只能消费它可生产的产品 因此一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线 人们的偏好