内审检查表（打印行政人事部留存）.doc

领导层内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门领导层时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430QES4.13.1.1总要求1.询问公司最高管理者本公司是否按标准要求建立并实施和保持了三合一管理体系并实现了体系的持续改进?2.本公司质量环境和职业健康安全管理体系是否被确定并有效保持过程间的顺序及相互关系，是否被确定和管理？3.询问总经理质量环境和职业健康安全管理体系过程的测量和监控是否确定并有效？测量和监控的结果是否有分析、改进？公司已按管理体系标准条款的要求建立完善了一套完整的体系文件，有管理手册和程序文件三层文件；已对原文文件方面通过运行发现不适宜的地方进行更改，并制定了相应的宣贯、检查、考核措施并有效实施，且保存建立了有关各过程运行的记录，在管理过程中发现不符合体系运行准则的地方也制定了纠正措施并实施了改进。通过三合一管理体系贯标运行工作，产品合格率有所提高，对顾客的服务质量水平也进一步提升，达到了保持质量环境和职业健康安全管理体系运行有效性和持续改进的目的。QES4.23.2.13.2.2方针询问总经理采用什么方式使全体员工认识和理解质量、环境和职业健康安全方针并能够在全体员工中贯彻实施？1) 1、本公司质量、环境和职业健康安全方针为: “遵守国家法律法规，认真服务社会，保障安全健康,降低环境污染，增强业主满意，追求持续改进, 树立良好市场形象，不断提升企业施工质量和管理水平。 2) 2、本公司质量、环境和职业健康安全方针的涵义:3) 体现了为确保在本公司所有的市政施工活动及相关的办公、生活活动、场所和过程中实现良好的质量、环境和职业健康安全管理绩效，对社会和相关方作出的:4) 遵守相关的法律法规和其他要求的承诺;5) 实现污染预防、节能降耗的承诺;减少员工职业健康安全风险，维护员工利益的承诺;6) 达到相关方满意的承诺。3、本公司环境和职业健康安全方针已通过培训、宣传以及公告和信函传递等方式传达到公司各级员工和相关方。ES4.3.1环境因素危险源辨识、评价和控制本公司是否建立并保持此程序本公司是否对环境因素和危险源进行了辨识，对其环境影响和风险进行来评价并对其实施制定了必要的控制措施。识别和评价是否考虑了常规非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动（包括分包队伍）作业场所的设备（自购和租赁）等。是否建立了重要环境因素清单和重大危险源清单。本公司环境因素辨识、环境影响评价和控制以及危险源辨识、风险评价控制由办公室主控负责。首先由公司所属各职能部门根据各自职能范围所涉及的工作活动、过程中存在的环境因素和危险源进行详细充分的识别，并逐项确定相应的控制措施。各职能部门将本部门识别的环境因素和危险源报办公室，确定形成全公司总的环境因素和危险源识别记录环境因素和危险源清单。领导层内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门领导层时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430ES4.3.2法律法规及其他要求本公司是否建立并保持了识别、获取、更新相应法律法规和其他要求的渠道和程序文件；是否建立了相应的法律法规清单。本公司法律法规及其他要求识别、收集和和适用性评价由办公室主控负责。办公室定期识别收集本公司所有的市政施工活动及相关的办公、生活活动、场所和过程中应遵循的法律法规及其他要求，进行适用性评价并及时下发各职能部门执行。Q5.4.1/ES4.3.33.2.33.2.4目标和指标本公司是否建立对相关职能和层次上建立了文件化的质量、环境和职业健康安全管理目标，建立目标时是否考虑了法规的要求，环境影响和风险以及财务和技术状况。相关方的规定，目标应符合环境和职业健康安全管理体系方针和改进的承诺本公司质量、环境和职业健康安全管理目标建立和控制由办公室主控负责。公司所属各职能部门根据各自职能范围所涉及的工作活动、过程中涉及的公司重要环境因素和重大危险源，在公司总的环境和职业健康安全目标基础上进行分解确定。包括了水、汽、声、渣、能源资源消耗以及安全施工五大伤害、职业病等重要环境因素和重大危险源控制的目标，并均已实现了量化。ES4.3.4管理方案本公司是否为确保目标实现制定了相应的管理方案，方案是否包括了目标实施的技术措施、执行部门、完成时限、所需资金、资源等要求的充分适宜的策划。