社会主义市场经济体制和运行机制.ppt

第七章社会主义市场经济体制与运行机制 一 社会主义市场经济体制 一 商品经济与市场经济1 商品经济商品经济是直接以市场交换为目的的经济形式 是商品生产和商品交换的总称 商品经济的产生在人类社会中已经有了几千年的历史 在资本主义生产方式出现之前 自给自足的自然经济占统治地位 商品经济始终处于从属地位 故也被称作简单商品经济 2 市场经济在资本主义社会 商品经济成为占统治地位的 普遍的经济形式 商品经济的普遍化表现在 第一 各部门生产者之间的经济联系都以商品交换为纽带 第二 不仅劳动产品是商品 劳动力 自然资源和科学技术等各种生产要素都成为商品纳入市场交易 第三 越来越多的地区 国家和居民卷入了商品经济之中 商品关系渗透到了社会的各方面 市场机制成为资源配置的基础 商品经济发展为市场经济 因此 市场经济是以市场机制为基础调节资源配置的一种经济体制 3 市场经济 主义由于早期的市场经济只存在于资本主义经济制度中 而早期的社会主义又是一种排斥市场机制调节作用的高度集中的计划经济 因而 从现象上看 市场经济是资本主义经济 计划经济是社会主义经济 但实践表明 这种认识不符合实际 因为 一方面在现代资本主义经济中 国家成为经济舞台上的重要角色 它不仅维护市场法规和秩序 而且开始介入国民经济的生产 分配和流通过程 并通过财政货币政策 产业政策 收入政策 外汇率政策等手段对国民经济的运行进行有计划的组织和调节 从而使资本主义经济的发展具有明显的计划性 另一方面 从20世纪五六十年代开始 实行传统计划经济的社会主义国家都不同程度地进行了引入市场机制的经济改革 市场机制在社会主义经济中的作用日益显著 社会主义市场经济逐步成为经济改革的方向 市场经济因此不再简单地与某种 主义 相联系 而逐步被看做是一种独立于社会基本经济制度的特殊的经济体制 不过 市场经济虽然不等于社会的基本经济制度 不是区别社会主义与资本主义的根本标志 但它又不可能脱离开社会的基本经济制度而孤立存在 它总是与某种基本制度结合在一起的 在不同的基本经济制度下 市场经济具有不同的规定性 市场机制的性质 地位和作用也是很不相同的 二 从计划经济到社会主义市场经济在社会主义国家工业化初期大规模的经济发展和集中资源进行重点建设方面 集中的计划经济曾经表现出了巨大的优越性 但是 随着生产的发展和经济规模的扩大 计划经济运行中动力不足 经济结构僵化 经济效率低下的弊病日益明显 引入市场机制和扩大市场的作用成了经济发展的必然趋势 1 将市场引入社会主义经济的争论在19世纪末20世纪初 就有人探讨将市场引入社会主义经济 这种观点在20世纪二 三十年代的一次大论战中得到了进一步发展 论战争论的焦点是 在社会主义计划经济中能否合理配置资源 在这场论战中 以米塞斯 哈耶克为代表的一些自由主义经济学家断然否定了在社会主义经济中能够合理地进行经济计算和资源配置的可能性 而以泰勒 兰格 勒纳为代表的一批经济学家则利用新古典的一般均衡理论提出了著名的兰格 勒纳 泰勒模式 通常简称兰格模式 同时 社会主义经济中引入市场机制的设想在实践中也取得了很大突破 例如 原南斯拉夫的自治社会主义 匈牙利的 新经济机制 改革 都大大促进了市场导向的改革在社会主义国家中的推进 2 中国初步完成了从传统计划经济向社会主义市场经济的转变中国经济改革的理论和实践在短短十多年时间内 就初步完成了从传统计划经济向社会主义市场经济的转变 1 改革初期 提出 计划经济为主 市场调节为辅 的原则 把利用市场调节作为改革的一个方面 2 1984年党的十二届三中全会 明确提出社会主义经济是有计划的商品经济的理论 突破了把社会主义和商品经济对立起来的传统观念 3 1987年党的十三大 提出了 国家调节市场 市场引导企业 的经济模式 4 1992年春 邓小平在南方谈话中指出 计划经济不等于社会主义 资本主义也有计划 市场经济不等于资本主义 社会主义也有市场 计划和市场都是经济手段 计划多一点还是市场多一点 不是社会主义和资本主义的本质区别 三 社会主义市场经济的基本特征市场经济总是存在于具体的历史环境和社会制度中 在不同的历史发展阶段和不同的社会制度中 市场经济既反映市场机制与市场运行的一般关系 又反映特定社会制度中的特殊经济关系 因此 