标准的动态维护管理机制的探讨.doc

标准的动态维护管理机制的探讨.刘碧松(中国标准化研究院100029)l前言20世纪90年代以来,信息化浪潮席卷全球,政治,经济,文化,社会,人民生活日益数字化,代码化和网络化.为适应信息化方方面面的要求,我国标准应具有受需求驱动并对需求作出快速应答的能力.而要具备这一特点和能力,仅靠传统意义上的标准制修订模式是难以实现的.这就要求我国的标准化工作者从改革与发展的角度,探索新型的制修订模式和维护管理模式,以便更有效地支持信息化对标准化特别是对数据标准化提出的要求.本文重点就标准的维护管理模式进行探讨.2国际及国外标准的主要维护模式分析2.1ISO/IEC国际标准的维护模式ISO/IEC采用的标准维护模式主要有三类:(1)定期审查定期审查是ISO/IEC采用的主要维护模式,审查周期一般不超过5年,通常由技术委员会组织实施.定期审查的结果主要有三种:继续有效;需要修订;应予撤消.(2)缺陷更正缺陷更正也是ISo/IEc采用的维护模式之一,通常也由技术委员会组织实施.缺陷包括编辑性缺陷和技术性缺陷,其更正模式主要有:属一般性缺陷的,发布技术勘误表或重印;属技术方面需增补内容的,通常以修正案(AMENDMENT)的模式处理.(3)注册机构(RA)对适用范围广,内容更新快的标准,尤其是数据类(如贸易数据元目录,世界各国和地区名称代码,金融工具分类与代码)标准,一般采用RA模式进行维护和管理,即:是否对某一标准采用RA模式进行维护和管理,由技术委员会或分技术委员会或工作组提出,技术委员会批准,ISO/IEC理事会确定并任命对应的维护机构(MA);在相应的标准文本中明确该标准的MA,并鼓励该标准的用户根据市场和发展需要随时向MA提出对该标准中的内容进行增加,修改和删除的申请;经MA审查通过的申请内容可直接纳入该标准并向外公开.RA模式的主要目的是避免由于标准制修订周期较长而产生的标准滞后和标准不适应需求情形的发生.截止到2000年初,以RA模式维护和管理的ISO/IEC国际标准已有100余项.2.2UN/EDIFACT标准的维护模式UN/EDIFACT是世界上使用最广的电子数据交换(EDI)系列标准.为使其充分,快速,有效地反映市场需求并对市场需求作出快速应答,其中的内容最为稳定的部分EDIFACT应用级语法规则由ISO按传统方式负责维护和管理;相对稳定的部分贸易数据元目录也由ISO负责维护和管理,但采用RA模式;发展快,更新快的部分则由联合国行政,商业和运输业程序和惯例简化中心(UN/CEFACT)负责维护和管理.为了做好该部分的维护管理工作.UN/CEFACT设立了相应的组织,制定了一系列技术文件和工作程序,以动态方式对其进行开发,协调,维护和管理,并以每年2版而不是每3至5年一版的节奏以电子模式进行发布,使其内容及时有效地反映EDI应用需求.2.3WCO对<商品名称和编码协调制度>(HS)采用的维护模式HS是世界海关组织(woo)为便利国际贸易,便利国际商品进出口统计资料的收集,对比与分析,便利数据的传输,减少由于进出口商品分类及编码的不同引起的额外费用而建立的一套进出口商品分类体系,得到包括我国在内的150多个国家的采用.由lllIlI驯驯瓤翔llllllllll剖列驯那孤IlllllIllIl刭班孤丑llIlllllIlIlIIlIIIiIIjiI;W于HS的内容每年都在增加和变化,因而在它的开发,维护和发布方面,WCO采用了与UN/CEFACT相似的模式,每年都对其进行修订和维护.2.4美国国家标准的不间断维护模式美国国家标准的维护管理模式与ISO/IEC基本一致,所不同的是它将RA机制称之为不间断(CONTINUOUS)维护机制,并为每个需实施不问断维护方可有效应用的标准尤其是数据类标准指定专门的MA,制定有关的维护程序和技术评审指南,实施不问断维护和管理,确保了其国家标准的实时性和有效性.3我国标准维护管理的主要模式及问题分析3.I我国标准维护管理的主要模式根据国家标准管理办法,我国国家标准的维护管理模式主要有两类:(I)复审复审是我国已发布实施的国家标准的主要维护模式,其周期一般为5年,通常由该标准的主管部门组织有关单位实施.复审结果主要有三种:无需修改,继续有效;需要修订,并列入修订计划;已无存在的必要,予以废止.(2)修改通知单国家标准出版后,若发现个别技术内容有问题且必须作少量修改或补充时,由该标准的负责起草单位提出,按有关程序进行审查和报批后以修改通知单的形式修改发布.3.2我国标准维护管理模式的主要问题与国外相比,我国标准维护l2管理模式主要与ISO/IEC的定期审查,缺陷更正相对应,尚未建立与ISO/IEC的RA模式对应的维护管理模式,更未建立与UN/CEFACT的动态维护,美国的不间断维护和WCO的维护模式相对应的动态维护管理模式.