论经侦工作效能的延伸.doc

论经侦工作效能的延伸 效能是指事物所蕴涵的功能。经侦工作效能是指公安机关经济犯罪侦查部门的工作所具有的有利方面和可发挥的积极作用。当前，我国经济犯罪形势日趋严峻，如何有效挖掘和充分发挥经侦工作效能，不仅很大程度上关系到如何更好地保障经济安全，而且从更本质的意义上讲关系到如何更好地保障国家安全，因为经济安全就是国家安全的重要组成部分，也是和平、发展时代国家安全的最重要内容。一、对经侦工作职能的重新认识和定位。当今的时代是一个改革、开放、创新的时代，随着时代的发展变革，经侦工作职能也经历着被重新认识、重新调整的逐步演变过程。全国经侦专业队伍自1999年组建以来，对其职能定位主要是打击经济犯罪，因此，各地经侦部门都把打击经济犯罪作为自己的主业，而对经侦工作效能的延伸考虑较少。然而，这种封闭式定位导致经侦工作走向呈现出两种截然相反的表现形式：一方面，在一些经济发达地区经济犯罪增长迅猛，经侦部门感到打不胜打、不堪重负；而另一方面，在一些经济欠发达地区，由于发生经济犯罪方面的大案要案不多，经侦部门似乎感到无事可做，以至于有些地方经侦部门名存实亡。这种现状足以说明，经侦工作的职能定位与实际现状已不相适应，亟需重新审视和调整。第二次全国经侦工作会议明确指出，公安机关要充分发挥职能作用，积极预防、依法打击各种经济犯罪活动，坚决维护社会主义市场经济秩序和国家经济安全。公安机关经侦部门要以维护社会主义市场经济秩序和国家经济安全为中心，适应新形势发展的需要，重新认识和定位自己的职能。因而，应由传统的打击经济犯罪的“单一型”职能向履行“打击、服务、参谋”三大职能的“综合型”职能转变。（一）切实履行“打击经济犯罪”职能。打击经济犯罪是经侦工作的主要职能，这是由当前经济犯罪的严峻形势所决定的。在我国建立社会主义市场经济体制的过程中，为保障国民经济健康有序地发展，需要一个由司法、行政等职能部门所组成的执法体系通过严格依法规范来保障。此规范工作包涵两方面：一是行政执法工作；一是刑事执法工作。行政执法工作主要由主管具体行政事务的不同国家行政主管部门来执行，包括工商、税务、烟草等行政执法部门，其在维护市场经济秩序过程中承担着大部分行政执法职责。同时，刑事执法与行政执法是相辅相成的，两者缺一不可。刑事执法活动因其处罚力度大、措施严，可对违法犯罪者心理造成巨大威慑力，是行政执法活动的一个坚强后盾。对于公安经侦部门而言，其在刑事执法工作中承担着侦查、证明经济犯罪存在与否的重大责任，经侦部门能否通过侦查获取证实犯罪的主要证据，是刑事诉讼活动能否进行到底、刑事处罚措施能否最终形成的前提条件。因此，在整顿与规范市场经济秩序工作中，公安经侦部门肩负的主要职责是惩治经济犯罪。（二）切实履行“服务经济建设”职能。胡锦涛总书记提出公安机关要切实增强“四个能力”的建设，而切实增强为经济社会发展服务的能力是其中的重要内容，这就要求公安机关经侦部门及全体经侦民警必须更加牢固地树立起服务意识，为发展经济提供优质服务，具体来说，主要包括两个大的方面：1、指导防控职能。随着改革开放日益深化，各种新类型经济犯罪行为也不断涌现，然而经济犯罪的行为特征与一般刑事犯罪行为不同，犯罪分子实施经济犯罪行为的手段主要可归为三类：一是利用管理制度的漏洞、缺陷、滞后等不到位来实施的；二是利用难以识别的制假、售假、假冒等欺骗性来实施的；三是综合利用上述两种手段来实施的。在第一种类型中，实施犯罪行为的数量与管理制度的完善与否存在一个负相关的关系，管理制度越完善，利用管理制度不到位来实施犯罪的机会就越少。