上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司.doc

600663上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2007年第三季度报告上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2007年第三季度报告目录161重要提示32 公司基本情况简介33 重要事项44 附录61 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 董事朱国兴、独立董事冯正权因公未出席董事会会议，分别委托董事徐而进、独立董事陆启耀代为表决。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人杨小明,主管会计工作负责人朱国兴及会计机构负责人（会计主管人员）施国华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)12,935,619,697.7912,435,478,420.654.02股东权益(不含少数股东权益)(元)7,439,325,311.756,834,507,133.498.85每股净资产(元)3.983.668.85年初至报告期期末（1-9月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)10,519,577.80-99.34每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.01-99.34报告期（7-9月）年初至报告期期末（1-9月）本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)197,480,657.00522,392,715.80-23.22基本每股收益(元)0.10570.2797-23.22扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.2769-净资产收益率(%)2.657.02减少1.12个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)2.616.95减少0.46个百分点非经常性损益项目年初至报告期期末金额（1-9月）（元）非流动资产处置损益1,361,316.33除上述各项之外的其他营业外收支净额3,844,323.99合计5,205,640.322.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表单位：股报告期末股东总数（户） 134,932（其中A股61228户，B股73704户）前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量种类上海国际信托投资有限公司56,000,163人民币普通股SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED33,553,214境内上市外资股DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD - CLIENTS ACCOUNT14,905,251境内上市外资股广发策略优选混合型证券投资基金11,232,918人民币普通股申银万国证券股份有限公司8,820,000人民币普通股上海陆家嘴(集团)有限公司8,820,000人民币普通股SBCHK A/C CREDIT AGRICOLE A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD8,780,000境内上市外资股TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT7,972,534境内上市外资股广发聚富开放式证券投资基金7,435,517人民币普通股渣打银行(香港)有限公司6,515,114人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用会计报表项目本报告期末上年度期末本报告期末与上年度末增减(%)主要原因可供出售金融资产33,616.35 818.72 4005.96%公司原持有的法人股在股改后解禁可上市交易,列入可供出售金融资产,由于今年国内证券市场成为投资热点,使得公司持有的股票增值幅度较大.应付账款15,822.77 40,327.34 -60.76%对上年应付未付款项的支付.应付股利900.00 -100.00%本年子公司支付少数股东股利长期应付款757.94 4,242.75 -82.14%公司的长期应付款主要是历年收取的售后公房款项,本年办妥相关手续,将资金用于项目建设.递延所得税负债4,122.61 90.74 4443.32%可供出售金融资产价值增值,相应计提递延所得税负债报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)主要原因营业收入162,964.43 238,099.82 -31.56%由于子公司房产项目在上年已大部分实现销售收入,到本年该子公司房产项目基本销完,因而使得营业收入相比差异较大.营业成本75,163.25 113,209.98 -33.61%营业成本与营业收入配比减少的结果财务费用-8,023.50 -3,598.12 122.99%定期存单增加以及本年利息上调的原因.资产减值损失-248.10 -2,973.44 -91.66%由于资产处置冲回原计提的减值准备,本年度金额较小.投资收益-255.65 17,556.07 -101.46%上年股权转让收益额较大营业外收入656.38 136.12 382.21%临时物业管理费收入增加经营活动产生的现金流量净额1,051.96 159,611.89 -99.34%与上年相比本年土地使用权转让的现金流入有较大下降3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用 3.5 其他需要说明的重大事项3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况适用 不适用序号股票代码简称持股数量(股)占该公司股权比例(%)初始投资成本（元）会计核算科目1600640中卫国脉13,840,0773.4551,655,628.00可供出售金融资产2600036招商银行17,589,8000.1420,855,683.17长期股权投资3601328交通银行5,786,5500.016,260,500.00长期股权投资4600642申能股份1,000,0000.031,946,143.79长期股权投资5600642申能股份2,060,0000.074,009,056.21可供出售金融资产6600655豫园商城1,189,1880.033,513,000.00可供出售金融资产7600633白猫股份396,0000.261,349,000.00可供出售金融资产8600631百联股份296,6700.03642,700.00可供出售金融资产9600643爱建股份83,3350.02280,000.00长期股权投资10600638新黄浦86,4000.02153,500.00可供出售金融资产合计-90,665,211.17-3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况适用 不适用持有对象名称初始投资金额（元）持股数量(股)占该公司股权比例(%)期末账面价值（元）天安保险7,500,0007,500,0001.127,500,000大众保险21,672,00016,800,000421,672,000光大银行33,110,00016,940,0000.2133,110,000国泰君安证券11,513,623.839,859,4350.176,513,623.83申银万国43,724,527.9232,388,5390.484,862,263.96小计117,520,151.7573,657,887.79上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司法定代表人：杨小明2007年10月25日4 附录合并资产负债表2007年09月30日编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金4,275,457,727.044,553,862,403.33结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款0600,628.53预付款项987,061,078.05861,605,787.