正是这一原因,导致了我国数据标准化工作不适应信息化提出的要求.4解决方案建立标准的动态维护模式要应对上述挑战,在当前情况下,需根据中华人民共和国标准化法的有关规定,参照国际惯例,对现行的国家标准管理办法进行补充和完善在原有的制定,修订,修改通知单等模式的基础上,增加动态维护模式,对确需实施动态维护的标准实行动态维护和管理,使其真正具备受需求驱动并对需求作出快速应答的能力.下面就此作一探讨.4.1基本概念(1)维护机构(MA)经国家,行业,地方标准化行政主管部门授权对某个标准实施动态维护管理的组织.(2)动态维护MA根据需求,对特定标准的内容按规定的规则连续不断地进行相关需求采集,加-V和处理,把结果及时地纳入标准并对外公布的过程.(3)数据维护请求(DMR)对特定标准中的某个具体内容进行变更(增加,删除,修改)的申请.(4)技术评审对DMR进行评估,以确定其是否符合有关规定的过程.4.2动态维护模式的目标动态维护模式的目标是使确需动态维护方可有效实施的标准:(1)纳入动态维护管理模式;(2)具有需求驱动机制,使该标准的用户可随时随地向该标准的MA提出针对该标准的内容的DMR:(3)具有对需求的快速应答机制,使该标准的内容能够在MA的维护和管理下,不定期地根据需求得以补充,完善和对外公布.4.3动态维护模式的主要构成要素动态维护模式的建立涉及行政管理,维护机构,维护程序,技术评审等诸多方面.(1)关于行政管理及其流程按照中华人民共和国标准化法的有关规定,无论哪一级的标准,均需由相应的标准化行政主管部门批准和发布.因此,从管理层面看,国家标准化行政主管部门应组织对国家标准管理办法进行修订,或制定国家标准动态维护管理办法作为对前者的补充和完善,以正式确立动态维护模式的合理地位.从动态维护模式的实施层面看,哪些标准应纳入动态维护范畴,谁是MA和如何维护,也必须以一事一办的形式获得标准化行政主管部门的授权.图1从实施角度展示了行政管理内容及其流程.有关标准化行政主管部门批图1行政管理内窖及流程申在图1中,报告,协调和申请系指对需进行动态维护的标准,起草小组应在适宜的时候向该标准所属的技术委员会(或归口单位)报告有关情况;有关的技术委员会(或归口单位)收到这样的报告后,在该标准审定会上就是否确有必要x,J该标准进行动态维护做出结论;当结论为必要时,有关的技术委员会(或归口单位)应与候选的MA进行协商,并联合向有关的标准化行政主管部门提出x,:l-该标准实施动态维护的书面申请.批准系指有关的标准化行政主管部门对收到的申请进行审查,审查合格,应在该标准报批前以文件的形式予以批复.在标准中增加相关条款系指经有关的标准化行政主管部门批准后,有关的技术委员会(或归口单位)和MA应与起草组协商,以在标准中增加相关条款,便于MA有序地开展动态维护工作.在标准中增加的条款的内容主要是在标准前言中加入本标准为实施动态维护的标准.本标准的所有用户可根据实际需要随时向维护机构提出对本标准中的内容进行增补,删除和修改的DMR或获取本标准的最新版本的字样,并给出MA名称及其秘书处的联系信息;必要时,以提示的附录的形式给出该标准的维护程序和评审规则以及用于提出DMR的表格.(2)关于维护机构和维护程序MA是经相关的标准4t=行政主管部门授权的对某个标准实施动态维护管理工作的主体.维护程序是MA从收到DMlt到将DMR处理结果正式纳入标准并对外公布的工作流程.图2展示了MA及其功能和流程.在图2中:对外公布(出口)图2MA及其功能和工作程序(i3MA应根据授权,建立实施动态维护所需的机制,-19:g和方案,建立需求驱动机制并随时受理有关的DMR,建立快速应答机制并确保x,lDMR作出快速应答.MA应设秘书处和专家组.秘书处的主要任务是受理所维护的标准的用户和相关组织提出的各种DMR;根据所受理的DMR的情况,不定期地提出适当的维护建议提交专家组审查;根据MA的决定x,J所维护的数据进行更新;以多种形式对外公布,宣传和推广所维护的标准的最新版本.专家组的主要任务是根据所维护的标准的技术特征,制定技术评审所遵循的技术评审规则;按照技术评审规则实施对DMR的技术评审;形成书面形式的评审结论并报MA批准.需求驱动机制由MA向全社会,Jr:其是相关用户设立的DMR人口(由MA秘书处承担)等构成.有关组织和用户可根据应用需求实时地通过人口向MA秘书处提出DMR或获取标准的最新版.对需求的快速应答机制通过MA建立高效快捷的DMR处理机制向提出者通报评审结论和不定期向全社会尤其是相关用户公布新一版的标准构成.维护程序是MA实施维护管理212作所遵循的基本22作流程,是MA程序建设的重要组成部分,主要包括DIIR的受理,DMR的预处理,DMR的评审,DMR评审结果的审批,DMR评审结果的对外公布等.(3)关于L,gi.tL审技术评审是对DMR进行评估,以确定其是否符合有关规定的过程.它通常依据技术评审指南由MA组织实施.一般情况下,凡是通过技术评审的DMR,相关内容均应列入标准.技术评审指南是