社会主义市场经济 是社会主义基本经济制度与市场经济的结合 它除具有市场经济体制的一般特征外 还具有自己的特征 这些特征主要表现在 1 在所有制结构上 社会主义市场经济实行以公有制为主体 多种所有制经济共同发展的所有制结构 公有制与非公有制经济相互补充 相互促进 共同发展 为社会主义与市场经济的结合奠定了制度基础 2 在分配制度上 实行以按劳分配为主体 多种分配方式并存的制度 重视效率与公平的统一 既反对平均主义 又要防止收入差距过大 初次分配重视效率 发挥市场作用 再分配注重公平 加强政府对收入分配的调节职能 3 在宏观调控上 社会主义国家能更好地把人民的当前利益与长远利益 局部利益与整体利益结合起来 充分发挥计划与市场两种手段的长处 强有力的政府调节是社会主义市场经济有效运转的重要保证 二 社会主义市场经济的微观基础 一 企业的含义和分类1 什么是企业企业通常是指内部分工协作 实行自主经营和自负盈亏的生产经营单位和独立的经济实体 企业既是生产力的组织形式 又体现一定的社会生产关系 2 企业的分类与我国现阶段的所有制结构相适应 我国的企业包括公有制企业和非公有制企业 1 公有制企业主要有国有企业和集体企业两种基本形式 集体企业是指由部分劳动群众共同占有生产资料 自主经营 自负盈亏的企业形式 2 非公有制企业形式主要有个体企业 私营企业和外资企业三种 以上这些企业共同构成社会主义市场经济的微观基础 二 现代企业制度1 建立现代企业制度是国有企业改革的目标现代企业制度的主要特征是 第一 产权清晰 产权 propertyrights 是指财产的所有权及其派生的对财产的占有 使用 收益和处置等权利的总称 派生的各项权利统称为经营权 产权清晰的基本要求是 国家作为生产资料所有者依法享有所有权 即资产受益 重大决策和选择管理者的权利 企业作为独立法人享有经营自主权 在现代企业制度的基本特征中 产权清晰具有核心地位 第二 权责明确 其内容有二 一是根据 产权清晰 的要求 在作为所有者的国家和作为经营者的企业之间明确各自的权责 建立有效的国有资产监管体系 实现国有资产保值增值 二是在企业内部管理中 实行全面的岗位责任制 并建立与个人收益挂钩的激励机制 第三 政企分开 在现代市场经济中政府和企业是性质不同的组织 政府是政权机关 是宏观调控者 在市场中充当裁判角色 企业是以赢利为目的的法人经济实体 在市场活动中充当球员角色 遵循竞争规则 因此 二者在职能上是严格分开的 第四 管理科学 合理的组织结构 健全的管理制度 科学的管理方法 先进的管理手段 是现代企业运行效率的重要保证 2 法人财产制度现代企业产权关系的本质特征集中体现在法人财产制度中 法人财产权是指企业对出资者授予其经营管理的财产依法享有独立支配权 并依据财产权独立享有民事权利 承担民事责任 所以 法人财产制度使现代企业所有权与法人财产权发生了分离 上述 两权 分离后 经营决策权实际上掌握在拥有法人财产权的董事会手中 随着公司制度的发展 公司的经营管理权逐渐由专业高层经理来行使 这样 所有权 法人财产权与经营权之间就发生了多层次的分离 三 委托代理关系与法人治理结构1 委托代理关系现代企业制度中所有权 法人财产权与经营管理权的分离 形成了国有企业内部多层次的委托代理关系 由于多数情况下委托人和代理人的利益目标不完全一致 而且二者的信息不对称 委托人监督代理人存在一定困难 代理人可能隐瞒信息 违背委托人意志 做出损害委托人利益的事 这就产生了代理问题 如经理人员在经营过程中的短期行为 增加在职消费 贪污等 2 法人治理结构通常由股东大会 董事会 监事会和经理人员组成 第一 股东大会是公司最高权力机构 由全体股东组成 决定公司发展的重大方针政策 第二 董事会是公司的权力执行机构 由股东选出若干董事组成 它拥有以企业法人财产权为基础的经营决策权 负责制定生产经营决策 任免公司总经理等 董事长是法人代表 第三 监事会是监督机构 由股东大会选出 对股东大会负责 依法对董事会的经济活动进行监督 第四 经理班子是日常经营管理的指挥组织 由总经理 副总经理等高级职员组成 依据公司章程和董事会的授权负责指挥企业日常经营活动 公司治理结构各组成部分之间的责权利是由国家法律明确规定的 法律的强制力使法人治理结构具有规范 稳定的特点 