2019年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试卷D卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格考试期货法律法规模拟试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善2、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化3、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日4、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下5、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员6、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案7、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6010、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划11、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、712、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友13、期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务14、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件15、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部16、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦17、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度18、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策19、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令20、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日21、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万22、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（ ）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构23、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任24、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆25、下面不属于技术分析手段的有（ ）。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量26、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5个B、7个C、10个D、15个27、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨28、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流29、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年30、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员31、短期国库券期货属于（ ）。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货32、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构33、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系34、会员大会的常设机构是（ ）。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会35、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出36、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险37、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据38、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差39、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9040、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表41、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓42、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户43、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年44、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益45、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。（ ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会46、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效47、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会48、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息49、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度50、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（ ）。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的51、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日52、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门53、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日54、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案55、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大56、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%57、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元58、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降59、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范60、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会61、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率62、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产63、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱64、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计65、依期货交易管理条例的规定，交割仓库由（ ）指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户66、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个67、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人68、期货交易管理条例规定，期货交易所实行（ ）结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债69、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比70、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人71、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所72、空头套期保值者是指（ ）。A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头73、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定74、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月75、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件76、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪77、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月78、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由79、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟80、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选2、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件3、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户4、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务5、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表6、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产7、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好8、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益9、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市10、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的11、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方12、关于预计负债说法正确的有：（ ）A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。13、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%14、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度15、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款16、期货投资者保障基金可以运用于（ ）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据17、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询18、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员19、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行20、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓21、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符22、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长23、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构24、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会25、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议26、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用27、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表28、期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚29、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任30、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见31、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式32、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构33、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件34、期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训35、根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行36、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格37、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。38、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码39、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的40、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。A、对B、错2、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错3、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错4、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错5、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错6、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错7、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错8、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错9、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错10、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错11、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错12、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错13、（ ）任何情况下，期货从业人员给期货经