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息600,000应收股利其他应收款102,946,075.42100,035,815.11买入返售金融资产存货5,633,088,372.515,241,969,851.88一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计10,998,553,253.0210,758,674,486.13非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产336,163,460.628,187,200.00持有至到期投资10,000,000.0010,000,000.00长期应收款长期股权投资617,856,026.33620,403,772.89投资性房地产840,649,919.44892,337,899.90固定资产35,209,626.0045,994,750.01在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产547,500.00608,750.00开发支出商誉5,441,941.865,441,941.86长期待摊费用递延所得税资产91,197,970.5293,829,619.86其他非流动资产非流动资产合计1,937,066,444.771,676,803,934.52资产总计12,935,619,697.7912,435,478,420.65流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款158,227,682.40403,273,353.42预收款项2,235,114,013.922,243,809,020.04卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬156,403,951.52156,152,659.06应交税费83,611,024.7266,747,994.48应付利息应付股利9,000,000.00其他应付款1,801,044,171.901,703,818,151.03应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计4,434,400,844.464,582,801,178.03非流动负债：长期借款应付债券长期应付款7,579,421.4942,427,515.53专项应付款预计负债递延所得税负债41,226,086.47907,415.39其他非流动负债非流动负债合计48,805,507.9643,334,930.92负债合计4,483,206,352.424,626,136,108.95所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）1,867,684,000.001,867,684,000.00资本公积1,551,736,838.581,347,911,916.12减：库存股盈余公积2,264,555,885.432,264,555,885.43一般风险准备未分配利润1,755,348,587.741,354,355,331.94外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计7,439,325,311.756,834,507,133.49少数股东权益1,013,088,033.62974,835,178.21所有者权益合计8,452,413,345.377,809,342,311.70负债和所有者权益总计12,935,619,697.7912,435,478,420.65公司法定代表人:杨小明 主管会计工作负责人:朱国兴会计机构负责人:施国华母公司资产负债表2007年09月30日编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金1,890,083,860.122,474,667,992.09交易性金融资产应收票据应收账款预付款项987,057,231.60860,251,150.20应收利息应收股利其他应收款219,873,237.5280,010,109.33存货4,178,731,966.184,177,967,240.44一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计7,275,746,295.427,592,896,492.06非流动资产：可供出售金融资产265,596,787.388,187,200.00持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,929,688,869.881,933,102,760.15投资性房地产518,125,230.29554,970,736.57固定资产33,015,545.6143,380,454.90在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产85,848,419.8486,170,754.87其他非流动资产非流动资产合计2,832,274,853.002,625,811,906.49资产总计10,108,021,148.4210,218,708,398.55流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款123,165,519.56307,506,274.08预收款项924,825,636.921,444,118,705.04应付职工薪酬11,725,044.1711,380,000.00应交税费-40,085,604.26-52,974,501.11应付利息应付股利其他应付款1,531,948,901.841,478,314,794.13一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计2,551,579,498.233,188,345,272.14非流动负债：长期借款应付债券长期应付款7,579,421.4942,427,515.53专项应付款预计负债递延所得税负债31,287,465.48907,415.39其他非流动负债非流动负债合计38,866,886.9743,334,930.92负债合计2,590,446,385.203,231,680,203.06所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）1,867,684,000.001,867,684,000.00资本公积1,626,524,503.581,453,674,949.86减：库存股盈余公积1,921,418,969.631,921,418,969.63未分配利润2,101,947,290.011,744,250,276.00所有者权益（或股东权益）合计7,517,574,763.226,987,028,195.49负债和所有者权益（或股东权益）总计10,108,021,148.4210,218,708,398.55公司法定代表人:杨小明 主管会计工作负责人:朱国兴会计机构负责人:施国华合并利润表2007年1-9月编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入622,583,233.161,875,972,794.991,629,644,329.272,380,998,166.20其中：营业收入622,583,233.161,875,972,794.991,629,644,329.272,380,998,166.20利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本354,298,235.601,148,999,442.85932,702,686.651,314,026,327.38其中：营业成本270,313,673.381,031,124,866.62751,633,501.571,132,099,793.37利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加69,697,709.39104,207,426.14165,190,297.05129,318,938.18销售费用6,053,485.244,900,892.9812,338,567.2712,731,171.99管理费用26,078,668.7243,535,966.7286,256,398.56105,592,018.65财务