本公司质量、环境和职业健康安全管理目标管理方案建立和控制由办公室主控负责。办公室根据公司统一制定的管理方案，结合各自职能范围所涉及工作活动、过程中涉及的公司重要环境因素和重大危险源，进一步制订本部门环境和职业健康安全管理目标管理方案Q6.1/Q5.5.1/ES4.4.13.4.14.1.14.2.14.2.24.3.34.3.310.2.1结构和职责1、是否规定了本公司人员的职责和权限，并在本公司内部沟通。2、公司人员是否了解本岗位职责和权限？本公司质量、环境和职业健康安全管理手册中,明确了所属各职能部门的质量、环境和职业健康安全职责。各职能部门结合部门实际,制订建立本部门所属各岗位职责。公司已将质量、环境和职业健康安全管理手册下发至所属各职能部门,并通过组织相关的贯标培训学习,确保人员是否了解本岗位职责和权限。Q6.2.1/ES4.4.25.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.3.15.3.25.3.310.5.110.5.5能力、意识和培训1、是否收集了本部门的培训需求，并据此编制了公司的年度培训计划和专项培训计划？抽查3份所收集的部门培训需求申请，查看年度培训计划和发文登记。2、对每次培训及其效果是否均按要求进行了及时全面的记录本公司质量、环境和职业健康安全能力、意识和培训由办公室主控负责。自体系运行以来按标准要求收集了培训需求调查，对相关人员进行了标准知识、安全施工、内审员培训、技术部三级安全教育以及各公司组织的环境和职业健康安全培训，有培训计划，测试卷及成绩。培训试卷，培训绩效评价等记录管理规范详实。领导层内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门领导层时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.5.3ES4.4.34.3.27.3.1信息交流/协商和沟通本公司有哪些相关方，是否针对本公司环境和职业健康安全控制与相关方进行交流、是否建立了各种协商与交流的渠道本公司与相关方的质量、环境和职业健康安全相关方的沟通由各职能部门根据职责分工实施。办公室负责与认证机构体系审核方面的沟通联系； 办公室负责与环境检测部门对工程施工环境监测事宜的沟通联系，上级部门工作检查接待等；办公室负责上级文件的接收办理，上级部门工作检查接待，办公所在地环卫清运部门协议固废清运，水电费用缴纳，社会治安综合治理等方面的相关方沟通。办公室负责员工体检，员工合理化建议收集处置，职代会组织等方面的相关方沟通。Q4.2.1/Q4.2.2/ES4.4.4/4.4.53.1.13.5.13.5.23.5.3文件及文件控制1. 本公司质量、环境和职业健康安全管理体系包括哪些文件，是否充分、适宜，形成了有效的文件化管理体系？2.询问领导层本企业质量、环境和职业健康安全体系文件的内容是否覆盖且符合全标准要求，并反映了达到要求所采取的方法和过程？3.询问领导层质量、环境和职业健康安全管理体系文件是否对质量环境和职业健康安全管理体系中所有过程进行了描述？过程之间的相互关系是否加以确定？纸4.询问领导层质量、环境和职业健康安全管理体系文件对组织机构及环境和职业健康安全职能分配的描述是否确定并有效？本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件如何控制，建立了哪些控制方式，这些控制方式是否适宜并能够得到有效实施。公司已按标准要求编制了质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件及管理制度、职务说明书以及各类消防和安全工艺规程/作业指导书等三级文件，收集受控了相关的法律法规和技术标准等体系运行的依据。管理体系文件中，明确描述了管理体系覆盖范围包括市政施工活动及相关的办公、生活活动、场所和过程。体系文件中对公司质量、环境和职业健康安全管理体系策划、实施和运行、检查、管理评审等过程，对本公司各职能层次的职责分工进行了明确规定，建立了质量、环境和职业健康安全管理体系组织机构图和职能分配表，对公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行做了纲领性规定。本公司建立并保持了文件控制程序，明确规定了文件的分类、编制、批准、发放、归档、受控、作废、销毁的方法和要求。目前本公司对外的接收由办公室负责，办公室对所外来文件按要求进行分类后，以传阅、发放形式对领导层、各职能部门进行文件传递，并办理传阅、发放的签收登记，传阅文件收回后交档案室按照档案管理的要求归档保存。