环境管理体系审核员学员手册.ppt

1 0课前介绍 学员简要自我介绍 姓名 工作单位 学历 工作经历 和环境经历 学习目的 时间 每人一分钟 2 简介 认监会批准号 课程批准号 办公地址 3 培训内容 环境知识 环境法律 法规 ISO14001标准 确定审核范围 文件审核 编制审核计划及检查表 主持首末次会议 寻找客观证据 判断不符合项 编写不符合报告 评价EMS 编写审核报告 验证纠正措施 了解监督审核和复评 认证与认可 审核员行为准则 4 课程考核 一 连续评价 内容 学习态度 口头表达能力 课堂纪律 书面作业 角色扮演 5 等级 A总分 90分 B90分 总分 80分 由非授课教师每天进行 C总分 80分 6 课程考核 二 笔试时间 2小时 题型和分数 A 选择题10 1分 B 是非题10 1分 C 填空题5 1分 D 问答题3 5分 2 15分 E 案例题5 6分 合格分 70分 7 课程考核 三 综合判定 培训通过 连续评价是A级和B级 最终考试70分以上 补考 连续评价A级和B级 最终考试不及格 自课程最后一天起12个月内允许补考一次 不通过 连续评价C级 或补考仍不及格 8 学习要求 积极参与培训全过程 不迟到 不早退 不缺勤 上课时间应关闭手机 BP机 累计缺勤不超过2小时 不从事与培训无关的活动 不得录音或录像 不得携带与学习无关的物品进入教室 遵守培训和考试纪律 课堂内禁止吸烟 9 课程内容 第一部分 标准及法律法规 第一章环境管理体系标准概论 第四章环境管理体系要求 第三章环境保护法律法规及其他要求 第二章环境污染及其防治 10 第二部分 审核知识 第五章环境管理体系审核概述和审核启动 第六章文件评审的实施 第七章现场审核的准备 第八章第一阶段现场审核的实施 第九章第二阶段现场审核的实施 第十章审核报告的编制 批准和分发 第十一章审核的完成 第十二章审核后续活动的实施 第十三章环境管理体系认证过程 第十四章对审核员注册管理的通用要求 11 第一章环境管理体系标准概论 第一节环境管理体系标准产生的背景 一 环境问题 一 人与环境的关系 12 二 严重的环境危机 1 全球环境问题 消耗型 污染型 破坏型 13 1 温室效应与气候变化 2 臭氧层破坏 3 水资源危机 4 海洋污染 5 酸雨 6 生态环境的恶化与生物多样性减少 7 城市环境问题 14 2 我国的环境状况 1 大气污染问题十分突出 2 水体污染情况相当严重 3 城市垃圾污染日渐突出 15 三 环境风险管理 含义 1 损失的可能性 2 损失的概率 3 风险源 4 财产损失与人员伤亡 5 潜在的损失 6 损失产生的不确定性 风险管理是组织通过识别风险 评估风险 分析风险并在此基础上有效地控制风险 用最经济合理的方法处理风险 以最大限度地减少风险造成的可能损失的过程和方法 16 四 国际社会对环境问题采取的对策 1 环境问题的发生与对策 2 可持续发展战略的环境内涵 1 环境保护与经济发展的相互依赖性 2 传统生产方式与生活方式的转变 3 环境保护领域的新发展 1 环境标志 2 清洁生产 污染预防 3 产品生命周期分析 LCA 4 环境审核 17 五 实施ISO14000系列标准的目的和意义 1 实施ISO14000系列标准的目的 2 推行ISO14000系列标准的现实意义 1 获取国际贸易的 绿色通行证 2 树立优秀组织的形象 赢得客户信赖 满足相关方的需求和期望 3 提高组织内部的管理水平 向管理要效益 4 改进产品性能 改革工艺设备 生产 绿色产品 实现污染预防和节能降耗 5 提高全体员工的环保意识 增强遵纪守法的主动性和自觉性 6 减少环境风险 避免因环境问题所造成的经济损失 实现组织永续经营 7 用标准化手段规范组织的环境管理工作 18 第二节ISO14000环境管理系列标准的制定和构成 一 组建环境管理技术委员会 ISO TC207 二 TC207的组织结构 三 ISO14000系列标准的构成 四 环境管理体系标准及环境管理体系审核标准 19 GB T24001 1996idtISO14001环境管理体系规范及使用指南GB T24004 1996idtISO14004环境管理体系原则 体系和支持技术指南GB T24010 1996idtISO14010环境审核指南通用原则GB T24011 1996idtISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核GB T24012 1996idtISO14012环境审核指南环境审核员资格要求 20 标准修订 ISO TC2072004年11月15日正式颁布ISO14001 2004环境管理体系要求及使用指南ISO14004 2004环境管理体系原则 体系和支持技术通用指南我国等同采用2005年5月15日实施GB T24001 2004 ISO24001 2004GB T24004 2004 ISO24004 2004 21 一 ISO14001标准是建立和审核环境管理体系的依据 结构上的特点 适用对象 基本思想和原则 环境管理体系的要求 