因此，经济犯罪的发案量会随着制度的逐步完善而呈现出三个发展阶段：第一个阶段是是管理制度非常不完善的阶段，管理漏洞较多导致经济犯罪案件会呈现出高发态势，该阶段的发案量会随着打击经济犯罪工作力度的加大而增多；第二个阶段是管理制度逐步完善阶段，此阶段可利用来实施经济犯罪的管理制度漏洞逐渐减少，而利用原有管理制度漏洞实施的经济犯罪行为会被挖掘出来，因此这个阶段的经济犯罪案件总体呈现出从高发向平缓的发展趋势；第三个阶段是社会各项管理活动和制度建设高度发达阶段，能够被犯罪分子所利用的管理制度漏洞已非常少，经济犯罪案件可能主要表现为利用虚假欺诈性手段来实施，社会的经济犯罪总量将处于较为稳定的水平。经过近几年全国经侦部门对社会各个领域内经济犯罪活动进行连续高压打击后，从目前的经济发展及市场经济体制建设水平来判断，我国的经济犯罪形势应处于上述第二个阶段的初中期。因此，公安经侦部门还须通过对各类经济犯罪典型案件的深入研析，查找经济管理制度漏洞，帮助相关部门健全和完善管理制度社会控制力的到位来提高对经济犯罪行为的防控能力。2、维护经济秩序职能。经济社会发展需要良好的社会治安环境为依托，这就要求经侦部门充分发挥自身工作职能，切实维护良好的经济秩序。当前，经济发展对经侦部门提出要求包括以下几个方面：一是履行职责保优扶优。即要切实加强对重点行业和优质企业的保护和服务，对涉及这些知名企业的职务侵占、挪用资金、合同诈骗、假冒注册商标、损害商业信誉商品声誉等违法犯罪案件，要及时受理快速侦破，最大限度地挽回经济损失，维护良好的经济秩序。二是提供法律咨询服务。即要积极为商业企业、人民群众等提供揭露经济犯罪的作案手法、法律特征、打击法律条款、防范对策建议等法律咨询服务。三是严格公正文明执法。即必须慎用专门调查手段和强制措施，对企业法定代表人不要随意传唤或限制人身自由，不要随意查询、冻结银行账户；对有证据证实涉嫌违法犯罪的企业及法定代表人，确需采取侦查性强制措施的，必须严格依法逐级审批。四是及时打击惩处经济犯罪分子。即经侦部门要加强与工商、银行等行政执法和经济管理部门的协调联系，对其在日常稽查和监管中发现的犯罪线索，要及时甄别定性并依法查处。其中，要重点打击妨害对公司企业的管理秩序、破坏金融管理秩序、扰乱市场秩序、侵犯知识产权和危害税收征管等犯罪活动，大力整顿和规范市场经济秩序，为经济社会发展创造良好的市场经济秩序和稳定的社会治安环境。（三）切实履行“参谋决策”职能。参谋决策职能主要体现在提出谋略、辅助决策方面，如提供情报信息、分析经济发展动向、指出社会管理问题、推动法律法规建设方面等等。由于我国的法制建设起步较晚，尤其是针对市场经济秩序方面的法律法规建设与经济快速发展、市场开放日益深化还存在着相当大的差距。加入世界贸易组织之后，对法律、法规的公开化、透明化要求越来越高，法律法规是否符合市场经济发展的规律、是否与国际惯例相协调、相匹配被看作是一个国家法制文明建设程度的重要标志。同时法律体系的完善与否还影响到国家投资软环境好坏，影响到生产效率与发展水平的高低。虽然经侦部门打击经济犯罪分子所适用的法律规范是刑事法律，但在对经济犯罪行为进行侦查的过程中会接触到大量的经济法范畴的法律法规，特别是能在侦查过程中会发现经济法、公司法等方面法律法规的漏洞及行政执法、经济管理等方面的缺陷。因此，在严厉打击经济犯罪分子的同时，公安经侦部门要加强对相关法律法规和行政管理的研究，充分发挥辅助决策的参谋作用，为完善具有社会主义特色的法制社会作出贡献。（四）切实履行“促进构建诚信社会”等其它职能。除具备了以上三大基本职能外，经侦工作还具有其它职能，如促进诚信社会建设就是重要职能之一。