各职能部门建立文件接收记录，登记接收技术部发放的文件，并将其中属于受控范畴的文件列入本部门文件清单，进行受控标识管理。能确保相应岗位获得有效的现行版本的文件，文件发放签收记录齐全。能够提供有现行的受控文件。本部门的文件传阅、发放由公司办公室进行。公司所属本部门建立文件接收记录，登记接收公司发放的文件。领导层内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门领导层时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430ES4.4.6运行控制是否建立和保持了本程序，对环境和职业健康安全管理体系运行的控制方式和要求进行了明确规定和描述，并确保运行控制实施有效为确保有效实施运行控制，达到良好的施绩效。公司制定了环境运行和职业健康安全运行控制程序等多个控制程序以及相应的环境和职业健康安全运行作业指导书、管理制度、施工方案、交底等。能够确保环境和职业健康安全管理运行控制策划充分适宜。各职能部门各部室除做好本部门日常办公活动中的固废、废水排放控制、能源资源节约使用以及部门员工的职业健康安全防护外，根据所承担的体系运行职责，有效实施以下方面工作：公司办公室 负责法律法规识别收集和适用性评价上级文件的接收办理，上级部门工作检查接待以及与办公所在地环卫清运部门协议固废清运，办公过程能源资源耗用统计管理，库房管理，水电费用缴纳，办公及施工场所治安保卫，办公室负责员工体检，员工合理化建议收集处置，员工的环境和职业健康安全管理教育培训等。办公室负责督促本部门识别环境因素、危险源以及建立部门环境和职业健康安全目标和管理方案；负责与环境检测部门对工程施工环境监测事宜的沟通联系，上级部门工作检查接待，定期对项目施工现场进行安全清洁施工检查、劳保用品的发放管理等；公司办公室负责对环境和职业健康安全管理资金配置使用的管理控制。ES447应急准备和响应是否制定了本公司办公、生活、施工活动/过程中的应急预案、预案是否经过评审，有无进行演练？是否达到了预期的效果本公司施工过程应急准备和响应控制由技术部主控负责，办公、生活过程应急准备和响应由项目部主控负责。本公司目前已按照环境和职业健康安全管理标准和市政施工相关法规标准要求制定完善了消防、环境突发事件、工程施工安全事故等各类应急预案，并均对应急预案进行了评审，经评审证实预案编制适宜。技术部已组织对预案进行了演练，经演练证实效果良好，达到了演练目的。Q8.2.3/ES4.5.110.1.210.5.511.2.111.2.412.1.112.2.112.2.2绩效监测与测量是否对环境和职业健康安全管理体系方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量，对重要环境因素和重大危险源因素控制绩效、作业事故、事件进行了监测和测量，对法律法规执行情况进行了监测和测量。是否建立了适宜的控制方法，是否实施有效？为确保有效实施运行控制，达到良好的施绩效。公司制定了环境和控制程职业健康安全绩效控制程序以及相应的环境和职业健康安全考核检查办法、制度、措施。能够确保运环境和职业健康安全管理绩效监测与测测量策划充分适宜。领导层内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门领导层时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430E4.5.2合规性评价本公司环境管理体系运行是否符合相关法律法规和其他要求，是否进行了法律法规和其他要求遵循情况评价，评价方法是否适宜，是否真实有效，对经评价发现的违反法律法规和其他要求的现象是否采取了适宜有效的纠正措施？本公司环境管理体系运行合规性评价由办公室主控负责，根据合规性评价控制程序要求，每年定期及时对全公司所属各职能部门在环境管理体系运行中遵循法律法规和其他要求情况进行评价。本年度经合规性评价证实遵循情况良好。Q8.5.2/ Q8.5.3/E4.5.3/S4.5.313.3.1事故、事件不符合纠正和预防措施本公司办公、生活、施工工程施工中发现环境和职业健康安全问题或不符合时，是否提出或采取了适宜的纠正预防措施建议和计划，原因分析是否准确，措施实施是否验证有效？查纠正预防措施实施记录。