22 二 ISO14004标准是建立环境管理体系的指南 ISO14004和ISO14001的关系 三 关于环境审核的3个标准 GB T24010 1996idtiso14010GB T24011 1996idtiso14011GB T24012 1996idtiso14012 国际标准化组织于2002年10月1日正式发布了ISO19011 2002 质量和 或 环境管理体系审核指南 标准 23 第二章环境污染及其防治 第一节大气污染及其治理 一 大气污染物 一 大气污染物的分类 大气污染物的种类不下数千种 已发现有危害作用而被人们注意到的有一百多种 其中大部分是有机物 24 二 几种主要的大气污染物及其产生 1 烟尘和粉尘 2 硫化物 3 碳氧化物 4 氮氧化物 5 碳氢化合物 6 卤代化合物 25 二 大气污染物治理技术 1 除尘技术 1 机械除尘装置 2 洗涤式除尘装置 3 过滤除尘装置 4 电除尘装置 26 2 气态污染物治理技术 1 一般气态污染物治理技术 a 吸收法 b 吸附法 c 催化法 d 燃烧法 e 冷凝法 f 生物法 g 膜分离法 27 2 脱硫技术 a 燃料脱硫 b 流化床燃料脱硫 c 烟气脱硫 d 活性炭吸附净化 28 第二节水污染及其治理 一 主要水污染物 1 重金属 2 非金属无机毒物 3 有机有毒物质 4 有机无毒物 5 植物营养物 29 6 酸碱及一般无机盐类 7 放射性物质 8 油污染 9 热污染 10 病原微生物 30 二 水污染物的来源 1 生活污染源 2 工业污染源 3 农业污染源 31 三 废水处理技术 1 物理法 2 化学法 3 物理化学法 4 生物法 5 废水处理系统 32 第三节固体废物及其处理处置 一 固体废物的概念 固体废物是指在生产建设 日常生活和其他活动中产生的污染环境的固态 半固态废弃物质 液态废物和置于容器中的气态废物 33 二 固体废物的主要类别 1 工业固体废物 2 矿业固体废物 3 城市固体废物 4 农业固体废物 5 放射性固体废物 34 三 有毒废物的危害特性 泛指除放射性废物以外 具有毒性 易燃性 爆炸性 反应性 腐蚀性 传染病 因而可能对人类的生活环境产生危害的废物 35 四 固体废物对环境的危害 1 侵占土地 2 污染土壤 3 污染水体 4 污染大气 5 影响环境卫生 36 五 固体废物处理处置技术 1 固体废物处理处置概述 2 固体废物处理处置单项技术 37 第四节噪声及其控制技术 一 噪声的概念 将环境中所有远近不同 方向不同 自身或周围反射的声音统称为环境噪声 二 噪声的分类 1 按振动的性质划分 2 按噪声的来源划分 38 三 噪声的特征及其危害 噪声是一类影响与危害非常广泛的环境污染问题 四 噪声控制技术 1 声源控制 2 噪声传播途径控制 3 接收者的防护 39 第五节其他污染 一 土壤污染 二 热污染 三 放射性污染 四 电磁辐射污染 40 第六节环境污染综合性防治技术 一 清洁生产 一 清洁生产的概念 针对生产过程 产品 服务持续实施的综合性预防的以增加生态效率和减少人类和环境风险的策略 二 实施清洁生产的技术方法 1 清洁的生产过程 2 清洁的产品 41 二 产品生命周期评价 指从自然界获取资源 能源 经开采冶炼 加工制造等生产过程形成最终产品 又经贮存 销售 使用消费直至报废的处理处置各阶段的全过程 42 第三章环境保护法律法规及其他要求 第一节基本原则和体系 一 我国环境保护的主要方针政策 二 谁污染谁治理 谁开发谁保护 三 预防为主 防治结合 综合治理 四 协调发展 协同作用 五 可持续发展 六 民众参与 43 七 环境法体系 1 国际环境保护公约 2 中华人民共和国宪法 3 环境保护法 4 环境保护行政法规 5 环境标准 6 环境管理制度 44 第二节主要环境法律法规 一 主要环境保护法律 一 中华人民共和国环境保护法 二 污染防治法 三 资源保护法 二 中国已签订的主要国际公约简介 45 三 环境保护行政法规 一 国务院关于环境保护若干问题决定 二 国务院建设项目环境保护条例 三 国务院排污费征收管理条例 46 第三节环境管理制度 一 环境影响评价制度 二 三同时 制度 三 征收排污费制度 四 限期治理制度 五 排污申报登记制度 六 环境保护许可证制度 七 污染物排放总量控制制度 47 第四节环境标准 目的 保护人体健康 社会物质财富 维持生态平衡 任务 a 防治污染 保护和改善生活环境和生态环境 b 保护和合理利用自然资源 防治资源破坏 48 作用 1 法制管理中的基本手段 2 环境管理的技术基础 3 促进科技进步的动力 性质 49 一 环境标准体系 环境标准分国家环境标准 地方环境标准 和国家环境保护总局标准 二 国家环境标准的分类 1 环境质量标准 2 污染物排放标准 3 方法标准 4 标准样品标准 5 基础标准 6 环境保护行业标准 50 三 水环境标准体系 水环境标准体系统一规定了功能分区 水质分类 污染源控制分级 统一有了环境质量评价方法 污染监督管理技术 统一了监测方法 取样方法和名词术语 统一了污染控制的重点 