费用-17,513,115.13-10,209,124.61-80,234,991.61-35,981,213.17资产减值损失-332,186.00-24,560,585.00-2,481,086.19-29,734,381.64加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）2,417,041.0955,595,078.72-2,556,509.07175,560,671.41其中：对联营企业和合营企业的投资收益-272,389.91-2,419,534.07-5,245,940.07-4,462,584.27汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）270,702,038.65782,568,430.86694,385,133.551,242,532,510.23加：营业外收入4,356,706.5059,840.506,563,781.041,361,211.85减：营业外支出42,510.00214,694.3242,937.341,620,300.06其中：非流动资产处置净损失-15,552.00-5,198.60-1,926,283.0931,946.90四、利润总额（亏损总额以“”号填列）275,016,235.15782,413,577.04700,905,977.251,242,273,422.02减：所得税费用44,583,396.84114,325,013.02114,853,889.55183,849,039.78五、净利润（净亏损以“”号填列）230,432,838.31668,088,564.02586,052,087.701,058,424,382.24归属于母公司所有者的净利润197,480,657.00257,219,077.02522,392,715.80499,953,076.38少数股东损益32,952,181.31410,869,487.0063,659,371.90558,471,305.86六、每股收益：（一）基本每股收益0.10570.13770.27970.2677（二）稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。公司法定代表人:杨小明 主管会计工作负责人:朱国兴会计机构负责人:施国华母公司利润表2007年1-9月编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入411,293,926.1724,138,752.581,142,112,887.13146,619,352.76减：营业成本178,326,827.1011,647,999.91520,895,966.7068,412,336.56营业税金及附加24,476,066.321,230,500.4067,353,534.496,552,525.65销售费用2,213,466.372,582,388.946,332,099.755,220,635.50管理费用11,087,106.379,228,322.7632,337,167.0843,834,452.55财务费用-5,600,287.24-7,775,948.80-44,165,167.47-28,153,240.48资产减值损失0-2,987,840.00-2,148,900.19-8,161,636.64加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）2,530,274.91256,779,220.94-1,981,852.78460,124,601.41其中：对联营企业和合营企业的投资收益-159,156.09-2,374,813.43-4,671,283.78-4,353,715.67二、营业利润（亏损以“”号填列）203,321,022.16266,992,550.31559,526,333.99519,038,881.03加：营业外收入4,340,901.5004,535,895.03125,786.35减：营业外支出42,510.00213,694.3342,510.00479,447.13其中：非流动资产处置损失0-5,198.60-101,673.0831,946.90三、利润总额（亏损总额以“”号填列）207,619,413.66266,778,855.98564,019,719.02518,685,220.25减：所得税费用30,763,370.8110,109,901.4584,923,245.0120,610,677.39四、净利润（净亏损以“”号填列）176,856,042.85256,668,954.53479,096,474.01498,074,542.86公司法定代表人:杨小明 主管会计工作负责人:朱国兴会计机构负责人:施国华合并现金流量表2007年1-9月编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,676,647,231.463,049,254,237.55客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还01,090,000.00收到其他与经营活动有关的现金121,915,154.34164,101,800.63经营活动现金流入小计1,798,562,385.803,214,446,038.18购买商品、接受劳务支付的现金1,391,624,047.331,184,081,786.59客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金44,887,197.3343,392,146.08支付的各项税费262,043,405.29318,950,394.57支付其他与经营活动有关的现金89,488,158.0571,902,777.74经营活动现金流出小计1,788,042,808.001,618,327,104.98经营活动产生的现金流量净额10,519,577.801,596,118,933.20二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金054,439,873.67取得投资收益收到的现金3,289,431.006,264,534.66处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,275,759.121,636,860.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计6,565,190.1262,341,268.33购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金50,575,238.207,333,971.21投资支付的现金61,187,377.08209,416,800.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计111,762,615.28216,750,771.21投资活动产生的现金流量净额-105,197,425.16-154,409,502.88三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金040,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金180,967,747.32146,272,393.71其中：子公司支付给少数股东的股利、利润59,750,000.0033,500,000.00支付其他与筹资活动有关的现金368,060.70340,783.43筹资活动现金流出小计181,335,808.02186,613,177.14筹资活动产生的现金流量净额-181,335,808.02-186,613,177.14四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,391,020.91-1,751,901.89五、现金及现金等价物净增加额-278,404,676.291,253,344,351.29加：期初现金及现金等价物余额4,553,862,403.334,239,297,222.29六、期末现金及现金等价物余额4,275,457,727.045,492,641,573.58公司法定代表人:杨小明主管会计工作负责人:朱国兴会计机构负责人:施国华母公司现金流量表2007年1-9月编制单位: 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金622,288,35