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HSE体系运行质量评估标准要素评估项评估内容赋值评估指南5.1领导和承诺(160) 1、承诺（20）1、组织最高管理者是否做出HSE承诺？2问题1：是否判断项，如无，以后项不进行评估。2、承诺的内容是否基于组织的规模、技术、人员素质、HSE状况等？4问题2：一项未包括则不得分。（1）遵守法律法规；（2）减少疾病和伤害（3）清洁生产（4）减少对环境的影响（5）承担社会责任（6）持续改进。3、承诺是否得到有效地沟通？2问题3：30-50% 在组织内广泛宣传，并被员工所知；50-100% 在包括承包商的更广泛的范围内沟通，并被所知。4、各级管理者如何表现对HSE的承诺，是否具体、可测量、可兑现？4问题4：各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式，评估可以结合“有感领导”进行评估,根据可测量和可兑现程度评分。5、承诺的实现情况？8问题5：根据实现的程度给出相应分值。2、领导作用（60）1、各级管理者的HSE责任的界定，贯彻了直线管理的原则：7问题1：通过抽样，各层次管理者2-3人访谈了解。书面界定清楚给4分，结合访谈评估给4-7分。（1）高层管理者；2（2）业务部门的管理者；5（3）属地主管 。72、各级管理者清楚自己应负的HSE责任和自己分管业务的HSE风险？10问题2：访谈，根据程度1-10分。3、是否建立起对各级管理者HSE履职情况相应的业绩考核机制？履职和问责的实施：18问题3：评估业绩跟踪考核系统的完善程度。（1）对相关管理者的HSE职责履行的符合情况是否进行了定期考核？是否规定了考核要求？是否按规定进行考核？8（2）是否建立各级管理者的HSE问责制？5（3）组织的各级管理者就履职情况进行安全述职？5明确了述职的要求给2分，抽样各级管理者进行了安全述职给3分。4、各级领导采取有效的行动实现有感领导：（1）在各种场合经常强调HSE，做决策时优先考虑HSE；15问题4: 根据完成项目确定评估分值。该项评估应抽样各层次的管理者。针对1-8项条款的完成程度，整体评估打分，不分小项打分。（2）定期进行安全观察和沟通；（3）在各种会议、活动带头实施安全经验分享；（4）经常与员工交流和讨论安全问题；要素评估项评估内容赋值评估指南5.1领导和承诺(160)2、领导作用（60）（5）在生产和生活中，安全方面处处以身作则；（6）及时处理安全问题，及时治理安全隐患；（7）积极参与事件、不符合的调查；（8）参加基层组织活动；（9）定期进行安全联系点活动；（10）进行HSE培训或进行示范；提示：如领导带头宣讲HSE方针、原则。（11）为HSE体系运行提供资源支持。5、领导表率作用被员工感知的程度,员工对有感领导的评价。10问题5: 符合相关条款，得相应分值。员工的评价应采取适当的抽样访谈。综合进行得分。3、价值观（40）1、各级管理者对HSE的认识，对组织当前HSE状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状态？12问题1、3、4：通过访谈评估。问题1在各层次访谈3-5名不同专业管理层人员，应通过管理层的访谈确认“HSE”作为核心价值理念得到确认。始终将HSE作为最重要的核心价值，直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。2、明确了安全作为核心价值观，以何种方式体现？12问题2：在组织的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE管理9项原则，得8分，否则全项不得分；以员工易于感知的方式体现，得4分。3、核心价值观是否已得到有效沟通，得到员工认同？10问题3：访谈3-5名员工。4、组织是否识别关键相关方，并将核心价值观向其传递。6问题4：访问1-3个相关方。“相关方”是对组织在HSE方面的拓展评估：（1）识别了主要的利益相关方60-80%。（2）相关方了解组织核心价值观的渠道，传递效果。说明：该项通过评估组的综合评估，进行评分。