即水污染物重点是控制剧毒的和在环境中积累的残毒的污染物 量大面广危害大的有机污染物 在富营养化的污染控制上 重点控蓄水性河流 湖泊 水库 封闭性海域 一 概述 51 二 主要水环境标准 1 地表水环境质量标准 GB3838 2002 2 污水综合排放标准 GB8978 96 52 三 大气环境标准体系 一 概述 环境质量标准作为目标 是通过划定功能区控制大气环境质量的 53 二 主要大气环境标准 1 环境空气质量标准 GB3095 1996 2 大气污染物综合排放标准 GB16297 1996 3 工业炉窑大气污染物排放标准 GB9078 1996 4 锅炉大气污染物排放标准 GB13271 2001 5 恶臭污染物排放标准 GB14554 93 6 汽车 摩托车排气污染物排放标准 7 饮食业油烟排放标准 GB18483 2001 54 五 噪声控制环境标准体系 凡是干扰人们休息 学习和工作的声音 即不需要的声音统称为噪声 1 城市区域环境噪声标准 GB3096 93和 工业企业厂界噪声标准 GB12348 90 2 建筑施工场界噪声限值 GB12523 90 55 六 执行环境标准的检查要点 1 首先应查定要求执行的法律法规和标准是否适用 2 在确定执行的法律法规和标准 以及政府和行业部门的要求以后 要从以下几方面弄清具体标准值和执法的界线 56 第五节环境管理的有关要求 主要指国家经贸委 国家环境保护总局 机械工业部 外经贸部 公安部等各部委局根据国家经济发展和环境保护的需要 制定的有关政策和具体的要求 57 一 产业政策 二 关于逐步淘汰洽龙固定灭火系统和哈龙灭火器有关问题的通知 公消 1999 031号 三 国家环境保护 十五 计划 58 第四章GB T24001 ISO14001环境管理体系要求 第一节前言 引言和范围 59 一 标准前言的理解 二 标准的特点和应用原则 1 有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系 2 本标准的实施遵循自愿原则 不是用来制造非关键壁垒 不增加或改变组织的法律责任 3 本标准是广泛适用的并作为认证依据的标准 60 4 本标准着眼于采用系统的管理措施 5 环境管理体系不必独立于其他管理体系 并应纳入组织整个管理体系中 6 实施本标准的关键是坚持持续改进和污染预防 7 强调最高管理者的承诺和责任以及全员参与 61 三 环境管理体系的运行模式 62 第二节环境管理体系基本术语和定义 一 环境 环境因素和环境影响 一 环境 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地自然资源 植物 动物 人以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 63 二 环境因素 一个组织的活动 产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 三 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 64 二 环境方针 环境目标和环境指标 一 环境方针 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向 二 环境目标 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 三 环境指标 由环境目标产生 为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织或其局部 注 环境方针为采取措施 以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架 65 三 环境管理体系 内部审核和环境绩效 一 环境管理体系 组织管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 66 二 内部审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 67 三 环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果 注 在环境管理体系 3 8 条件下 可对照组织 3 16 的环境方针 环境目标 环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量 68 四 持续改进 污染预防 一 持续改进 不断对环境管理体系进行强化的过程 目的是根据组织的环境方针 实现对整体环境绩效的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 69 二 污染预防 为了降低有害的环境影响 而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 70 五 相关方 组织 一 