本公司制定了事故、事件不符合纠正和预防措施控制程序，各职能部门按照程序文件要求，根据本部门体系运行过程的测量和监控的结果对管理体系各过程运行状况采用纠正和预防措施，寻找管理体系改进的需求和机会，通过分析原因，制定措施计划、措施实施及措施实施结果验证的程序步骤有效实施了管理体系的分析、改进活动，致力于提高环境和职业健康安全管理体系的运行绩效。Q8.112.2.4总则询问总经理公司为确保产品和公司QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？本公司按照标准要求在体系运行过程中实施了体系运行情况检查、方针贯彻落实和目标完成情况检查、本部门工作职责、各岗位上岗人员岗位能力考核、本部门纠正和预防措施实施情况验证以及内部审核和管理评审Q8.5.113.1.313.1.413.3.213.3.3持续改进 询问总经理是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防以及管理评审，提高QMS的有效性？公司实施持续改进QMS的绩效是否明显？是否有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？根据上述测量和监控的结果对管理体系各过程运行状况采用纠正和预防措施，数据分析以及寻找管理体系改进的需求和机会，通过分析原因，制定措施计划、措施实施及措施实施结果验证的程序步骤有效实施了管理体系的分析、改进活动，致力于提高QES的有效性。过程内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门办公室时间2012.4.20内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.6/ES4.612.2.3管理评审1.是否根据规定的时间间隔编制了审核计划?该计划是否覆盖了QMS的所有部门、场所和过程？2.是否编制了审核表？审核表是否覆盖了标准的要求和所审核对象的主要职能？是否突出了审核区域的重点？是否根据审核准则编制？3.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否具备相应资格？4.现场审核记录是否已反映审核表内容已经审核，对不合格客观事实描述是否清楚，可证实和追溯?5.对审核发现的不符合项是否开具不合格报告？并经受审核部门确认？6.审核发现的不合格是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？7.是否编制内审报告？对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价，并实施改进？8.内审首末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？管理评审与2012年4月10日进行；由总经理主持，会议由各部室对一体化管理体系运行情况作了汇报，管理者代表汇报体系总的运行情况并提出了改进的建议。主要问题是体系建立文件学习了解不明，相关方面存在问题，抓好培训和落实，决策事项，详见管理评审报告Q8.2.2/E4.5.5/S4.5.413.2.4内部审核1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？2.管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要，管理评审的结果是否能导致QMS有效性和效率的提高？3.为提高管理评审有效性信息输入是否符合标准要求？是否充分足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？4.管理评审结果是否形成报告？报告内容是否符合标准要求？不公对组织QMS的适宜性、有效性、充分性做出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？质量环境和职业健康安全管理体系内审于2012年3月1112日进行，共审核8个职能部门和项目部以及领导层，内审共发现3项不符合均为一般不合格，并经验证有效整改。部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门技术部时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.3/ES4.23.2.13.2.2方针1、组织是否建立环境方针，并经最高管理者批准，传达员工，使之理解？2、方针是否体现守法，持续改进承诺？3、方针是否可为相关方的获取、。4、是否评审方针，以确保其适盲性。