安全内部审核资料汇编.doc

内部审核资料汇编南通广宏船舶重工（工程）有限公司2010安全内部审核资料汇编目录 内部质量管理体系审核计划首次会议签到表内审检查表及审核记录内审综合报告内审不符合项清单内审不符合报告末次会议签到表内 部 审 核 计 划1.审核目的:对本公司建立的安全管理体系体系运行的符合性、有效性进行审核，确定职业健康安全体系文件的制定是否科学、可行。2.受审核部门:管理层、办公室、工程部、施工小组、3.审核依据:GB/T28001-2001标准。质量安全体系管理手册、程序文件及其他有关文件。4.审核时间: 2010年2月23日5.审核组组成员:组长: A 杨德林 成员：B、陈建新 C袁兴龙 D 羌云祥 内审实施计划表人员日期第一组A、B人员日期第二组C、D部门条款部门条款8:00:30首次会议组长：杨德林、组员：陈建新、袁兴龙、羌云祥8:309：00BCD管理层4.1 4.2 4.3、4.3.3、4.4.1 、4.69：00-12：00C、D办公室4.3.14.324.4.2、4.4.3 、 4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.3、4.5.4、10：00-12：00A、B工程部4.3.1、43.2、4.3.3、 4.3.4 ，4，4，2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、 4.5.1、 4.5.2 、113：00-17：00A、B、C、D施工组4.3.14.3.34.4.6、4.4.7，17:00-17:30末次会议4.2，3 4.2.4， 5.3 ，5.4.1， 5.5.3， 8.2.3， 8.5 上述条款为通用条款编制： 审批：0424 首次会议签到表 版本号：01会议时间2010年2月23日会议地点公司办公室主持人杨德林参加会议人员签到：0424 末次会议签到表 版本号：01会议时间2010年2月23日会议地点公司办公室主持人杨德林参加会议人员签到：内部审核检查表受审核部门: 管理层 编号: 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.1总要求4.21. 与总经理和管理者代表交谈、建立实施安全管理体系的思想及发展方向，2. 公司的管理体系文件包括哪些?文件是否符合组织的安全管理体系要求?3. 文件发布前是否得到批准?4. 安全方针是否制定，是否形成文件5. 是否适合组织的安全风险的性质、6. 是否体现了持续改进的承诺，7. 是谁批准，员工及相关方是否知道？8. 是否包含了遵守法律法规的内容？9. 对安全方针何时评审？4.34.4.11. 安全管理体系是如何策划的。2. 包括那些过程？1. 安全管理体系的管理者代表是否任命？并明确其职责和权限2. 安全体系的资源是否提供、保障？内部审核检查表审核部门: 管理层 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-2001 4.3.3目标1、 安全目标是否在本部门相关层次上得到分解？分解是否适宜？安全目标是否与安全方针给定的框架一致？2、 安全目标是否具有可测性？测量方法是否明确？ GB28001-20014.4.1职责和权限2 应组织综合管理体系各过程的职能，本部门是否明确了相应的职能和岗位？3、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？GB28001-20014.4.3沟通与交流协商1、 是否建立并保持一套程序？2、是否规定与内部、外部相关方联系的规定？GB19001-20084.6管理评审1 负有执行职责的管理者是否按规定的时间间隔对整个体系进行评审并保存评审记录？1 管理评审的输入是否收集了必要的信息？2 评审结果、结论或决定是否落实了？检查人： 内部审核检查表受审核部门: 办公室 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.4.2培训、意识和能力1.是否制订了培训程序文件？2.是否按培训要求编制培训计划，并对从事特殊工作的人员进行培训和考核？3.是否按要求安排了培训？4.是否保存适当的培训记录？是否评价了培训的有效性？5.组织是否识别了各类人员的能力并对胜任情况进行考核？人员的安排是否满足要求？6.组织是否对员工进行安全等方面的培训4，4，2 1 GB/T28001-2001标准是否培训。2 各类人员职责是否明确；3 安全操作文件是否培训；4 查培训记录GB28001-20014.5.4内部审核1.是否建立内部质量审核程序文件？.是否制订内部质量审核计划？3.审核结果是否写成书面报告并通知被审核部门负责人，对审核发现的问题是否及时采取纠正措施？4.是否验证和记录所采取纠正措施的实施情况及其有效性？4.3.1危险源辨识1 办公室的危险源是否识别？2 查危险源辨识清单3 是否有重大危险源43.2与安全有关的法律法规及其他要求是否收集查法律法规清单检查人： 内部审核检查表受审核部门: 办公室 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.4.6查办公室的重大危险源的控制情况消防设施的安置位置，消防通道、GB28001-20014.4.7是否进行了消防应急演练、培训GB28001-2001检查人： : 内部审核检查表受审核部门: 办公室 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.4.44.4.5文件控制 1是否制定了形成文件的程序?2公司的管理体系文件包括哪些?文件是否符合组织的产品特点和综合管理体系要求?3文件发布前是否得到批准?文件的修订是否及时?修订后是否新批准?4识别文件现行修订状态的方法是什么?是否满足要求?5使用处是否得到有效版本的适用文件?作废文件是否从发放场所撤回?6外来文件是否得到识别?如何控制?7保留作废文件的标识是否清晰?GB28001-20014.5.3记录控制8是否制订了各项记录目录（包括来自分包方）的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管、和处理程序文件？9各项记录是否清晰、保管方式是否便于存取和检索，保管设施能否防止损坏、变质和丢失？10否书面规定了各项记录的保存期限？11、部门记录标识是否清楚？检索是否方便？12、 记录中是否包含培训记录和审核与评审结果？检查人： 内部审核检查表受审核部门: 工程部 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-2001 3.3.3目标3、 安全目标是否在本部门相关层次上得到分解？