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 二 组织 具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构 社团或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否具有法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位的组织 71 六 程序 文件 记录 一 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径 注1 程序可以形成文件 也可以不形成文件 注2 摘编自GB T19000 2000的3 4 5 二 文件 信息及其承载媒体 注1 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 注2 摘编自GB T19000 2000的3 7 2 72 三 记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 3 4 注 摘编自GB T19000 2000的3 7 6 73 七 不符合 纠正措施 预防措施 一 不符合 未满足要求 二 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施 三 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施 74 八 审核员 有能力实施审核的人员 GB T19000 2000 3 9 9 75 第三节总要求 4 1总要求 组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 76 要点理解 本条款向组织明确指出要求 本条款包含的关键词 即 建立 实施 保持 和 持续改进 本条款要求组织 确定如何实现这些要求界定体系范围形成文件 77 第四节环境方针 4 2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针 并在界定的环境管理体系范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 予以保持 f 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 78 要点理解 环境方针是由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向 它为组织行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架 组织的最高管理者应确定环境方针 环境方针的核心内容是 二个承诺 和 一个框架 环境方针的制定应具有针对性和个性 环境方针是组织总方针的一个组成部分 环境方针的管理 79 第五节规划 策划 4 3策划 4 3 1环境因素 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 80 要点理解 1 环境因素是ISO14001标准中最重要的条款 是将组织的环境与管理连接起来的桥梁 2 环境因素的识别 1 识别范围 组织 能够控制 的环境因素 组织 可望施加影响 的环境因素 2 识别方法 初始环境评审法 生命周期评估法 81 3 应注意的问题 应注意 三种时态 三种状态 八种情况 一个过程和新的开发 三种时态 是指过去 现在和将来 三种状态 是指正常 异常和紧急状态 82 一个过程 主要是指产品 活动或服务整个生命周期的全过程 八种情况 主要是指 a 向大气的排放 b 向水体的排放 c 向土地的排放 d 原材料和自然资源的使用 e 能源使用 f 能量释放 如热 辐射 振动等 g 废物和副产品 h 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 新的开发 主要是指已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务 83 3 环境因素的评价 1 评价环境因素的目的 2 评价环境因素的步骤和方法 4 环境因素的更新 环境因素不是一成不变的 而是动态的 变化的和发展的 组织应定期进行评价并及时给予更新 84 4 3 2法律与其他要求 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 85 要点理解 建立 实施并保持程序 收集法律法规及其他要求 建立获取法律法规和其他要求信息的渠道 确定如何应用于环境因素 建立 实施和保持体系时考虑 86 4 3 3目标指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 87 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 88 要点理解 1 