4、HSE文化建设（40）1、形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进、运行：40问题1：（1）通过访谈、观察综合评分，符合相关条款得该部分的分值。(2)该项由评估组分项评估打分，累计得分。（1）组织中员工的HSE意识和理念；8（2）员工承担与其风险相适应的HSE责任、权利和义务；4（3）有持续完善的技术、管理标准体系；4（4）员工的行为和习惯；8（5）组织的激励机制对HSE文化的促进作用；6（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行动；6（7）在组织内形成在HSE方面团队互助的氛围，HSE经验得到分享。4要素评估项评估内容赋值评估指南5.2 健康、安全与环境方针(100)1、制定(20)1、是否基于以下方面结合企业实际形成与上级组织相一致的HSE方针、和原则：15问题1：此问题是基础，如无，后续内容不进行评估。在制定过程中要符合集团公司HSE管理9项原则、6项禁令。根据条款的符合程度分项评分。（1）法律、法规、制度、标准的要求；3（2）充分贯彻集团公司9项原则和6项禁令等要求；3（3）基于组织的性质、规模、风险；3（4）相关方的期望；3（5）持续改进的要求。32、组织是否对健康、安全与环境方针、政策和原则做出解释或说明？5问题2：如有则得2分，根据做出解释或说明的清晰程度得1-3分。2、实施(80)1、方针在内外部得到有效的传达和沟通、理解。15问题1：分别访谈各层次（包括承包商）3-5名员工，评估传达和沟通效果。根据清楚人员的比例评分，1-10分。2、是否制定与组织相适应的HSE战略目标，且与方针相一致：20问题2：是否制定战略目标是基础，否则后续选项不评分。（1）作为总体目标的组成部分；6（2）得到充分论证；6（3）有实施的规划。83、HSE原则（包括集团公司9项HSE管理原则）在业务工作中得到遵守。10问题3：通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。4、集团公司反违章6项禁令到贯彻落实。10问题4：通过观察和访谈，发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。5、方针进行评审，并进行调整和修正？10问题5：通过访谈和核实记录，进行评分。6、对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采取纠正措施。15问题6：通过核实记录，进行评分。44要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150）1、策划（50）1、建立了适用的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序。5问题1：根据程序的充分、适用情况得1-5分，未建立不得分。2、针对组织的活动进行危害因素辨识与风险评价策划，采用了适宜的方式。15问题2：（1）进行访谈和查阅程序，根据评估内容条款的符合程度评分。考虑以下方面：1）组织的生产运行活动；2）组织的活动场所、物料、设施、产品；3）检维修活动；4）项目建设；5）技改、技措；6）变更；7）承包商、合作伙伴、社区等主要相关方的活动。（2）针对不同活动采用适宜方式的组织实施辨识和评价，根据符合程度1-5分。3、组织建立了适宜的风险判别准则。5问题4：评估组整体综合判定。4、组织根据自己的实际，采用或开发了适宜的危害因素辨识、风险评价方法：10问题5：（1）由评估组技术专家确定。(2)采用抽样现场观察验证方法使用的正确性。(3)开发新方法得2分。（1）方法的适宜性；4（2）方法使用的正确；4（3）开发了新方法。25、组织根据活动、产品或服务的特点及职能分工等情况设立HSE识别评价小组，识别评价小组成员范围充分和合理。5问题3：抽查3个识别评价小组，评估小组人员组成情况是否充分和合理，根据符合程度评分。评价小组人员考虑： (1)活动的主管人员；（2）专业技术人员；（3）具体活动中直接作业人员的代表；（4）外聘技术专家（必要时）。