从而使企业治理结构形成制衡机制 四 国有企业的制度创新理顺产权关系和法人治理结构创新 是国有企业制度创新的两个关键环节 1 理顺国有企业产权关系是建立现代企业制度的核心理顺产权关系 变国有企业委托代理上的行政代理关系为经济代理关系 使企业成为独立的市场主体 一要进行国有资产管理体制改革 二是要确立企业法人财产权 第一 党的十六大对国有资产管理体制的改革方向作了原则性规定 首先 在坚持国家所有的前提下 国家制定法律 建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责 享有所有者权益 权利 义务相统一 管资产和管人 管事相结合的国有资产管理体制 其次 关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业 基础设施和重要自然资源等 由中央政府代表国家履行出资人职责 其他则由地方政府履行这一职责 再次 中央和省 市 地 两级地方政府设立国有资产管理机构 专司国有资产管理 最后 各级政府都要坚持政企分开 实行所有权和经营权分离 确保企业自主经营 自负盈亏 实现国有资产保值增值 第二 建立和完善法人财产制度 法人财产制度是现代企业制度的核心 是规范国家与企业之间权利义务关系的重要制度保障 确立了法人财产权 国家只能以股东身份依法享有资产受益 参与重大决策等权利 不能直接支配法人财产和干预企业日常经营管理 企业拥有了法人财产权 就可享有相应民事权利和承担民事责任 以独立人格参与市场竞争 并用独立的法人财产对其经营活动负责 对国有资产承担保值增值的责任 2 法人治理结构创新第一 我国 公司法 规定公司可采取有限责任公司和股份有限公司两种基本形式 其中前者又包括国有独资公司这种特殊形式 第二 国有独资公司 包括国家投资公司 资产经营公司 企业集团的集团公司等 不设股东大会 由董事会行使股东大会部分职权 董事会中有职工代表 对公司的监督由国家授权的部门承担 公司董事 总经理等高层经理人员由国家有关部门任命 其他有限责任公司和股份有限公司的治理结构也有自身特征 与西方现代企业制度相比 我国国有企业建立现代企业法人治理结构有自己的特色 不少问题还有待不断探索 三 社会主义市场体系 一 现代市场体系的构成发展社会主义市场经济 必须建立和健全市场体系 现代市场体系是指各类市场在相互联系 相互作用过程中形成的市场有机整体 我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济 使市场在资源配置中发挥基础性作用 为此 必须发展和健全完整 统一 开放 竞争 有序的现代市场体系 1 完整市场体系的构成完整的市场体系既包括一般商品市场 也包括生产要素市场 第一 一般商品市场包括消费品市场 生产资料市场和服务市场 商品市场是市场体系的基础 商品市场的价格信号引导着要素资源的配置 第二 生产要素市场提供各类生产要素的交易 包括金融市场 产权市场 劳动力市场和土地市场等 没有发达的要素市场 市场机制在资源配置中的基础性作用就不能实现 这是因为 要素市场发育不全 要素价格扭曲或失真 就不能实现市场机制对资源的有效配置 具有完善的要素市场 市场机制对企业的优胜劣汰功能才能充分发挥出来 国家对市场运行过程的有效调控 监督和引导 也需有良好的要素市场 2 现代市场体系的基本特征 统一 开放 竞争 有序统一是指市场体系的发展要冲破空间和地域的限制 统一的市场体系必须打破条块分割 地区封锁 保证商品和要素在不同行业 部门 地区之间自由流动 统一还意味着按照统一的规则 制度进行组织和运转 政府能够运用调节工具和监管手段 克服流通障碍 协调各方利益 统一的市场体系必然要求对内对外开放 对内开放才能促进统一 对外开放才能充分发挥比较优势 在更大范围实现资源优化配置 竞争是指市场体系必须在一个公平竞争的环境下运行 只有打破市场垄断 消除贸易壁垒和歧视 为市场主体营造公开 公正 公平的竞争环境 才能充分实现优胜劣汰 引导商品和要素的有效流动 而竞争必须是有序的 即必须建立相应的市场制度和规则 以保证市场的正常秩序 二 商品市场1 我国商品市场发展的巨大成就我国的经济改革和市场发育首先是从商品市场开始的 目前 与社会主义市场经济要求相适应的商品市场已经形成 