实施经济犯罪行为的犯罪分子不同于普通刑事犯罪分子，一般都具有较高的专业技能，在实施犯罪行为时对行为后果具有相当程度的明知和预见能力，所以犯罪分子在犯罪时心理上通常会有一番思想斗争，但结果往往在侥幸心理的作用下丧失诚信原则而最终实施犯罪行为。因此，有效疏导经济犯罪分子的心理，筑牢诚信防线，打消犯罪分子的侥幸心理，提高“潜在”犯罪分子对实施犯罪行为的免疫能力，对预防经济犯罪也会起到相当重要的作用。其中，宣传教育不失为一个好方法，通过实时的典型案例宣传教育，一方面宣传经侦部门打击经济犯罪的攻势，表达经侦部门坚决打击各类经济犯罪行为的决心，对犯罪分子心理产生一定程度的震慑作用，抑制犯罪分子欲进行违法犯罪行为的冲动；另一方面，通过宣传教育普及法律知识，提高公众对犯罪行为的识别能力，强化公众监督，使得一些已经具有不良记录的个人和单位能够及时地纠正自己的行为，坚守法律，遵守社会诚信，从而促进整个社会信用体系的形成，为构建和谐社会奠定基石。二、经侦工作效能的缺位与根源第二次全国经侦工作会议已经提出，在新的历史条件下，经侦工作要充分发挥“打击、服务、参谋”三大职能。然而与此形成反差的是，经侦工作效能的发挥存在不少缺位情况，这既有社会经济形势发展与经济犯罪高速增长方面的外在因素制约，也有经侦部门的内在瓶颈因素。比如经侦部门大量有价值的情报信息由于体制、机制方面不到位等原因而流失了，而没有被需要的部门所充分利用；同时，由于经侦部门尚未牢固树立现代社会所强调的科学发展观、循环理论和共享意识等先进理念，更加恶化了了这种情况。因而，充分发挥“三大职能”作用还有很大的空间。 （一）经侦工作效能的缺位。从当前来看，经侦工作效能的缺位突出表现在两个方面：1、主动发现、主动出击的能力还不强。目前，经济犯罪活动还处于高发期，大、要案频发，客观上是由于国家经济安全综合防控体系不健全，存在地方和部门保护主义。从经侦部门来说，是因为主动发现、主动出击、控制在先的意识和能力不强，工作总体上还没有完全摆脱被动应付局面，存在着案件要靠领导批示后才能办，一些犯罪嫌疑人拿走了巨额资金跑到了国外、人去楼空以后才发现，严重影响了打击经济犯罪的力度和效果。2、有效服务、主动参谋的力度还不大。打击经济犯罪是经侦工作的主业，然而随着经济形势发展，公安机关维护国家经济安全、服务经济建设的任务越来越重。但目前经侦部门普遍存在的突出问题是将经侦工作仅停留在打击层面上，没有根据经济社会发展变化及维护国家经济安全的总体要求进行及时调整，没有在预警、防控、指导方面为各类市场主体、人民群众提供优质、高效服务，在维护经济安全和服务经济建设方面为党委、政府及相关的行政执法、监管部门也未充分发挥参谋作用（二）经侦工作效能缺位的根源。1、情报信息不畅通。经济犯罪活动的一个重要特征就是其潜伏期长，而我们对相关经济领域的犯罪动向胸中无数、信息不灵，发现、控制和防范工作明显滞后，致使案件时有发生以致造成严重的经济损失和社会危害，大大增加了侦查破案难度，主要表现为：一是经侦情报信息与现实斗争相脱节。从最近两年来查处的一些案件看，诸如职务犯罪、涉税犯罪、金融管理秩序犯罪等大多有发案先兆，且有较长的发生发展过程，而经侦部门在情报搜集、信息沟通等方面的工作比较薄弱，见事迟，反应慢，甚至无法掌握重要情报信息，造成工作被动、侦查工作走弯路，情报信息与现实斗争相脱节的矛盾已成为直接影响各级公安机关经侦部门快速侦查经济犯罪案件的“瓶颈”。二是经侦情报体系还不完善。公安经侦工作起步晚，信息化建设虽已开始，但距离完整、畅通、适用、便捷、共享的信息平台还有较大差距，还需不断探索，逐步健全和完善。2、阵地掌控不深入。