6、组织培养了满足需要的危害因素辨识、风险评价人员：5问题6：组织设立诸如HSE工程师、工艺危害分析师得2分，培养了与需求相匹配的风险管理技术人员得2分，有专门的风险分析机构开展工作得1分，根据条款的符合程度评分。（1）设置风险分析技术岗位；2（2）培养了风险管理技术人员；2（3）有专门的HSE风险分析机构。17、组织为开展危害因素辨识、风险评价配置了满足需要的资源。5问题7：评估组综合讨论分析得分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150）2、危害因素辨识（30）1、组织按照策划的安排，进行了危害因素辨识。危害因素辨识的频次按照以下方式进行：20问题1：（1）现场抽样3-5计划核实策划安排的落实情况。评估辨识的全面和准确程度，评估组判定评分，1-10分。（1）对组织的活动、产品或服务定期进行了周期性危害因素辨识和更新；4（2）对组织的活动、产品或服务中的变更进行了预先危害因素辨识；4（3）对组织引进的新技术、新设施、新工艺、新材料等预先进行危害因素辨识；4（4）对组织生产经营活动中活动和任务实施，开展工作前安全分析，进行危害因素辨识；4（5）组织基于风险确定危害因素辨识的周期或时间间隔。4（2）基于风险要考虑组织的风险特点、风险的变化情况、风险的控制水平，已确定危害因素辨识的频次。2、组织危害因素辨识结果的全面、准确。记录了危害因素辨识的结果。10问题2：抽样评价危害因素辨识的全面性和准确性，关注是否有重要的危害因素遗漏，视情况给1-10分。3、风险评价（30）1、组织按照策划的安排，以及判别准则，进行了风险评价，确定了风险等级，风险等级划分合理。5问题1：现场抽样3-5计划核实策划安排的落实情况得6分。根据风险等级确定的合理性得1-4分。2、根据活动、产品或服务的性质以及法规要求确定风险评价的周期或时间间隔。5问题2：风险评价的频次确定应考虑到法规的要求，以及基于风险的思想。对新技术、新设施、新工艺、新材料等引入要及时开展评价，对作业活动应及时开展工作安全分析。3、采取各种形式针对组织活动、产品或服务开展风险评价：10（1）组织开展工艺安全分析；2（2）对作业活动开展作业前安全分析；2（3）当新技术、新设施、新工艺、新材料首次引入时，选择多种评价方法组合使用；2（4）针对各类变更带来的风险组织进行评价；2（5）组织按照“三同时”及其它有关要求,对新改扩建项目实施了HSE预评价、验收评价。24、风险评价的结果和有关信息，进行整理归档，得到有效的沟通，使员工和相关方广泛获知和了解，不可承受的风险报告给管理层。5问题4：抽查资料归档情况，访谈3-5个员工、专业部门（工艺技术、设备、工程）知晓程度。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划（150）4、风险控制（25）1、组织制定适宜的风险控制策略。5问题1：抽查排序前10位的风险，分析考察采取的风险控制策略，根据情况得分。风险控制策略按照优先次序：（1）消除风险；（2）消减风险；（3）预防；（4）应急准备；（5）个体防护。2、组织制定风险控制措施是否充分考虑以下情况控制其风险及其影响：9问题2：抽查排序前10位风险，分析考察，根据情况得分。（1）本质安全设计；2（2）从工艺技术、设备、运行控制、改善环境等方面；2（3）与其目前的资源条件、技术能力和人员状况相适应；2（4）加强管理，采取常规的风险控制措施。3提示：如采取包括两书一表、四有一卡、作业许可等措施加强管理。3、对于重大风险因素的控制组织充分考虑以下方面：6问题3：抽查所有重大风险，分析考察，根据情况得分。（1）制定目标、指标和管理方案等风险控制计划，并组织实施；2（2）实施监测； 2（3）制订了符合实际、适用的应急措施。24、组织对评价出风险是否实施了分级控制和动态管理？5问题4：没有建立分级管理不得分。没有实施动态管理不得分。5、评审(15)1、组织对以下情况进行评审：10问题1：组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析、对以上各项的考核综合考评。（1）对危害因素辨识的全面性实施评审；2（2）对风险评价的适用性和有效性实施评审；2（3）对制定的风险削减和控制措施实用和有效实施评审；2（4）对员工所获取到危害辨识结果和风险控制措施组织实施评审；22、评审及时、有效、全面，根据评审结果持续改进其风险控制水平和能力。