环境目标和指标的内涵 2 制定环境目标和指标的指导原则 3 制定环境目标和指标的依据 4 制定环境目标和指标的要求 5 环境目标和指标的监督和评审 89 6 方案是环境管理体系策划的结果 7 方案应包括的主要内容 1 实现组织环境目标和指标的各职能和层次的具体职责 2 实现组织环境目标和指标的方法 3 制定环境目标和指标实施方案的时间表和进度计划 4 落实资源 提供资金 人力 物力保障 8 建立监督评审机制 9 对方案实行动态管理 90 第六节实施和运行 4 4实施和运行 4 4 1资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财务资源 为便于环境管理工作的有效开展 应对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 91 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 92 要点理解 1 健全组织结构 明确作用 职责和权限 2 全员承诺是关键 3 提供人力资源 专项技术 基础设施 技术和财务资源 93 4 4 2能力 培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 94 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 95 要点理解 1 本条标准实施的对象 2 确定能力要求 3 确定培训需求 4 制定培训计划或其它措施 5 培训效果的评价 6 保存相关记录 96 4 4 3信息交流 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 97 要点理解 1 信息交流的目的 2 信息交流的内容 3 信息交流的方式 4 建立外部信息交流机制 98 4 4 4文件 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 99 1 环境管理体系文件的内容 2 体系覆盖范围的描述 4 环境管理程序文件 5 作业指导书或操作规程 6 记录 1 环境方针 目标和指标 3 环境管理手册 非一定必要 100 2 文件载体的形式 可采用书面或电子的形式 或两者并用 3 组织制定的文件和记录应确保涉及重要环境因素过程策划 运行和控制的需要 101 4 4 5文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 102 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 103 要点理解 1 文件控制的含义 2 文件控制的目的 3 对文件控制的要求 4 对文件本身的要求 104 4 4 6运行控制 组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 105 要点理解 1 组织应根据环境方针 目标和指标 确认与重要环境因素有关的运行和活动 2 运行控制的实质就是对组织活动 产品和服务中造成环境影响的点进行控制 使组织的环境行为始终处于受控状态 106 3 组织在制定运行控制程序时应考虑以下方面的问题 1 并非对所有的活动都建立程序 2 在程序中要规定过程操作的要求 并明确运行所依据的标准 3 除了管理自身的运行和活动之外 组织还应对与其活动 产品和服务有合同关系的供方和合同方的环境因素和环境影响给予关注 107 4 4 7应急准备和响应 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 108 要点理解 1 要求组织应建立 实施并保持一个或多个用于确定潜在事故和紧急情况发生 并采取有针对性的措施及时做出响应的程序 2 潜在事故和紧急情况是指正常思维可以预见的 有现实可能性的事件 3 组织应确定其自身活动 产品和服务过程中以及相关方可能给组织造成的紧急情况和潜在事故 109 4 针对紧急情况和潜在事故的发生规定应急办法和响应措施 5 对相关人员 包括在现场工作的外部人员 进行模拟训练 6 组织应定期对应急准备和响应程序进行评审 必要时修订 特别是事故或紧急情况发生之后 110 第七节检查 4 5检查 4 5 1监测和测量 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 111 要点理解 1 监测的目的 2 监测的对象 3 监测的方法和监测的仪器 112 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 113 要点理解 1 建立合规性评价程序 2 合规性评价内容 方法 频次 3 评价人员的要求 114 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 115 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 