由于经侦工作与刑侦、治安等业务部门相比各方面体系还不完善，面上的关系还没有完全理顺，积极预防控制经济犯罪活动在刑侦、治安部门或基层派出所各项工作中显得比较薄弱；同时，不少经侦部门自身往往就事论事、就案办案，主动占领阵地意识不强，更谈不上深入构筑和掌控阵地。经侦部门查处的经济犯罪大、要案件大都是根据受害个人或单位报案时提供线索而立案侦查，主动发现犯罪线索进行侦查的比例不高。此外，虽然经侦部门在侦办过程中发现有关部门存在管理漏洞，但由于阵地掌控不深入、办法少、措施弱、渠道窄，无法获取对实战决策有决定性作用的情报信息，导致经济犯罪案件接连发生。3、执法协作不密切。一是行政执法部门对查处经济违法犯罪的认识不够统一。当前，侵犯知识产权、扰乱市场秩序的违法犯罪行为往往呈现出侵权与犯罪、仿冒与假冒、违规与违法相互交织在一起，分别由公安、工商、税务、技监、法院等多个部门管辖，执法主体的多元化导致在执法中容易各自为政。而且，一些行政执法部门难以分清经济违规与经济犯罪的界线，对打击经济犯罪也与公安机关存在不同认识，运用法律保护市场经济、打击经济犯罪的意识还不强，在查处违法犯罪时往往局限于罚款、没收等经济处罚，对一些涉嫌经济犯罪线索不愿及时移交公安机关进行立案侦查，造成了执法不严、打击不力、以罚代刑、降格处理等现象，不能依法有效地打击经济犯罪活动，难以对经济犯罪分子真正起到震慑警示作用。同时，经侦部门对不需追究刑事责任、移送行政部门处罚的渠道也不够畅通。二是公安机关与行政执法部门信息共享机制尚未建立。金融、税务、工商等部门都有各自独立的信息管理系统，但均与公安机关互不联网，导致情报信息不能共享，增加了公安机关侦查取证成本，且使公安经侦部门难以掌握被行政执法部门行政处罚的违法主体情况，从而也无法及时发现潜在的经济犯罪行为。三是各行政、司法主体相互协作的法律规范性不强。各部门间利用会议文件形式开展协作多，而遵照法律法规进行行政执法和刑事执法衔接少，因而对各自职责分工、责任追究等方面的制约也不够严格、严肃，致使对“应提供不提供、应移送不移送”等不作为行为无实质性的责任分担，综合治理效果不明显。4、大局意识不强烈。一是“重打轻防”、甚至“只打不防”等不良工作理念是当前部分经侦部门存在的突出问题。尽管一直强调建立经济犯罪打防一体化体系、完善防控机制的重要性，但是经侦部门确定工作重心时对这方面的统筹兼顾仍然不够。究其原因，这与经侦部门脱离于刑侦部门的传统有关，也与经济犯罪案件处于高发期的严峻形势有关，而这种不良工作理念容易造成工作被动。二是强调打击而忽略宣传教育。目前，经侦部门的宣传教育工作还是停留在报道个案、集中行动层面，宣传教育的深度和广度都不够，尤其是对经济犯罪活动严重危害和破坏社会经济发展等方面宣传不够，针对性、穿透力不强，难以提高社会群体的防范意识，以致于同类案件多次反复发生。三是由于经侦部门缺乏对经济犯罪的当前形势、发展趋势、犯罪形式和手段的前瞻性深入研究，难以及时提出准确有效的解决对策和预警性指导意见，难以为政府决策发挥参谋作用。四是由于长期以来体制、机制不完善等原因，导致经侦部门间各自为政，各种不良心态和不合理的目标考核体系严重制约着情报信息资源的开发利用，达到各自考核目标成为最终目标，主动发掘的意识和能力较差，从而造成有价值的情报信息被埋没流失，也无法形成资源共享。三、经侦工作效能的挖掘与延伸。当前经侦部门的主要职能仍是打击经济犯罪，因而应当紧紧围绕这个主业，在积极探索侦查方式转变和增长模式创新中，主动深入地挖掘打击潜能，同时促进打击效能全面向服务、参谋等效能延伸。（一）深入挖掘经侦工作的综合效能，努力推进侦查方式由被动接案向主动出击延伸。