5问题2：通过访谈和查阅资料分析评价。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.2 法律、法规和其他要求（40）1、识别、获取和适用性评价(25)1、是否制定适合的管理程序？程序中是否明确了职责,是否明确了收集的渠道？渠道可靠、畅通？5问题1:是否判断项，此项如没有，问题1、2不得分。分析管理程序进行评分。2、组织开展适用性评价，包括：10问题2:开展了评价得3分，根据满足以下条款情况给410分。（1）法律法规、标准等时效性确认；（2）确定与业务和风险相关的内容；（3）以“逐条识别”的方式进行评价；（4）结论合理。3、收集齐全，并对适用法律、法规和其他要求形成了清单。5问题3:无清单本项不得分；能提供文本得2分；发现清单中缺少组织适用的法律法规1项，最高得1分。根据识别情况给分。4、组织相关职能和层次能够根据业务需要主动收集、识别适用法规和其他要求。52、传达、应用和更新(15)1、 适用的“法律、法规和其他要求”在组织范围得到传达、沟通？ 2问题1:抽样访谈，传递到访谈人数50%以上得1分，超过80%得2分。2、建立查询索引路径，易于查询？53、适用的法律、法规和要求应用：6问题3:抽查35个适用于本单位的法律法规，了解应用情况。针对选项进行评分。（1）组织的业务活动（包括常规和非常规活动）；3（2）风险管理；2（3）持续改进。14、及时更新法律、法规和其他要求清单以及文本？3问题4:根据法律法规变更情况，抽查与该单位相关的法律法规变更情况；发现一例未更新不得分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.3 目标和指标(90)1、建立目标指标(40)1、是否建立了形成文件的HSE目标指标？5问题1:为否决项，如没有建立目标指标，下列内容不再评估。2、建立HSE目标指标时，考虑了：10问题2:抽查50%目标指标，逐项考查。（1）法律、法规和其他要求；1（2）HSE危害因素和风险；2（3）可选择的技术方案；1（4）可用的资源；1（5）组织最高管理者的承诺；1（6）战略目标；2（7）相关方（包括员工、承包方等）的要求和意见；1（8）运行质量评估的结果。13、目标、指标项目设立包括：20问题3:根据评估内容的符合程度分项打分，累计得分。（1）“结果性”指标；5（2）HSE“过程性”指标，包括：针对所有业务活动建立目标指标，以及对承包商的控制指标。154、目标、指标的可度（测）量程度：5问题4:递进问题，按符合项评分。（1）50%以下可以可度量；2（2）50-80%可度量；4（3）80%以上可以度量。5要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.3 目标和指标(90)2、目标指标的实施和改进(50)1、目标、指标分解：10问题1:抽查2-3个专业部门、23个直线单位，考查目标指标分解情况，如果分解后的目标指标不能支持总目标和指标，此评估项不得分。如果目标指标没有分解，则后续评估不得分。（1）在直线管理的层次上进行了合理分解；5（2）在专业业务管理职能上进行了合理分解。52、目标指标实现的策划，包括：18问题2:针对评估内容条款分项打分，（1）抽查目标指标责任书，发现一例未签订，此项不得分；（2）有方案计划得2分，落实责任与措施得3分；（3）核实业绩考核的证据，根据结合情况打分；（4）按照策划时间跟踪验证实施情况打分。（1）在适当的层次签订HSE目标指标责任书；5（2）落实责任和措施，形成方案或计划；5（3）目标指标的实现与业绩考核和激励机制充分结合；5（4）确定目标指标的跟踪验证时机和间隔。33、按照策划时间和间隔对目标指标进行跟踪验证。 5问题3:抽样3-5项目标指标，评估对目标指标跟踪验证的符合性。评1-5分。4、目标指标的调整，包括：5问题4:根据评估内容整体分析评分，1-5分。（1）定期对HSE“过程性”目标和“结果性”指标进行评估，依据评估结果调整目标指标；（2）出现事故、事件后及时评审，必要时修订目标指标；（3）根据员工意见和建议，及时评审，必要时修订目标指标；（4）根据相关方投诉，及时评审，必要时修订目标指标。