内部审核检查表 6.1.2 4.3.1 工程设备部.doc

被审核部门工程设备部审核员文件名称内部审核检查表审核日期条款号检查内容审核记录符合/不符合E：6.1.2环境因素1.是否有规定了环境因素识别评价的时机、流程、职责和重要环境因素的准则？有编制了环境因素的识别和评价控制程序明确由工程设备部负责环境因素的识别评价，每年一次，产品/工艺等变更时需再进行，规定具体合理。符合2.查阅各部门环境因素识别评价记录，识别时是否有考虑三种时态、七个方面，是否有基于生命周期观点？查各部门环境因素识别评价表，识别出的环境因素有：生产部：XXXX、XXXX、XXXX品管部：XXXXXXXXXXXX工程设备部：XXXX、XXXX、XXXX等有考虑了三种时态、七个方面以及于生命周期观点，符合标准要求和企业实际。符合3.确定的重要环境因素评价准则 是什么？依此准则确定的重要环境因素有哪些？确定的重要环境因素的准则为：采用多因子打分法，规定总分大于或等于20分或B大于或等于5分为重要环境因素。查公司“重要环境因素清单”，公司重要环境因素 有火灾、爆炸发生、废水超标排放、废气排放、噪声排放等5项，与公司实际情况一致，评价准确合理。符合O：4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1.是否有规定了危险源识别评价的时机、流程、职责和确定需控制危险源的准则？有编制了危险源辨识与风险评价控制程序明确由工程设备部负责危险源的识别评价，每年一次，产品/工艺等变更时需再进行等，规定具体合理。符合2.查阅各部门危险源识别评价记录，识别时是否有考虑常规和非常规活动、人的行为、能力和其他人为因素等标准要求的各个方面？查各部门危险源辨识表，识别出的危险源有：生产部：XXXX、XXXX、XXXX品管部：XXXXXXXXXXXX工程设备部：XXXX、XXXX、XXXX等有考虑常规和非常规活动、人的行为、能力和其他人为因素等标准要求的各个方面，符合标准要求和企业实际。符合3.确定的需控制危险源评价准则 是什么？依此准则确定的需控制危险源有哪些？是否有明确了其控制措施，控制措施的确定是否有考虑了消除、替代、工程控制措施等顺序确定需控制危险源的准则为：采用D=LEC评价法，规定L值大于或等于160分为需控制危险源。查公司“需控制危险源清单”，公司重要环境因素 有火灾、爆炸发生、职业病、机械伤害、触电等5项，与公司实际情况一致，评价准确合理。查“需控制危险源清单”、危险源辨识表有明确了各危险源的现有控制措施和预计控制措施，有考虑了风险消除、替代、工程控制等顺序以确保将风险控制在最低程度。符合E：6.1.3合规性义务O：4.3.2法律法规要求和其他要求1.是否有明确了法律法规和其他要求（合规性义务）获取、更新的渠道、流程和职责？有编制了法律法规和其他要求控制程序规定由工程设备部负责进行识别、评审、获取和更新。渠道有：环保局、安监局及其官网、互联网、行业协会、认证机构等符合2识别的法律法规要求和其他要求有哪些，是否有定期按规定进行更新？是否齐全没有遗漏？查环境/职业健康安全法律及其他要求清单，识别的法律法规和其他要求包括：等识别基本包含公司环境因素及危险源所对应的法规和标准，齐全没有遗漏。有规定定期更新，自2015.6.30识别以来暂未发布新版法规和标准，无更新。符合3.在策划和运行环境/职业健康安全管理体系时是否有考虑相关法律标准要求？有在相关程序文件和作业指导书中体现了法律标准要求，通过培训检查落实并定期进行合规性评价。符合E:9.1.2O：4.5.2合规性评价1.是否有按规定频次进行合规性评价，评价结果如何？评价中发现的不符合如何处理？有编制了法律法规和其他要求控制程序规定每年至少一次合规性评价，由工程设备部主导。查2016.9.5“合规性评价报告”有对相关法律法规和其他要求进行一项一项的评价，结果均合格，没有发现不合格现象。符合E:6.1.4措施的策划E:6.2环境目标及其实现的策划O:4.3.3目标和方案1.公司采取了哪些措施管理其重要环境因素/需控制危险源、合规义务和需应对和机遇？采取的措施有：建立目标指标和管理方案、通过运行策划和控制（8.1/4.4.6）、应急准备和响应等，有通过目标考核、日常检查等措施评价措施的有效性。有建立了相关程序文件和作业指导书明确运行控制要求，将其措施融入日常管理过程中。符合2.建立的环境职业健康安全目标是否都有达成？是否需要并适时更新？