工程建设风险管理制度.doc

1.1 风险管理制度1 总则(1) 为有效控制XX项目建设风险，减小各类风险事件的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，根据国家、内蒙古自治区和鄂尔多斯市有关法律、法规，特制定本制度。(2) 在进行XX工程建设期的技术风险管理过程中，尚应符合国家、内蒙古自治区和鄂尔多斯市的相关法律法规和规范标准。2 职责(1) 工程前期，XX项目管理有限公司（以下简称XX公司）各部门应对照工程建设四大目标投资、进度、质量、安全，分别梳理和分析各自相关业务风险，进行部门风险自评并提出应对措施，经过公司高层审核通过后按计划实施。(2) 工程开工前，XX项目管理有限公司（以下简称XX公司）提出业主所关心的风险，然后由参建各方针对这些风险进行识别、分析和提出应对措施，项目管理公司审核批准后按计划进行检查。(3) 工程开工前，工程管理部责令施工单位对承接工程进行风险识别与评估并制定各项风险事件的预控技术措施和应急预案，督促监理单位对施工单位的风险识别与评估工作进行审核，审核监理单位的风险分析和控制相关文件。施工过程中，工程管理部应定期不定期对工程预控措施的落实情况和监理单位的监督情况进行检查。3 要求(1) 各部门的风险自评报告由分管领导审批，涉及到兄弟部门的风险可通过“联席会议”协商。风险自评报告应根据工程进度及时更新与调整。(2) 工程管理部应根据风险分析结果，针对关键的设计和施工方案组织专家评审，经论证在技术经济上切实可行后方可施行，评审后的实施方案应报相关安全监督部门备案；经过审批后的技术方案不得随意更改。(3) 工程管理部应组织参建单位建立风险监控和预警系统并针对各级风险事件的应急预案定期组织演练，一旦风险事件态势恶化，及时发出预警信息，启动应急预案予以应对。(4) 施工单位工程风险分析应从自然环境（沙尘暴、冬季施工等）、水文地质工程地质（断层、节理、流沙、地下障碍物等）、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面进行考虑。(5) 施工过程中，针对风险管理预控措施的落实情况建立施工单位自检监理检查工程管理部抽查的监管流程，且工程管理部督促监理单位对施工单位风险预控措施的落实情况进行跟踪检查，同时检查监理单位自身风险预控措施的执行情况。(6) 工程施工过程中，建立风险控制报告制度，监理单位根据风险预控措施落实检查情况、风险事件监测数据变化情况以及应急状态下风险处置情况，分别填写1）风险预控措施落实情况跟踪表；2）风险数据监测表；3）风险控制表，具体表式见附录。(7) 工程管理部应将风险管理绩效评价结果纳入对参建单位的工作考核范围，建议通过经济杠杆保证风险管理责任的落实。可通过以下手段和方法进行绩效管理：a) 风险管理日记、周报、月报、年报制度；b) 风险管理例会制度；c) 风险管理培训；d) 风险管理奖惩办法；4 记录(1) 风险预控措施落实表(2) 风险跟踪纪录表(3) 风险控制记录表风险控制措施落实表 填报单位： 报告日期工程名称风险名称编码风险控制措施落实人员签字落实日期12345施工单位自检单位负责人（盖章）： 年 月 日监理单位审核单位负责人（盖章）： 年 月 日工程管理部审核负责人（盖章）： 年 月 日风险跟踪表填报单位： 报告日期工程名称风险名称编码风险报警值或风险可能发生状态描述风险跟踪编码现场监测值风险状态描述监测时间监测人123456789101112131415监理单位审核单位负责人（盖章）： 年 月 日工程管理部审核负责人（盖章）： 年 月 日风险控制表 填报单位： 报告日期工程名称风险名称编码风险产生后果描述风险控制采取的措施时间实施人风