5、目标指标的持续改进情况？12问题5:抽查单位近3年的目标指标改进情况，根据改进项目的多少和程度打分，20%以上的项目得以改进得6分，50%以上的项目得以改进得8分；改进的程度显著的得4分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.4 管理方案(40)1、管理方案的制定（20）1、在以下情况，制定了HSE管理方案：10问题1:根据评估内容整体分析打分，根据针对不同要求制定的不同形式的管理方案，评1-10分。（1）为实现某一特定的健康安全环境目标、指标时；（2）经识别评价，确认存在重大风险时；（3）实施临时、特殊作业，但无管理程序、作业指南和成熟惯例时；（4）改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时；（5）改进HSE管理缺陷时；（6）其他需要时。2、HSE管理方案的内容，包括：10问题2:抽查3个以上管理方案，根据内容符合情况逐项打分。（1）有明确的期望实现的目标和指标；3（2）明确参与实施的相关职能部门和管理层次，明确各自的职责和负责人；3（3）明确实现方案的资源、方法、任务、步骤和具体的时间表；3（4）具有明确的各实施步骤检验效果的验证安排。12、管理方案的执行（10）1、按HSE管理方案确定的活动任务组织实施。对因实施方案造成的设备设施变更、程序或规程变更后采取了后续措施。6问题1:抽查3个以上管理方案，逐项追踪验证评分。2、对方案实施过程按既定时机进行阶段性验证和进行必要的调整？43、管理方案的评审（10）1、对HSE管理方案进行评审，包括：10问题1:组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析，综合考评。（1）对HSE管理方案实施完成后进行评审，确认是否满足了预期的目标指标；3（2）对HSE管理方案的制定和实施过程进行了有效性评审，总结经验，应用于体系的持续改进；4（3）对实施管理方案未完成预期目标指标的情况采取措施。3要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.1组织机构和职责(90)1、组织结构（15)1、组织的机构设置是否有利于HSE体系的运行和持续改进。5问题1:评估组综合讨论分析打分。2、现有的HSE组织机构是否能满足建立和实施HSE管理体系的要求：10问题2:评估组依据评估内容综合讨论分析打分。如关注企业HSE机构单独设置，单位安全人员的比例是否达到要求。不满足上级要求的不得分。（1）HSE机构设置符合组织实际需要；5（2）HSE人员配备符合要求，满足体系运行需要；52、职责和权限(65)1、组织确定各层次相关部门、单位和岗位的职责和权限：25问题1:分别抽查35个分委会、部门、岗位访谈，查看职责与部门、岗位实际结合情况，按照评估内容进行综合打分。（5）中的关键人员可考虑HSE专职人员（管理、监督、监测、应急）、负责HSE培训工作的人员、具有特定资格的人员（内部审核员、特殊工种作业人员等）。（1）最高管理者对总体健康、安全与环境绩效承担最终责任；3（2）HSE委员会、分委会有明确的职责和权限，能够有效的运行，发挥作用；4（3）各职能和层次有明确定的职责和权限能够有效地管理其业务范围内的HSE工作，承担对HSE绩效持续改进的责任；4（4）各操作岗位都明确了相应的HSE职责和权限；4（5）各关键岗位相关人员明确了HSE职责和权限。5（6）将HSE职责与业务职责有机结合，与其业务的HSE责任和风险符合。52、组织的属地管理职责和权限的落实情况：15问题2:分别抽查35个部门、单位、岗位，核实打分。（1）职能部门落实了属地主管的区域和职能权限；5（2）直线层次落实了属地主管的区域和职能权限；5（3）作业岗位落实了属地主管的区域和职责权限。53、在职责权限中职责分配合理，无漏项、接口明确，责权利一致性。10问题3:评估组结合上述评估结果，综合打分。4、组织以文件化的方式规定职责和权限，在组织内实施有效传达、沟通。55、各职能和层次是否能够有效履职。