分解是否适宜？4、 安全目标是否与综合管理方针给定的框架一致？5、 安全目标是否具有可测性？考核情况GB28001-20014.4.1职责和权限1员工代表是谁？3 本部门是否明确了相应的职能和岗位？3、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？GB28001-20014.4.3沟通与交流协商2、 是否建立并保持一套程序？2、是否清楚公司的综合管理方针和目标？是否规定与内部、外部相关方联系的规定？GB28001-20013.3.1危险源的辨识和评价2 对公司个部门的危险源是否辨识3 是否进行风险评价？4 重大危险源清单？检查人： 内部审核检查表受审核部门: 工程部 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20016.2.2培训1.新员工上岗是否进行安全培训2.对从事特殊工作的人员进行培训和考核？3.是否有特殊工种证书4.是否保存适当的培训记录？是否评价了培训的有效性？75生产和服务的提供5 流程是否得到确认；6 各类人员职责是否明确；7 过程控制文件是否有效；8 过程记录是否完整。GB28001-20013.3.4安全管理方案1.是否对重大的危险源制定了管理方案，3.查管理方案4.管理方案是否执行，完成GB28001-20014.5.2不符合4 对不合格是否实施了有效控制？5 是否有不符合现象重复发生？GB28001-20014.5.2改进1 有无持续改进活动？2 纠正/预防措施中不符合原因填写是否准确？完成效果如何？检查人： 内部审核检查表受审核部门: 工程部 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.4.6运行控制员工是否进行健康体检查记录，是否有职业病发生焊接。高空作业是否编制了安全作业文件对重大危险源的控制GB19001-20084.4.7应急是否编制了应急预案是否演练GB19001-20084.5.1检查对健康安全的检查情况查检查记录是否有事故发生检查人： : 内部审核检查表受审核部门: 施工小组 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20013.3.14，4，61查施工小组的危险源辨识情况2查施工小组的重大危险源的控制文件3查焊接。电工的特种操作证书4查操作人员的健康体检记录4查操作人员的安全培训记录GB28001-20014.4.6运行控制10. 现场观察焊接人员的操作是否符合要求11. 焊接人员的劳保防护用品的佩戴情况，电焊机的接地情况，4、现场的操作安全环境，5、氧气、乙炔管道的安全情况是否有消防设备、设施检查人： 内部审核检查表受审核部门: 施工小组 序号涉及条款检查内容与方法审核记录结论GB28001-20014.4.6运行控制1.高空操作人员的防护情况，高空作业的安全环境防护栏、洞口是否有安全防护，材料是否按要求堆放，现场是否有安全标志GB19001-20004.4.7紧急预案1 是否知道应急预案。23 是否参加培训4 是否参加了演练GB28001-20015GB28001-20015检查人： 日期： 内部审核综合报告编号：04-19 版本号：01审核目的和范围：审核安全管理体系的有效性、适宜性和充分性钢结构、管道安装管理全过程。审核依据GB28001-2001标准、安全管理体系文件及其他要求。审核部门及负责人:安全管理体系所覆盖的活动及有关部门，包括：管理层、办公室、工程部、施工小组。审核时间;2010年2月23日审核组成员组长：杨德林成员：陈建新、袁兴龙、羌云祥审核概况： 本次内部审核按照公司审核实施计划，组成审核小组，共4名内审员，于2010年2月23日进行了一天的现场审核。审核过程中得到了各有关部门和全体人员的配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，审核活动按计划圆满完成。 在一天的审核中，审核组检查了与公司管理体系有关的部门，包括：管理层、办公室、工程部、施工小组。查看了现场和各项设施，同管理层、部门主管人员及员工进行了交谈。对GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用的其他要求的实施情况做了抽查证实。 通过审核，审核组发现：公司的安全管理体系按照GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用其他要求建立运行以来，各部门对标准、程序文件的熟悉程度仍有一定的差距，还需要进一步提高和改善。审核中发现了2个一般不符合项，填写了2份不符合报告，分别涉及法律法规收集和安全标识等过程，这些不符合项分布在：办公室、施工组。这些不符合报告已得到责任部门的确认，并提出了纠正措施完成的期限。需要指出的是：审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现的不符合，并不意味着这些部门搞得不好；没有发现或很少发现不符合，也并不表示这些部门不存在问题。对没有审核到的，各部门应按标准和规定的安全管理体系要求进行自查。在采取纠正措施时要做到举一反三，从整体着手，系统地改进和不断完善自身的质量管理体系，使之更趋完善和协调。 审核结论： 审核组认为：工厂的质量管理体系符合GB28001-2001标准、安全管理体系文件及适用其他要求，且运行有效。 审核组组长： 2010年2月23日不合格报告及纠正/预防措施要求 编号：0701受审核部门办公室部门负责人审核员羌云祥审核日期 2010年2月 23日不合格事实： 审核时发现；查法律法规清单，国务院颁发的：“企业职工劳动安全卫生教育管理规定”和“企业职工伤亡事故处理和报告管理规定”纳入清单内。审核员： 年 月 日不合格类别一般不符合条款GB/T28001 4.3.2 条原因分析：（要从深层次上查找原因，不要就事论事） 由于对GB/T28001：2001标准4.3.2条要求学习得不够深入，没有完全理解标准要求，对法律法规收集不全负责人： 年 月 日纠正措施；（要求举一反三地填写） 深入学习GB/T28001：2001标准4.2.3条要求，加强的法律法规的收集，负责人： 年 月 日预定完成时间 2010年 2月24 日完成效果验证： 验证人： 年 月 日 不合格报告及纠正/预防措施要求 编号：07002受审核部门施工小组部门负责人审核员杨德林审核日期 2010年2月23 日不合格事实： 审核发