询问部门人员，证实理解正确到位，符合要求Q 4.2. 3/ES4.4.53.5.3文件控制1、是否建立并保持本程序，以满足环境管理体系文件的编制、审核、批准、修订和处置权限及文件标识，有效使用该要求。2、现行文件的标识、审批、更新、变更的记录3、作废文件处置记录及标识。4、是否确保文件可获得场所获得文件是现行有效的版本？5、是否有现行受控文件清单。查能够提供： 本部门文件接收记录，体系试运行期间共接收9份文件。查能够提供：技术部作业指导书案卷目录及相应的作业指导书文件Q4.2.4/E4.5.4S4.5.33.5.311.2.211.3.3记录控制1、 是否建立并保持程序，以规定标识，保持和处置环境记录及评审记录。2、 是否规定环境记录及其标识方法，保存其权限，保管方式、权限？3、 记录是否字迹清晰、标识明确、具备可追溯性。4、 记录的保存和管理是否做到了衡量查阅、避免搅坏、变质和遗失？5、 保管和记录是否按程序执行。查能够提供： 本部门记录清单ES4.3.1环境因素/危险源1、 是否建立了本部门环境因素/危险源清单,并能够进行能够有效控制? 查能够提供： 本部门环境因素和危险源调查表，环境因素和危险源评估记录，重要环境因素和重大危险源清单，ES 4.3.2法律及其它要求1、组织是否建立并保持了识别、获取更新相应法律法规和其它要求的渠道和程序文件。2、是否建立了法律法规清单并传达相关员工。3、是否对相关的新法规进行了收集，并对原有旧法规清单变更？查能够提供： 本公司2012年法律法规清单 Q5.4.1/ES4.3.3/4.3.43.2.33.2.4目标、指标和方案1、组织是否对相关职能和层次上建立、保持环境目标和招标。2、建立目标时是否考虑了法规的要求，重大环境因素以及财务状况和相关方观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。查能够提供：本部门质量、环境和职业健康安全目标分解；环境和职业健康安全目标管理方案；部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门技术部时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.5.1/6.2.1(ES4.4.1)3.4.14.1.14.2.14.2.24.3.34.3.310.2.1职责和权限1、组织内部是否规定了相关人员的职责和权限，并在组织内部沟通。2、组织环境管理机构、职能分配表？3、相关人员是否了解实际运作是否吻合？查能够提供：； 管理手册中对本部门职责的规定 Q5.5.3/ES4.4.34.3.27.3.1信息交流1、信息交流程序建立2、内部各层次和职能之间信息交流。3、外部相关方面联络交流文件等。查查能够提供：本公司施工例会会议记录； 与业主沟通的记录 分包方外包协议和名单ES 4.4.6运行控制 是否建立和保持了本程序，对ES绩效进行控制包括个体防护及职业病预防部分，是否满足有关法规要求，运行是否满足规定要求 查能够提供： 工程施工环境和职业健康安全运行控制制度措施，安全技术交底查现场未发生违反女工及未成年工保护的法规要求的现象能够提供对施工现场进度考核、质量考核记录查现场未规范实施工序、设备和产品标识ES447应急准备和响应 是否定了本公司办公、生活、施工活动/过程中的应急预案、预案是否经过评审，有无进行演练？查编制了施工过程火灾、环境突发事件应急预案、施工安全事故应急预案并能够提供相应的预案评审和演练记录Q6.36.1.16.2.1设备管理1、问技术部有哪些施工设备，查设备台帐。2、施工设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性，抽查5台设备的出厂合格证，检验报告和使用说明书等资料。 3、部通过哪些维护方式，手段确保设备技术状态良好。查阅设备操作管理的制度措施文件，抽查5台设备的使用、运行、维护、保养记录。查设备台账，进入工地登记台账、明细账、网上抽查、有施工机具的具体信息。抽查施工设备保养记录表，内含填写规范齐全，查特种设备作业准用证明和特种作业人员上岗资格证明齐全；部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门技术部时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q7110.1.110.2.310.2.410.2.4产品实现的策划查制定了工程施工工艺规程、作业指导书，其中对产品工程施工的职责分配，资源配置、工艺控制方法和监视和测量方法、质量保证措施、消防措施和安全清洁施工措施均有明确规定1、技术部是否制定了施工质量计划，是否形成了文件。