116 要点理解 不符合 主要是指各种不符合环境方针 目标 指标 体系程序要求或法律法规和其它要求的情况 针对所有的不符合情况 组织应建立实施并保持一个或多个程序 纠正措施 预防措施 评审纠正 预防措施的有效性 117 4 5 4记录控制 组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 118 要点理解 1 记录的作用 2 制定记录控制程序 3 记录本身的要求 119 4 5 5内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 120 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 121 要点理解 1 内部审核的概念 2 内部审核的目的 目的是验证组织的环境管理体系是否符合预定安排和本标准的要求 体系是否予以恰当地实施和保持 3 内审的要求 组织应建立实施并保持一个或多个的程序 策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 确保审核过程的客观性和公正性 122 第八节管理评审 4 6管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 123 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正和预防措施的状况 f 以前管理评审的后续措施 g 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化 h 改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的 与环境方针 目标 指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动 124 要点理解 1 管理评审的目的 2 管理评审的范围和内容 输入 输出 3 管理评审的时机和方式 4 保存管理评审记录 125 第九节环境管理体系要素之间的逻辑关系 在环境管理体系中 17个体系要素既不是孤立存在的 也不是简单地组合 它们之间存在着紧密的内在联系 互相结成一个有机整体 126 第五章环境管理体系审核概述和审核启动 第一节与审核有关的术语和定义 1 审核audit GB T19011 20023 1 为获得审核证据 3 3 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则 3 2 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 127 一组方针 程序或要求 2 审核准则auditcriteria GB T19011 20023 2 3 审核证据auditevidence GB T19011 20023 3 与审核准则 3 2 有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 128 将收集到的审核证据 3 3 对照审核准则 3 2 进行评价的结果 4 审核发现auditfindings GB T19011 20023 4 5 审核结论auditconclusion GB T19011 20023 5 审核组 3 9 考虑了审核目的和所有审核发现 3 4 后得出的审核结果 3 1 129 针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 3 1 6 审核方案auditprogramme GB T19011 20023 11 7 审核计划auditplan GB T19011 20023 12 对一次审核 3 1 活动及安排的描述 130 审核 3 1 的内容和界限 8 审核范围auditscope GB T19011 20023 13 9 审核委托方auditclient GB T19011 20023 6 要求审核的组织或人员 131 10 受审核方auditee GB T19011 20023 7 被审核的组织 11 环境管理体系审核 为获得组织环境管理体系审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 132 第二节环境管理体系审核的原则和特点 一 审核的原则 1 与审核员有关的原则 a 道德行为 职业的基础b 公正表达 真实 准确地报告的义务c 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力 2 与审核有关的原则 通过独立性和系统性来明确 a 独立性 b 基于证据的方法 133 二 环境管理体系审核的特点1 被审核的环境管理体系必须是文件化的2 环境管理体系审核必须是一种正式 有序的活动3 环境管理体系审核必须具有客观性 独立性和系统性4 环境管理体系审核是一个抽样的过程 134 