查环境/职业健康安全目标达成情况统计： 目标 达成情况（抽2016.6-9月） 火灾发生次数 0次 0 固体废弃物分类处理率100% 100% 污水达标排放100% 100% 更新情况：今年管评有评审，认为暂不需更新。符合3.建立了哪些管理方案，是否明确了由谁负责、需采取的措施/资源、何时完成，如何评价结果等内容？建立的环境管理方案有：火灾爆炸事故、废气排放、废水达标排放、固废排放、噪声排放等5个；建立的职业健康安全管理方案有：火灾爆炸、触电、机械伤害、职业病等4个；抽固废排放、触电两个管理方案，均有明确了由谁负责、需采取的措施/资源、何时完成，如何评价结果等内容，方案有考虑了可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点符合4.是否有按规定定期检查管理方案完成情况？方案是否需要更新？查2016.7-9管理方案实施情况检查表，均有完成，检查人：XXX、XXX、XXX管理方案均有完成，未出现事故/事件，无需更新符合E:8.2O：4.4.7应急准备和响应1.公司识别和确定的紧急情况有哪些？是否均有制定了相关的应急预案？ 询问部门主管，称有根据公司的重要环境因素、需控制危险源确定了公司可能出现的紧急情况有：火灾爆炸、触电、台风、食物中毒等，均有制定相关的应急预案。符合2.是否有定期试验和评审制定的应急预案？预案内容是否需要修改？ 公司有通过定期的应急演练试验/验证应急预案的合理性、可操作性和提升公司应急处理能力。查XXXX应急演练：时间： 地点：参加人员： 演练内容：演练结果：从演练情况来看，公司应急预案可操，无需修订。符合3.是否有发生了相关的紧急情况？是否启动了应急响应？采取了哪些措施降低/避免产生环境影响和人员伤害？措施效果如何？ 今年未发生任何紧急情况。符合4.公司是否有按规定对公司人员或相关方进行应急预案的培训？ 公司有通过新员工入职培训、定期培训等形式向员工和相关方进行应急知识的培训。抽XXX新员工入职培训记录，再抽XXX年XX月XX日培训记录，均有按规定实施，效果较好。符合5.公司各区域是否按规定配备了相关的应急物资，其数量、状态是否能满足实际需求？ 公司有配备了消防栓、灭火器、沙袋等应急物资，灭火器、消防栓等有定期检查确保其完好有效。现场抽XXXX灭火器、消防栓完好，压力正常有效。符合E:9.1.1监视测量分析评价（总则）O：4.5.1绩效测量和监视1.公司是否确定了需要监视和测量对象、方法和时机等？查环境和职业健康安全监视和测量控制程序明确了监视测量对象为：环境/职业健康安全绩效、运行控制措施及其有效性、目标指标完成情况、管理方案的实施情况等；方法有日常检查、目标统计、管理方案完成情况检查、事故/事件统计等符合2.是否有按程序规定进行监视测量分析和评价？查目标指标达成统计、管理方案完成情况：均有完成，见6.2/4.3.3记录；查日常检查情况：抽XXXX.XX.XX环境职业健康安全运行检查表:检查区域： 检查内容：检查结果： 检查人员：再抽XXXX.XX.XX环境职业健康安全运行检查表，结果均合格，有按规定每月一次。查事故/硬件统计：目前均未发生查废水排放测试记录：抽XXXX.XX.XXw化验记录化验项目： 检查结果： 检查人员：再抽XXXX.XX.XX、XXXX.XX.XX化验记录，结果均合格，废水均有达标排放。查废水、锅炉废气、厂界噪声定期委外监测情况：抽XXXX.XX.XX监测报告（编号：XXXXXXXX） 监测内容：废水 结果：合格抽XXXX.XX.XX监测报告（编号：XXXXXXXX） 监测内容：锅炉废气 结果：合格抽XXXX.XX.XX监测报告（编号：XXXXXXXX） 监测内容：厂界噪声 结果：合格 均有按规定定期委外监测，结果均合格。符合3.公司内部用于环境/职业健康安全监视和测量设备有哪些，是否定期校准？ 公司有使用PH计、COD测试仪、在线监测装置等设备，查XXX、XXX校准报告，结果合格，有效期到XXXX.XX.XX。符合E：10.2不合格和纠正措施O：4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施1.公司是否明确了不符合及采取纠正措施的时机和要求？ 查不符合和纠正措施控制程序有明确对日常检查，相关方投诉、环境污染/安全事故及其隐患等，应及时纠正，必要时采取纠正措施，由工程设备部验证措施有效性。符合2.对实际发生的不符合，是否有按规定采取纠正及纠正措施，结果如何？查日常环境职业健康安全检查隐患处理：抽XXXX.XX.XX环安问题点一览表：