10问题5：抽样部门和岗位，根据职责履行情况评分1-10分。3、评审(10)1、组织对机构设置、人员配备、职责的分配是否进行评审？5问题1：是否判断问题。如无不得分。2、组织针对下列情况对职责和权限增加评审：5问题2:针对评估内容判断打分。（1）当机构发生变化时；1（2）当岗位和职责发生变化时；2（3）人员发生变化时；1（4）外部条件发生重大变化等。1要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.2 管理者代表（30）1、委任与权限(10)1、最高管理者在高层管理者中任命了管理者代表，并为各级管理人员所了解。5问题1：查有关文件资料评估，如非高层管理者中任命最高评2分。如没有任命，后续内容不再评估。抽3-5名各级管理人员，根据了解情况1-2分。2、管理者代表的职责和权限得到明确。5问题2：查有关文件资料评估职责和权限，根据责权一致评1-5分。2、作用和影响(20)1、管理者代表对体系的建立、实施、保持和持续改进提供了支持与保障？在以下方面体现其作用：20问题1：与管理者代表访谈,评估管理者代表的作用发挥程度。根据评估条款分项评分。访谈指导：当没有具体活动可提供时，可以要求他们具体描述个人责任。在访问企业管理者代表时就企业体系运行、未来发展等方面等细节问题，与之座谈讨论，并与收集到的企业实际信息进行比较，以下是讨论时的参考话题：（1）以什么方式、什么频次向最高管理者汇报体系绩效。（2）你平时工作的主要精力放在哪些工作领域。（3）管理体系的建立、实施、保持和持续改进过程中经常出现哪一类问题需要你出面协调。（4）现行管理模式及运作机制是否适合企业管理实际，是否需要改进，如何改进。（5）体系运行取得了哪些绩效？在持续改进方面还需要做哪些工作？（1）定期向最高管理者汇报体系运行情况；对最高管理者的决策提供支持。3（2）组织和参加HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。3（3）定期主持召开HSE会议；3（4）就HSE有关问题进行内外部沟通。32、管理者代表能够切实发挥代表最高管理者组织、协调HSE体系建议和运行各项事务的功能，具有足够的权威性。8问题2:通过与管理者代表访谈及对HSE体系运行的整体评价综合评分，1-8分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.3 资源(70)1、 需求分析(30)1、组织根据HSE体系运行需要，分析考虑了以下资源需求：15问题1：通过需求报告、资源计划等有关文件资料评估资源需求分析的全面和充分程度。对评估内容项分项评分。（1）体系正常运行维护的需要；4（2）风险削减和控制的需要；4（3）应急准备和响应的需要；4（4）体系改进的需要。32、资源需求分析时是否考虑：岗位设置、人员聘任、工作时间和技能培训、基础设施、信息、技术、奖励资金等。5问题2：访谈和查阅资料，评价资源需求分析的充分性，评分1-5分。3、有明确的渠道保证HSE资源需求能够纳入组织的整体资源配置计划。10问题3：访谈2-3个业务部门，了解资源配置保障渠道，评3-5分；评估HSE资源需求的优先配置程度0-5分。2、计划实施(25)1、依据资源需求是否形成资源配置计划：10问题1：对资源配置计划与需求对比分析，根据评估内容分项评分。提示：资源配置计划多数情况下是分类分专业资源配置计划。（1）需求5080%在资源配置计划中得到满足；6（2）需求80%以上在资源配置计划中得到满足。102、资源配置计划的实施情况。15问题2：在资源配置计划（上一年度）中抽样3-5项，验证计划实施情况。根据评估内容评分。为选择项问题，按其中一种情况视程度评分。（1）配置计划60-80%（样本）得到落实；10（2）配置计划80%-100%以上（样本）得到落实。153、资源评审(15)1、对资源需求分析的全面性进行评审。4如未采取适宜方式进行评审此项不得分。采取访谈和对评审资料分析评估。根据评审内容和结果，对评估内容选项评分。2、资源配置的合理性、充分性进行评审。43、对所配置资源利用效果进行评审。44、评审结果得到有效应用，资源配置得到优化调整。