发挥打击效能是经侦工作发挥其它各项效能的前提和基础，要深入挖掘经侦工作的打击效能，经侦部门就应努力推动侦查方式从被动接案向主动出击延伸。所谓主动出击，是指经侦部门在立案之前，采取主动出击的策略和方法，形成主动进攻态势，在发现案源、受案甄别、调查取证等多个环节中，充分利用情报信息等多种社会资源，开辟多种取证途径，运用多种谋略手段，最大限度地主动发现犯罪线索、获取证据，以找到侦查的最佳时机，稳、准、狠地全面打击经济犯罪。从当前经侦工作来看，必须重点抓好以下几个环节：1、以加强经侦基础业务建设为依托，建立触角灵敏的预警机制。高水平的经侦基础业务建设是建立预警机制的必然要求，结合当前经济犯罪形势和实战要求，要重点构建三大网络：一是经济犯罪情报信息网络。主要包括两个子网络：纵向直系网络和横向联系网络。纵向直系网络主要指各级经侦部门自上而下、自下而上建立的经济犯罪情报信息搜集、传递、流转渠道及相关工作制度，情报信息搜集范围包括案件受理、在侦案件、在逃犯罪嫌疑人及其它经济犯罪情况信息。横向联系网络主要指金融、财税、工商、证券、保险、技监、卫生、文化等职能部门的行政执法管理、企业经营状况及区域经济动态、国内外经济舆情动态信息及相关工作制度。对上述两个子网络应实现联网管理，获取的信息要进行筛选分类并录入电脑网络，信息录入要全面、客观、具体、准确，并根据情况变化及时修正。同时，要注重把时效性强的情报信息直接服务于实战和决策中。二是经侦秘密力量监控工作网络。经侦部门要根据实战需要，采取“长期经营与短期作战并重，尖子秘密力量与专案秘密力量并用”的方法，在金融单位、中介机构和犯罪分子经常涉足的领域或场所，从那些专门从事金融、财税、商贸活动的专业人员中培养物建一批具有一定身份地位、较强活动能力、深厚社会关系的人员作为秘密监控力量，构建一个触角灵敏、布局合理、精干能用的经侦秘密力量工作网。秘密力量工作要坚持规范建档，管理、使用等情况要及时录入电脑网络，进而延伸监控视角、增强控制力。三是经侦阵地掌控和经嫌调控的工作网络。主要是指对可能发生经济犯罪案件的重点部位和可能涉嫌经济犯罪的高危人群依法进行落地分类建档掌握和秘密全程调查掌控。对单位要搜集其注册资金、经营范围、交易情况、资金进出、纳税情况等基础资料；对个人要搜集其住址、家庭情况、照片、经济状况、活动范围及主要关系人等基础资料，并录入情报信息网络，落实专人专职负责基础业务建设，强化实时时空监控，支撑服务实战。2、以专业化和功能型建设为方向，构建攻坚克难的侦查机制。目前，经济犯罪已表现出多样化、专业化、智能化和科技化的发展趋势，作案手段越来越高明，侦破难度越来越大。因此，各级公安经侦部门必须坚持以专业化和功能型建设为方向，建立攻坚克难的侦查工作机制，强化各种侦查措施和综合运用能力，提高打击经济犯罪的精确性和实效性。一是切实落实主办侦查员破案制。多年来的经济犯罪侦查实践证明，侦查破案是一项应用工程，必须有一个指挥核心，如果不将破案责任落实到具体的侦查员身上，侦查工作就会变成一盘散沙，就会造成“破了案人人有功，破不了案人人无责”的局面。破案责任制的核心是落实主办侦查员制，主办侦查员承担破案责任后，在拟定侦查计划、落实侦查措施、抓捕犯罪嫌疑人、调查取证、审讯、起草各类法律文书等方面明确了具体责任，形成强大的破案压力，进而把压力变为动力，促使其不断提高自身责任意识、法律意识、创优意识和综合素质，造就专业性侦查人才。同时经侦部门领导要加强对侦查破案工作的全过程监督，重视案前监督从受理开始；强化案中监督从程序入手；搞好案后监督从绩效着眼，提高发现问题的能力，一旦发现问题和不足，要及时予以纠正，以确保执法质量的逐年提高，经得起历史的检验。