查阅质量工作计划。2、编制的施工工艺流程图过程和顺序是否恰当，是否制定了工艺操作，安全和检验规程，规程中是否明确了要求、所需客观证据、产品接收准则、认定和提供方式，抽查5份施工文件核实。Q75110.2.110.2.210.4.110.4.310.4.310.5.110.5.510.6.110.6.210.6.3施工和服务提供控制1、询问负责人，本公司施工和服务提供过程的受控条件有哪些？ 2、对施工工艺和安全操作规程、质量要求是否熟悉，是否编制了工艺操作，安全操作规程和工艺规程、作业指导书，这些文件是否受控，是否在相关操作岗位能获得这些文件。3、技术部为确保正确使用设备，是否规定并实施了有效控制措施，对使用的审核评价制度。抽查5份设备管理文件核实。4、在施工和服务提供过程中，有哪些工序和过程必须实施监控和测量，监控或测量的项目要求及方法是什么？由谁来实施，抽查5份监控和测量控制记录。查能够提供产品工程施工的工艺规程、作业指导书，技术交底，抽查技术部作业指导书案卷目录及相应的作业指导书文件，证实符合要求 查施工设备管理见6.3 条款审核记录查监视和测量设备管理见7.6 条款审核记录抽查工程施工的工序质量检验记录，成品交付检验记录证实符合要求Q75210.5.2生产和服务提供确认 特殊过程受控条件是否充分、适宜， 特殊过程是否得到识别，确认是否包括过程的评审和批准准则并得到实施、备的认可准则和认可记录、人员资格的鉴定、使用特定的方法和程序、再确认。查阅特殊过程控制的相关文件，抽查5份特殊程控制监测记录。 查针对消防工程施工过程需求，对其中包含的箱体焊接和油漆特殊过程进行了岗位、人员、设备、工艺流程、过程检验方法、产品检验方法、记录等要求确认，经查适宜Q7538.4.410.5.3标识和可追溯性询问技术部负责人在产品实现过程中，凡是区分产品追溯性要求的场合，标识是否确定并被实施，是否能达到区分要求，针对监控和测量要求，产品标识保持、撤除过程是否受控，对有追溯性要求的场合，产品标识是否惟一。 查现场未能提供工序、设备和产品规范标识的证据部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门技术部时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q7548.5.18.5.2顾客财产询问负责人本公司生产和服务过程是否存在是否有顾客财产，采取哪些措施进行识别、保护，当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用情况时，是否采取了措施并向顾客报告，查有关文件记录。查能够提供对顾客提供的消防运行设备的接收、储存、安装、验收记录，正是符合要求Q7558.4.18.4.28.4.3产品防护1、技术部是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施抽查5份产品防护记录。2、顾客有要求时，技术部是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？查阅产品防护控制相关文件规定。查建立了成品防护管理制度查在建消防工程项目施工现场物料在消防工程施工过程中存在随意抛掷、堆放凌乱的现象Q7611.1.211.5.1监视和测量设备控制1、测量设备校准或验证结果是否建立记录并保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？抽查5份监视测量装置标识记录。2、测量不符合要求时，对该设备和任何受影响的产品是否采取适当措施？查阅有效性评价记录和采取措施记录。查能够提供监视和测量设备经校准坚定处于精准有效状态的证据Q8.2.3/8.2.4(ES4.5.1)10.1.210.5.511.2.111.2.412.1.112.2.112.2.211.3.111.3.2绩效测量与监测是否对消防工程施工过程现场设置了哪些测量或监控点？针对特殊过程，技术部是否实施了有效的测量或监控活动？抽查10份测量或监控活动实施记录。根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到有关授权人员批准，或适用时顾客的批准。抽查产品放行记录。