第三节环境管理体系审核的类型 一 第一方审核二 第二方审核三 第三方审核 135 第四节审核委托方和受审核方 一 审核委托方 指要求的组织或人员 二 受审核方 指被审核的组织 三 几种不同情况下的关系四 审核委托方的职责五 受审核方的职责六 向导和职责1 建立联系并安排面谈时间 2 安排对场所或组织的特定部分的访问 3 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序 4 代表受审核方对审核进行见证 5 在收集信息的过程中 做出澄清或提供帮助 136 第五节审核活动的一般顺序 一般分为审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 审核报告的编制 批准和分发 审核的完成六个步骤 137 一 指定审核组长 第六节审核的启动 审核组长应当具备领导与管理审核的知识与技能 以确保能够 对审核进行策划在审核中有效进地利用资源 代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通 组织和指导审核组成员 为实习审核员提供指导和指南 领导审核组得出审核结论 预防和解决冲突 编制和完成审核报告 138 二 确定审核目的 范围和准则 一 审核目的确定审核目的 就是要确定审核要完成的事项 审核目的应当由审核委托方确定 二 确定审核准则 三 审核范围的确定 139 三 确定审核的可行性 一 收集和分析与策划审核有关的信息 二 与受审核方的沟通 三 审核机构所提供的资源 140 四 选择审核组 一 审核组的组成 二 审核员 三 技术专家 审核员的条件审核员的职责 技术专家的条件技术专家的职责 141 五 与受审核方建立初步联系 初步联系的目的 1 与受审核方的代表建立沟通渠道 2 确认实施审核的权限 3 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息 4 要求获得相关文件 包括记录 5 确定实用的现场安全规则 6 对审核作出安排 7 就评审员的参与和审核组向导的需求达成一致意见 8 对审核人员赶赴现场审核地点的交通和接待等有关事宜的安排 142 第六章文件评审的实施 一 文件评审的目的 二 文件评审的要求 符合性 系统性 协调性 有效性 名词术语是否符合GB T24001 ISO14001标准的要求 143 三 文件评审的输入信息 1 受审核方提供的环境管理手册和程序文件 2 环境因素及重要环境因素清单 法律法规清单 目标指标和方案 3 可视情况调阅一些背景资料 144 四 文件评审的实施 通常由审核组长进行 也可以由组长委托审核员进行 可按制定的 文件评审检查表 进行 对照标准要求作出判断 如有不符合或需修改之处 应提出评审意见 最后形成评审结论 145 1 环境管理体系主要文件的评审 2 程序文件评审 3 文件格式审查 4 评审结论 结论有三种 一是合格 二是局部不符合 尚需修改 三是中止 五 文件评审的注意事项 146 第七章现场审核的准备 第一节制定审核计划 确定现场审核人员 日程安排以及审核路线的文件 指导现场审核工作的重要依据 应按第一阶段和第二阶段审核分别编制 147 一 审核计划的内容1 审核的目的和范围2 审核准则和引用文件3 审核日期和地点4 审核组成员5 审核日程6 保密要求7 审核报告的头尾格式 发布日期和分发范围8 审核的工作语言 陪同人员的作用说明 差旅安排等需说明的问题 9 审核后续活动 148 二 两个阶段审核计划内容的说明第一阶段审核和第二阶段审核在目的 内容等方面均有一些差异 三 审核人日数四 审核计划的确认与修改 149 第二节审核组的工作分配 一般可以考虑以下问题 一 组织整体的活动情况 特别是组织内各部门活动运行的具体内容二 审核组成员的不同情况三 工作任务的分配与调整 150 一般应准备下列工作文件 组织的环境管理体系认证申请书 组织的平面布置图 排水管网图 组织的工艺 业务流程图 组织的营业执照复印件 组织的环境管理体系文件 包括环境因素 法规清单和目标指标方案 组织的其他背景资料 审核工作所需的各种记录表单 认证审核机构提供的相关专业作业指导书和适用的法律法规清单 第三节准备审核工作文件 151 一 检查表的作用1 使审核员保持明确的审核目标2 确保审核工作的系统和完整3 保持审核的节奏和连续性4 确保审核的正规化5 作为重要的审核记录二 检查表的内容 1 受审核部门 审核时间 审核员 2 审核的依据 3 审核项目和要点 4 审核方法 5 审核记录 152 三 检查表的编制方法1 编写前的准备工作2 编写检查表的要点 1 关于审核要点 查什么 2 关于审核方法3 编制和运用检查表的注意事项四 检查表示例检查表可以按要素来编制 也可以按部门来编制 153 第八章第一阶段现场审核的实施 第一节第一阶段审核概述 一 第一阶段现场审核的目的 1 了解受审核方环境管理体系的基本情况 2 确认审核范围 3 确定第二阶段审核的可行性 4 确定第二阶段审核的重点 154 二 第一阶段现场审核的内容和程序 