证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及.docx

【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监机构字199968号【发布日期】1999-07-27【生效日期】1999-07-27【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国法院网 中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业 资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 （1999年7月27日证监机构字199968号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处： 根据 证券、期货投资咨询管理暂行办法（以下简称办法）、 证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（以下简称细则）以及 证券法、 公司法的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下： 一、申请对象 （一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括： 1已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构； 2证券经营机构。 （二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括： 1专业证券投资咨询机构的咨询人员； 2证券经营机构研究部门的咨询人员。 二、申请条件 （一）申请从业资格的机构，应具备以下条件： 1符合办法第六条第（一）至（五）款规定； 2符合细则第四至七条规定； 3满足 公司法对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。 （二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。 三、审批原则 证监会将依据办法、细则规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。 对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格： 1资本规模较大； 2咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员； 3主要高级管理人员素质较好； 4服务质量及服务层次较高； 5内部管理制度健全； 6近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。 对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。 四、申请与审批程序 （一）公司申请 1设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请； 2已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。 （二）审核 1证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2证监会对申报材料进行复审。 （三）批准、验收及证书发放 1符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。 2符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。 3符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。 已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。 （四）公告 审批通过的机构应获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。 五、工作要求 （一）申请与审批工作自1999年8月1日开始。 （二）咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。 （三）新设机构在设立期间，不得以证券投资咨询机构的名义从事证券投资咨询业务。 （四）专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。 （五）各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报材料外，还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。 （六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。 各派出机构要高度重视，切实加强领导，严格依照有关标准做好初审工作，对违规行为要严肃查处，同时要及时总结经验，并将有关情况及时通报证监会。 附件：一、申请材料的格式和内容 二、证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表 三、证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表 附件一： 申请材料的格式和内容 （一）申报材料的格式 1纸张 采用幅面为209295毫米规格的纸张（相当于4纸张规格）申报，并采用幅面为245315毫米规格的硬皮夹子装订。 2封面 （1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； （2）申请机构名称； （3）申报时间； （4）中国证监会派出机构初审批准时间； （5）中国证监会批准时间。 3份数 申报材料一式两份，其中：副本由中国证监会派出机构保留，正本由中国证监会派出机构转报中国证监会。 （二）申报材料内容 第一章 中国证监会派出机构的初审批准文件 11 中国证监会派出机构批准申请设立证券投资咨询机构、证券投资咨询机构从业资格以及证券投资咨询人员执业资格的初审文件 12 新设机构完成设立后，中国证临会派出机构对机构的验收报告 第二章 咨询机构的申请文件 （一）已成立机构应报送： 21 申请从事证券投资咨询业务的报告 22 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘格式） 23 企业法人营业执照（复印件） 24 公司章程 25 内部管理制度 26 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件） 27 由注册会计师提供的验资报告 28 由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明 29 申请机构成立以来的业务报告 210 五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果 211 中国证监会要求报送的其它材料 （二）新设机构应报送 21 申请设立证券投资咨询机构的报告 22 设立可行性报告 23 设立方案 24 设立负责人名单及其简历 25 出资人或者发起人协议 26 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 27 公司章程（草案） 28 企业名称预先核准通知书 29 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘格式） 210 内部管理制度 211 拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书 212 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件） 213 由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明 214 中国证监会要求报送的其它材料 机构设立完毕后，还应报送以下文件： 215 开业申请报告 216 由注册会计师提供的验资报告 217 企业法人营业执照（复印件） 第三章 咨询人员申报执业资格的申请材料 31 所在机构代理申请执业资格的报告 32 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一 33 三张近期免冠两寸彩色照片 附件二： 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表 申请机构 （盖章） 填表日期 中国证券监督管理委员会制 填表说明 一、本表一式两份； 二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”； 三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明； 四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受 证券、期货投资咨询管理暂行办法管理的从事证券投资咨询业务的公司； 五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员； 六、“经营范围”按营业执照填写； 七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等； 八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。 机构名称 注册地址 通讯地址 邮政编码 联系人 联系电话 传真 机构类别 专营机构 兼营机构 机构组织股份有限公司 有限责任公司 形 式 法人营业 颁发 执 照 机关 成立 注册资本 时间 姓名 性别 出生年月 学历 职称 政治面貌董事长 总经理 机 构 总人数 高级管理人员数 咨询人员数 其他高级 管理人员 姓名 股东名称或者姓名 出资金额（万元） 出资比例（） 前五名股 东情况 姓名性别年龄学历 所学专业 证券从业年限 职务 申 请执 业资 格人 员情 况 对外参股 参股名称 参股金额 持股比例 情况 经营范围 咨询业务 形 式 主要设备 业务场所 对外提供咨询材料保 面 积 存方式 名称 主要业务 营业所在地 职工人数 联系电话 分支机构情况（含 分公司、子公司、 代表处） 目前是否 牵涉到诉 讼案件？ 如果有， 请说明。 何时何地 因何原因 受过何种 行政处罚 ？ 填表时机 构及分支 机构是否 为自己或 代理客户 买卖证券 的情况说 明 机构需说 明的其他 事项 法定代表 人签名与 机构盖章 中国证监 会派出机 构初审意 见 签名（盖章） 年 月 日 中国证监 会机构监 管部意见 签名（盖章） 年 月 日 附件三： 证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表 代申请机构 申 请 人 填表日期 中国证券监督管理委员会制 填表说明： 1本表一式两份； 2请打印或用钢笔填写，字迹要清晰、工整。每栏均需填写，如无该项内容填“无”； 3内容要真实、准确、完整，空白不足时可加附页； 4“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研