3要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.4 能力、培训和意识(120)1、能力要求(15)1、组织是否对岗位建立了能力标准，能力标准以何种形式表现？5问题1：是否判断项。如无，后续两个问题不评分。2、能力标准规定了教育、培训和经历等内容。5问题2：抽看3-5项岗位能力标准，评估标准内容满足程度，评分1-5分。3、对能力标准进行评审，持续修订和改进。5问题3：查看评审的资料，开展评审得2分；根据评审结果对评估能力标准进行改进的程度，评分1-3分。2、能力评价(25)1、是否建立了适合的能力评价程序？5问题1：是否判断项。如无，后续3项问题不评分。2、组织对员工进行了能力评价？能力评价工作由各级直线领导负责，有效的实施能力评价。15问题2：抽查能力评价的记录，根据能力评价的人员范围和评价实施情况打分。（1）对管理人员以适宜的方式进行能力评价；5（2）对关键操作岗位以适宜的方式进行能力评价；5（3）专职人员以适宜的方式进行能力评价；53、能力评价结果的后续措施和应用：5问题3：抽查能力评价的记录，评估部分评价不满足要求人员处理情况、晋升人员的绩效考核，根据评估内容分项打分。(1）根据能力评价结果，确定这些人员能否胜任本职工作；2(2）对不能胜任者进，采取了适合的后续措施，培训或调换岗位等；33、培训的策划(35)1、是否建立了适合有效的培训管理程序。5问题1：根据程序的充分性、完整性评分1-5分。2、组织是否通过以下方面进行培训需求分析：7问题1：抽样2-5人，与知情人员访谈，并查看有关培训需求文件资料，评估培训需求分析的充分性和针对性。根据评估内容分项打分。（1）风险和运行控制的需要；3（2）岗位意识和能力提升的需要；2（3）企业发展的需要；1（4）个人职业生涯设计。13、组织基于培训需求制定了培训计划：8问题2：抽查培训计划，并查看有关培训需求文件资料，根据评估内容分项打分。（1）培训计划内容包括对象、内容、方式、时间等，满足培训需求；3说明：在职能部门、直线组织和岗位制订了培训计划。 培训模块：针对岗位的培训策划安排，包括培训规划、时机、间隔、内容和培训课件的准备。（2）组织各职能和层次制定了培训计划；3（3）组织形成了完整的培训模块。24、HSE培训师资：10问题3：与知情人员访谈和查看培训师资清单等资料，评估HSE培训师资队伍建设和管理状况。根据评估内容分项打分。（1）培养了包括专兼职HSE培训师的培训师资队伍；3说明：评估时考虑专兼职HSE培训师队伍的结构、比例、数量。提示：对高阶层领导担任培训师的情况要考虑加分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.4 能力、培训和意识(120)（2）专兼职HSE培训师实行了选择和聘任制度；4（3）对专兼职HSE培训师通过再培训等形式不断提升业务能力。35、提供了充分的培训资源。5培训资源要考虑：设施、场所、教材、课件、远程教育等。4、培训的实施(25)1、培训计划得到了实施，对培训计划变更进行了控制：15问题1：抽看培训计划3-5个培训项目，评估计划落实情况。为选择性问题，按其中一种情况视程度评分。（1）80%以下（样本）未按计划实施；0（2）80-100%（样本）按计划完成，对变更项目未进行控制；5（3）80-100%（样本）按计划完成，对变更项目进行了控制；10（4）100%（样本）完成。152、对培训效果进行评价： 10问题2:抽样3-5个项目，评估培训效果评价开展情况。抽样培训班评估资料和岗位人员评估能力提升状况，根据评估内容分项打分。（1）包括培训班培训效果评估；3（2）岗位员工能力提升效果评估，岗位实践能力跟踪；3（3）评估结果反馈到培训策划和实施中。45、员工意识(20)1、员工的HSE意识和理念。10问题1：抽样3-5人，与员工访谈,评估员工HSE意识和理念。评分1-10分。提示：了解员工对HSE工作重要性的认识，HSE风险，以及自身在工作中加强HSE的意义。2、员工在岗位工作中的表现。10问题2：现场观察员工的工作行为表现（遵章守纪、团队互助等方面），评分1-10分。提示：观察员工是否清楚作业程序要求，包括在应急准备和响应方面的作用和职责，以及违背安全规则和程序要求的后果。