1 文件审核 2 现场信息的收集和验证 现场审核 3 审核报告 三 第一阶段现场审核的要求 155 第二节现场信息的收集和验证 现场审核 一 收集和验证的信息的内容和方法 审核的内容和方法 1 了解组织情况 2 对体系文件进行补充评审 3 收集评审有关信息 4 评价自我完善和持续改进机制 5 现场调查 6 其他关注的问题 156 二 现场审核的注意事项 1 时间控制 2 做好记录 3 审核组长应向受审核方通报审核进展及相关情况 4 注意安全 5 尊重受审核方 6 注意行为举止 157 第三节审核结论及报告 一 审核结论 一 受审核方的环境管理体系的策划是否充分 在审核范围内是否符合审核准则的要求 二 受审核方的环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件 158 二 审核报告 审核报告一般包括如下内容 1 审核过程综述 2 关于受审核方环境管理体系基本情况 3 环境管理体系在审核范围内符合审核准则的程度的结论 4 目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论 5 第二阶段审核的重点 6 其它 159 第九章第二阶段现场审核的实施 第一节第二阶段审核概述 一 第二阶段现场审核目的 二 第二阶段现场审核的程序 1 举行首次会议 2 明确向导和观察员的作用和职责 3 收集和验证信息 4 进行审核中的沟通 5 形成审核发现 6 准备审核结论 7 举行末次会议 160 第二节首次会议 首次会议一般由审核组长主持 一 首次会议的目的 二 首次会议的程序和内容 三 首次会议的注意事项 161 第三节审核中的沟通 一 沟通的类型 1 审核组内部的沟通 2 审核组与受审核方 审核委托方之间的沟通 二 沟通的方式 三 沟通内容 1 审核组内部沟通 2 审核组与受审核方 审核委托方之间的沟通 162 第四节向导和观察员的作用 一 向导 1 向导由受审核方指派 2 向导应为审核组提供协助 按审核组长要求行动 3 向导的职责 163 二 观察员 1 可来自 受审核方 受审核方的顾客 认证机构 认可机构和政府等 2 仅对审核组的审核活动进行观察 不参与具体的审核工作 3 现场审核之前 审核方案的管理人员或审核组长需与受审核方一起识别来自各方面的观察员 就其随行及限制性要求达成一致 164 第五节现场信息的收集和验证 现场审核 一 经证实的信息方可作为审核的证据 二 收集和验证的信息的内容 审核的内容 三 收集和验证信息的方式 审核方式 165 四种主要审核方式 1 按部门审核 2 按要素审核 3 顺向追踪审核 4 逆向追踪审核 166 四 收集和验证信息的方法 审核方法 1 面谈 2 对活动的现场观察 3 文件评审 4 查阅记录 5 其它信息的收集 6 记录可证实的信息 7 追踪验证 8 相关知识 167 五 信息收集和验证活动的控制 审核活动的控制 1 按审核计划实施审核 2 合理策划抽样方案 1 多现场抽样的代表性 2 要做到随机抽样 3 要合理策划尽量分布均匀 3 注意关键岗位和体系运行的主要问题 4 注意收集体系运行有效性的证据 5 要始终营造良好的审核气氛 168 第六节形成审核发现 一 评审审核发现 二 记录审核发现 三 不符合 指那些违背审核准则的审核发现 169 四 不符合的确定 1 必须以可证实的信息为基础 2 必须以审核准则为依据 3 分析所有不符合的原因 找出体系缺陷 4 审核组内相互沟通 统一意见 5 与受审核方共同评审不符合 170 五 不符合的分级 1 严重不符合 2 一般不符合 六 不符合报告 1 不符合报告应包括内容 2 对不符合事实的描述的要点 不符合报告的示例 171 第七节准备审核结论 一 对照审核准则 针对审核目的 评审审核发现及审核过程中所收集的其它信息 二 确定不符合数量 对不符合进行分级 三 考虑审核过程中存在的不确定因素 讨论审核结论 四 如果审核目的有规定时 审核组应讨论并准备对环境管理体系提出改进建议 五 当审核方案 程序和审核计划有规定时 审核组应讨论和确定审核后续活动的要求和安排 172 第八节审核结论 一 环境管理体系适宜性的评价 二 环境管理体系充分性的评价 三 环境管理体系有效性的评价 四 环境管理体系实施效果的评价 五 审核结论 1 推荐认证注册 2 有条件地推荐认证注册 3 不予推荐认证注册 173 第九节末次会议 一 末次会议的目的 二 末次会议的准备工作 1 审核组评审审核发现 准备审核结论 2 审核组与受审核方的沟通 三 末次会议内容 四 末次会议记录 174 第十章审核报告的编制 批准和分发 第一节审核报告的编制 审核报告由审核组长编写 或在审核组长的指导下由审核组成员编写 审核报告应打印成文 提交委托其审核的机构并经评审后才能正式分发 175 一 审核概况二 审核发现的综述三 审核过程的综述四 审核结论五 其它内容 审核报告应包括下列内容 176 一 由审核组长或在审核组长指导下由审核员编写审核报告 二 审核报告应根据审核方案程序的规定注