在生产环节上 生产什么 生产多少 如何生产已经主要由市场调节 政府的指令性计划已基本取消 在价格形成上 绝大部分的商品和服务的价格已经放开 由市场自主调节 截至2001年7月 政府定价的商品和服务事项已减少到13种 从竞争程度看 政府对商品市场进入和退出的限制已大大减少 对自然垄断产业的管制也大大放松 2 商品市场目前存在的问题第一 流通体制不尽合理 流通方式落后 流通体系分散 规模小 不能适应现代生产的要求 第二 市场交易行为不规范 商品市场存在假冒伪劣商品 商标侵权 虚假广告等欺诈现象 要素市场也有违规行为 第三 个别地方政府管理部门搞地方封锁 限制商品和要素自由进出当地市场 第四 个别部门 行业制定限制竞争或搞垄断的政策 限制市场机制发挥作用 三 土地市场土地的价格 土地不是劳动的产品 但由于土地的稀缺性和所有权与经营权的垄断性 使之具有了市场价格 土地价格实质上是资本化的地租 可看作是按利息率计算的地租的价格 我国的土地市场是土地使用权转让市场 我国土地实行公有制 土地所有权不能自由买卖 所以土地使用权的转让是土地市场的主要形式 我国的土地市场有两种类型 第一 土地使用权出让市场 也叫土地一级市场 即由国家或集体将土地使用权出让与土地使用者 并由土地使用者支付土地出让金 具体方式有协议出让 招标出让和拍卖出让 第二 土地使用权转让市场 也叫土地二级市场 它是土地使用权出让后的再转让 四 劳动力市场在传统的计划经济体制下 劳动力的就业由国家实行 统包统配 劳动者和单位的关系往往是 一次分配定终身 劳动力不能自由选择职业和工作单位 企业也不能自主辞退不需要的劳动力 这种 统包统配 的就业制度不利于劳动力资源的配置 不利于调动劳动者的积极性 在社会主义市场经济中 劳动力资源也要通过市场来配置 以促进人才的合理流动和布局 所以 社会主义市场经济中也存在劳动力市场 但社会主义公有制企业工人的工资 其本质是按劳分配收入 五 金融市场1 金融市场及其重要性金融市场是资金融通的市场 包括资本市场 货币市场 外汇市场等 在现代市场经济中 金融是社会经济的血脉 没有资金融通 市场就无法运转 企业就无法生存 2 我国金融市场的发展第一 经过20多年改革 以同业拆借市场 银行间债券市场 票据市场为主体的货币市场已渐成熟 第二 资本市场尚不够成熟和规范 这里的资本市场是指经营期限在一年以上的中长期资金借贷市场 其交易对象主要是政府的中长期公债及公司的债券 股票或从银行获得的投资贷款 发展资本市场的意义 使我国的高储蓄率转化为高投资率 有利于提高直接融资的比重 有助于国有企业的股份制改造和投资主体多元化的形成 从总体上看 我国目前直接融资的比重仍然偏低 需要推进资本市场的改革开放和稳步发展 3 我国利率市场化改革取得了重要进展利率市场化是金融市场发育的重要表现 1996年以来 我国利率市场化改革取得了重要进展 目前 已经放开了银行间同业拆借市场利率 银行间债券市场债券回购和现券交易利率 放开了贴现和转贴现利率 放开了国债和政策性银行金融债券发行利率 在贷款利率方面 扩大了金融机构贷款利率浮动权 简化贷款利率种类 并放开了外币贷款利率 此外 还放开了部分存款利率 如对保险公司大额定期存款实行了协议利率 大额外币存款利率由金融机构与客户协商确定 目前 公开市场利率已经成为货币市场的基准利率 4 外汇市场的发展也取得了重要进展1994年人民币汇率并轨 实行以市场供求为基础的 单一的有管理的浮动汇率制度 取消外汇留成与上缴 实行银行结售汇 建立全国统一 规范的银行间外汇市场 并于1996年底正式接受国际货币基金组织协定第八款 取消经常项目汇兑限制 实现人民币经常项目可兑换 至此 我国正式确立了适合当前实际的 人民币经常项目完全可兑换 资本项目有一定管制 的外汇管理框架 形成了以市场供求为基础的 单一的 有管理的浮动汇率制度 四 社会主义市场经济的调控体系 一 政府调节的意义1 政府对经济有计划地调节 是社会主义经济关系的重要特征 按一定比例分配社会劳动 是一切社会生产的客观规律 这种比例性 在社会主义社会 主要是通过政府自觉地 有计划地调节实现的 马克思主义认为社会主义经济关系的一个重要特征是 经济运行和发展的自觉性 计划性与比例性 在社会主义社会 社会的生产无政府状态就让位于 