查能够提供对生产现场的质量检查、安全检查考核记录，抽查一次证实 符合要求Q8.3 8.3.211.4.111.4.211.4.311.4.4不合格品控制技术部在消防工程施工过程中发现分部分项工序出现不合格品时如何进行处置，对处置的结果的验证是否有效，查不合格品处置记录。查能够提供施工过程不合格整改的记录Q8.5.2/8.5.3(E4.5.3)13.3.1事故、事件不符合纠正和预防措施技术部在消防工程施工过程中发现质量和环境问题或不符合时，是否提出或采取了适宜的纠正预防措施建议和计划，原因分析是否准确，措施实施是否验证有效？查纠正预防措施实施记录。查执行公司相关文件的规定要求部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门办公室时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.3/ES4.23.2.1/3.2.2方针1、组织是否建立环境方针，并经最高管理者批准，传达员工，使之理解？2、方针是否体现守法，持续改进承诺？3、方针是否可为相关方的获取、。4、是否评审方针，以确保其适盲性。询问部门人员，证实理解正确到位，符合要求Q 4.2. 1/4.2.2/ES4.4.43.1.1文件1、组织的环境文件架构是否满足要求。2、是否规定了EM的核心要素及相互关系。3、是否给出了相关文件查询路径？查已根据GB/T50430-2007标准要求进行了体系文件的转换，经评审适宜。现有体系文件包括管理手册、程序文件、岗位说明书、质量管理制度汇编、行政人事制度汇编共5个文件。Q 4.2. 3/ES4.4.53.5.3文件控制1、是否建立并保持本程序，以满足QE管理体系文件的编制、审核、批准、修订和处置权限及文件标识，有效使用该要求。2、现行文件的标识、审批、更新、变更的记录3、作废文件处置记录及标识。4、是否确保文件可获得场所获得文件是现行有效的版本？5、是否有现行有效文件清单。查能够提供： 文件发放记录，本年度共发放9份文件，文件签收齐全。查能够提供：内部和外部有效外来文件清单文件评审记录Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.43.5.311.2.211.3.3记录控制6、 是否建立并保持程序，以规定标识，保持和处置环境记录及评审记录。7、 是否规定环境记录及其标识方法，保存其权限，保管方式、权限？8、 记录是否字迹清晰、标识明确、具备可追溯性。9、 记录的保存和管理是否做到了衡量查阅、避免搅坏、变质和遗失？10、 保管和记录是否按程序执行。查能够提供： 本部门记录清单，共93种记录E4.3.1/S4.3.1环境因素/危险源2、 是否建立了本部门环境因素/危险源清单,并能够进行能够有效控制? 查能够提供： 办公室环境因素、危险源调查表，重要环境因素清单和重大危险源清单，ES4.3.2法律法规及其它要求1、组织是否建立并保持了识别、获取更新相应法律法规和其它要求的渠道和程序文件。2、是否建立了相应的法律法规清单并传达相关员工。3、是否对相关的新法规进行了收集，并对原有旧法规清单变更？查能够提供： 本公司2012年法律法规清单，共识别收集303项法律法规 部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门办公室时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.4.1/ES4.3.3/4.3.43.2.33.2.4目标指标和方案1、组织是否对相关职能和层次上建立、保持环境目标和指标。2、建立目标时是否考虑了法规的要求，重大环境因素以及财务状况和相关方观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。查能够提供： 本部门2012年度质量、环境和职业健康安全目标分解；本公司年度环境和职业健康安全目标管理方案；Q5.5.1/6.2.1(ES4.4.1)4.1.14.2.14.2.24.3.34.3.310.2.15.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.3.15.3.25.3.310.5.110.5.5资源作用、职责和权限1、组织内部是否规定了相关人员的职责和权限，并在组织内部沟通。2、组织QES管理机构、职能分配表？3、相关人员是否了解实际运作是否吻合？查能够提供：； 管理手册中对本部门职责的规定 职位说明书Q6.2.2/ES4.4.25.