二是坚持灵活机动的侦查方式。为确保侦查工作规范有序开展，必须坚持有效实用的侦查破案方式，才能在对付各种经济犯罪案件时游刃有余，迅速、高效地开展侦查工作。目前，根据各类经济犯罪案件的不同特点和情况，经侦部门所采取的搭档制、探组制、专案制和诸警联动制的侦查方式，基本可以满足各类案件侦查工作的需要。根据经济犯罪案件千变万化、各不相同的特点，采取符合实战需要的功能型侦查模式，既讲究投入成本又保证侦查需求来开展侦查工作，只有选用适合案情需要的侦查机制才能攻坚克难，保证侦查破案的针对性和有效性。三是要采取综合评估引导争创一流团队。要想多破案、快破案、办好案，争取最高的工作效率和获取最大的侦查效益，就必须建立适合经侦部门科学合理的综合评估机制。年初要围绕全年的工作目标、任务，研究制定良性互动的评估标准和办法，把工作职责和任务细化分解到每个探组和探员，年终要对经侦民警工作情况进行全面评估考核，评定等级，奖惩兑现，切实地把工作实效与实际利益（物质精神）结合起来，从根本上解决“干与不干、干多干少、干好干坏一个样”的问题，极大地调动和保持全体民警的工作积极性和创造性。3、以现代社会的“大公安、大协作、大局观”为理念，创建紧密型的协作机制。紧密型的协作机制具体包括三个层面，一是经侦系统的内部协作机制，包括跨区域公安机关经侦部门的协作机制和各级经侦部门对协作工作的指导、监督机制。二是完善经侦与治安、刑侦、派出所等各警种之间的协作机制。三是经侦部门与行政执法部门、检察机关、行业协会、中介机构、社会团体等协作机制。经侦部门要善于创建和充分利用各种协作机制，又要为之提供有效服务，紧密型的协作机制应是新形势下专业部门与群众路线相结合的一种新尝试。此外，还应不断努力探索实践，从而使之成为实施主动出击战略的重要平台和基地。（二）不断完善经侦现代警务机制，努力推进经侦工作由打击效能向服务效能延伸。第二次全国经济犯罪侦查工作会议明确强调，经侦工作必须以服务经济建设为主线，这不仅为经侦服务职能指明了正确的方向，而且把经侦部门的服务职能提到非常重要的位置。经侦部门要结合日常工作，增强服务意识，改善服务态度，扩大服务领域，服务于各类市场经济主体，服务于人民群众，服务于全社会。1、要牢固树立服务观念。近年来，“服务行政”观念正在逐渐兴起，并在世界范围内引发行政管理思想和方式的深刻变革。新的服务观念认为，现代政府与传统政府的根本区别在于，传统政府是管理与控制型政府，现代政府是民本和服务型政府，以人为本，执政为民，以为人服务为宗旨，社会主义市场经济条件下政府的中心工作应该是为经济发展和社会生活提供优质服务。党的十六届三中全会也强调，要深化行政制度改革，切实把政府职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来。因此，经侦民警首先要树立全新的服务观念。2、要主动构建防控机制。要为经济建设创造安全环境，经侦部门就要充分认识预防和控制经济犯罪的重要性，把防控经济犯罪纳入经侦部门的日常工作并置于重要位置来抓。一是要加强对经济犯罪规律特点和动态趋势的研析，结合经济犯罪侦查工作实践，对已发生的犯罪案件和相关的情报信息进行搜集、分析，及时提出预警信息和防控对策。二是要适时将侦办案件过程中发现的隐患、漏洞和管理中的薄弱环节，以公安风险提醒书、隐患警示书等形式通报给相关单位和部门，督促整改，消除隐患，或者提出指导性和建设性意见，帮助有关单位查漏补缺，完善管理制度，规范管理措施。三是要加强与工商、税务、质检等部门的联系，建立沟通便捷、信息畅