社会的有计划的调节 马克思恩格斯选集 2版 第3卷 630页 从这个意义说 没有国家对经济的有计划调节 就不可能有社会主义 2 国家对经济的调节是巩固和发展公有制 逐步实现共同富裕的要求 在社会主义市场经济中 如果没有国家对经济的有效调节 各个独立经济实体的利益矛盾和冲突 就会损害社会的整体利益 导致公有制的瓦解 巩固和发展公有制 逐步实现共同富裕的目标 客观上要求政府对经济生活进行有力的干预和调节 3 在市场经济不够发达 市场发育不够健全 市场机制作用不够充分的一定阶段 充分发挥国家的调节作用 可以选择有效的经济发展战略 发挥后发优势的潜力 尽量避免走弯路 缩短经济现代化所需要的时间 4 政府对经济的调节是弥补市场失灵的需要 实行市场经济 是让市场在资源配置中起基础性作用 但市场有其自身的弱点和消极性 存在市场失灵的问题 需有政府调节弥补其缺陷 二 政府调节的目标政府的调节包括微观和宏观两个方面 微观的调节主要是指市场监管 它的目标是制定公平竞争的市场规则 维护良好的市场秩序 此外 政府还要通过 国家调节市场 市场引导企业 的途径 间接调节微观经济 宏观调节的主要目标是促进经济增长 增加就业 稳定物价 保持国际收支平衡 第一 促进经济增长 社会主义的根本任务是发展生产力 促进经济较快增长 不断提高人民生活水平 是政府经济政策的基本目标 第二 增加就业 实现充分就业是各国政府的一个基本目标 我国人口众多 劳动适龄人口基数庞大 增加就业在我国现阶段具有特别重要的意义 也是政府宏观经济政策的重要目标 第三 稳定物价 保持物价总水平的基本稳定 是市场经济有效运转的一个基本条件 也是政府宏观调节的一个目标 第四 保持国际收支平衡 随着对外开放的扩大和对外贸易的发展 国际收支是否平衡 将日益直接影响国内总供求的状况 从而成为宏观调节的一个目标 三 政府调节的手段1 计划手段计划手段是政府调节经济总量平衡和促进经济结构优化的重要手段 它包括间接计划和直接计划 间接计划是指导性的 如国家制定的关于国民经济发展的目标 速度 战略 各部门的比例关系等 直接计划是国家通过一定的手段直接加以实施的 如对基础设施的投资 对于重大科研项目的资助 对价格和信贷的管制等 计划手段的主要作用是 完善社会主义市场经济体制 调整生产力布局 影响宏观经济总量平衡 促进国民经济持续协调发展 2 财政手段财政手段的核心是通过对财政收支的调节影响有效需求 实现一定的政策目标 它包括财政收入政策 财政支出政策和财政补贴政策 财政收入政策 或称税收政策 即通过增税或减税及税种的选择调节投资和消费需求 实现收入和资金的再分配 财政支出政策 即通过政府预算支出的增减及财政赤字的增减影响总需求 实现收入再分配 财政补贴政策 即在结构失衡或出现供给 瓶颈 时 提供各种形式的财政补贴 以保护特定的产业及地区经济 财政手段的主要作用是 调节供求平衡 引导企业投资方向和调节国民收入再分配以缩小个人收入的差距 3 金融手段金融手段的核心是中央银行通过金融系统和金融市场 调节货币供应量 影响投资等经济活动 实现一定的政策目标 其调节工具有 第一 存款准备金率 变动准备金率 可调节商业银行的自有准备金数量及利息率 从而调节信贷规模 第二 中央银行再贴现率 再贴现率实际上是中央银行向商业银行贷款的利率 央行通过调整再贴现率 可调节商业银行的贷款规模和结构 第三 公开市场业务 央行通过公开买卖各种政府债券来调节货币供应量和市场利率 产生资产组合调整效应 从而可以收到刺激或收缩社会总需求的效果 4 行政管制手段国家行政管理部门通过发布命令 指示等强制措施干预经济生活的政策手段 它包括价格管制 信用管制 进出口管制 外汇管制 工资管制和投资许可证制度 这是政府对微观经济过程进行调节的具体形式 5 经济法制手段经济法制手段是指国家依靠法律的强制力量来保障经济政策目标实现的手段 国家通过经济立法和经济司法来规范各类经济主体的行为 制裁非法活动 保护公平竞争 使国民经济正常运行 充分发挥政府的调节作用需要深化财政 税收和金融等宏观经济体制的改革 改革以来 我国的财税金融体制改革取得了重要进展 在财税改革方面 建立和完善了财政收入稳定增长的机制 预算管理体制逐步规范 推行了以分税制和增值税为主体的流转税制度 在金融改革方面 初步建立起了能够独