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.3.15.3.25.3.310.5.110.5.5能力、培训和意识1、组织是否建该程序，并在程序中明确对方环境相关人员的能力要求。2、检查其能力是否满足要求。3、是否进行环境培训，使员工明确其工作中的实际方式潜在环境影响，以及本人见识组织带来的环境效益。4、是否有相应的培训记录和证实相关证明，能培训有效性考评记录。查能够提供：2012年培训需求调查记录2012年培训计划2012年培训考核记录抽查GB50430标准试卷及项目施工安全培训试卷，证实考核全部达到要求。部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门办公室时间2012.3.11内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.5.3/ES4.4.34.3.27.3.1信息交流1、信息交流程序建立2、内部各层次和职能之间信息交流。3、外部相关方面联络交流文件等。查能够提供：本公司会议记录； 与物业的办公环境管理协议Q6.4/ ES 4.4.610.5.10.5.5运行控制本部门如何根据职责有效实施了环境和职业健康安全管理体系运行工作?如何进行工作环境的控制管理，是否建立了有关的管理制度和工作计划来规范工作环境的管理工作，各抽查9份工作环境控制的记录和审核考核记录？查能够提供：员工体检记录； 办公过程固废及垃圾清运记录消防器具台帐；办公区固废分类处置台帐ES4.4.7应急准备和响应1、是否建立一个识别可能对环境造成影响的潜在的事故程序，规定响应措施？2、有否应急计划，对应急准备响应作出安排。3、应急事件的识别。4、有否危险物资数据清单。5、应急设施定期检查记录，应急设备清单？6、应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等查配合技术部实施Q8.2.3/ES4.5.110.1.210.5.511.2.111.2.412.1.112.2.112.2.211.3.111.3.2过程的监视和测量1、 是否采用适宜方法对质量环境和职业健康安全管理体系所需过程监视？并定期进行测量2、 是否证实过程实现所策划的结果的能力当提到策划结果是否采取纠正措施，以确保产品符合性查能够提供： 目标指标完成情况检查表； 员工岗位能力评价记录办公室人员考核记录环卫工作检查记录ES4.5.2合规性评价1、是否建立程序，评价遵守法律法规情况2、守法性评价。查能够提供： 2012年度合规性评价记录Q8.5.2/8.5.3/E4.5.3S4.5.23.5.311.2.211.3.3不符合、纠正措施和预防措施1、组织是否建立并保持本程序，以规定处理不符合、制定和实施及验证纠正和预防措施的职责和权限。2、不符合现发及其报告。3、有否潜在的不符合存在。4、有否对其原因分析。5、有否对其原因进行纠正或预防措施6、有否对其措施实施进行监控7、有否对纠正和预防措施有效性进行验证查能够提供针对本部门职责范围内体系运行过程中出现的问题采取纠正和预防措施的记录部门内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门经营部时间2012.3.12内审员陪同人员符合不符合条款号条款名称审核内容审核记录一般严重ISO9001/ISO14001/GB/T28001GB50430Q5.3/ES4.23.2.13.2.2方针1、组织是否建立环境方针，并经最高管理者批准，传达员工，使之理解？2、方针是否体现守法，持续改进承诺？3、方针是否可为相关方的获取、。4、是否评审方针，以确保其适盲性。询问部门人员，证实理解正确到位，符合要求Q 4.2. 1/4.2.2/ES4.4.43.1.1文件1、组织的环境文件架构是否满足要求。2、是否规定了EMS的核心要素及相互关系。3、是否给出了相关文件查询路径？查已根据GB/T19001-2012、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准要求进行了体系文件的转换，经评审适宜Q 4.2. 3/ES4.4.53.5.3文件控制1、是否建立并保持本程序，以满足环境管理体系文件的编制、审核、批准、修订和处置权限及文件标识，有效使用该要求。2、现行文件的标识、审批、更新、变更的记录3、作废文件处置记录及标识。4、是否确保文件可获得场所获得文件是现行有效的版本？5、是否有现行受控文件清单。查能够提供： 本部门文件接收记录，体系试运行期间共接收9份文件。Q4.2.4/E4.5.4S4.