要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.5 协商和沟通(70)1、协商和沟通策划(10)1、 建立协商和沟通的管理程序？5问题1：是否判断问题。如无，问题2不评分。2、 组织建立了有效的信息沟通方式和渠道，能够准确和及时对各类信息收集、传递、处理、反馈。 5问题2：与知情人员访谈，评估沟通方式的有效性。根据确认情况评分1-5分。2、协商和沟通实施(50)1、对有关HSE体系实施运行的信息进行了有效内部沟通：10问题1：抽各层次有关员工2-3名访谈，查阅资料，根据满足评估条款情况给110分。说明：内部沟通的渠道要考虑：宣传栏、内部网站、员工意见箱、热线电话、直线领导与员工的面对面沟通、安全会议等。(1）有关风险和控制措施的信息；1(2）危害因素识别和风险评价的结果；1(3）活动、产品和服务的变化；1(4）监测的结果；1(5）有关事故、事件的信息；1(6）环境方针、目标指标和方案的实施情况；1(7）法律法规和其他要求的变化及符合情况；1(8）有关培训和绩效方面的信息；1(9）内审、管理评审的信息。12、开展HSE宣传教育活动，宣传HSE理念和知识：10问题2：与知情人员访谈和查看资料，评估宣传教育活动开展情况。根据情况分项视情评分。提示：（1）如通过内部电视、报刊、网络媒体、板报等（1）利用各种形式的开展宣传教育；5（2）组织安全生产月、知识竞赛等HSE专项活动。5要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.5 协商和沟通(70)2、协商和沟通实施(50)3、与外部相关方就有关HSE信息进行了有效沟通，对重要信息进行有效的接收和处理：5问题3：与知情人员访谈和查看资料，评估外部沟通的有效性，根据满足评估条款情况给15分。(1）周边的单位和居民；1(2）顾客、承包商和供方；1(3）政府部门；1(4）投资方、银行、保险机构；1(5）应急服务机构、行业协会等。14、就员工利益相关的事项与员工进行了协商沟通，员工反馈的信息得到尊重和处理。5问题4：与工会、员工代表等访谈，查看资料，评估协商沟通的效果。根据程度1-5分。5、员工代表能够有效履行所赋予职责。5问题4：与员工代表等访谈，视情况评分。6、与受影响的相关方充分协商，并达成一致。5问题6：与职能部门访谈，查看资料，评估外部协商沟通的效果。根据程度视情得1-5分。7、HSE信息系统的有效应用。10问题7：抽样信息系统的数据录入情况、访问量，根据程度视情得1-5分。3、评审(10)1、组织的协商与沟通渠道是否畅通，方式是否有效？5没有组织评审此项不得分。对评审资料分析，综合评分。2、员工和相关方对沟通协商结果的满意度？5要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.6 文件（50）1、文件策划(25)1、对HSE管理体系建立、实施、保持和改进的全过程进行文件策划。5问题1：访谈职能部门，查看策划的有关文件，评估体系建立、实施、保持和改进等过程对文件策划的情况。视情况评分1-5分。2、体系文件策划考虑：15问题2：访谈职能部门，查看策划的有关文件，根据评估内容项目评分。（1）适合组织的规模及活动的类型；3（2）适合组织活动、产品或服务的复杂程度；3（3）符合危害因素辨识、风险评价和风险控制的需要；3（4）适合组织的HSE文化，适合员工整体素质、行为和习惯；3（5）满足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。 33、HSE体系文件与其他管理体系文件的结合时，保持HSE体系文件的完整性和系统性、适用性。5问题3：查看体系策划方案和文件体系，通过对标评估HSE体系文件的完整程度和适用性。视情况评分1-5分。2、文件化体系(25)1、组织确定与自身性质和管理模式相适应的HSE管理体系文件的结构和层次，包括管理手册、程序文件、支持性文件等。5问题1：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的结构和层次的适宜性。视情况评分1-5分。2、HSE体系文件清楚描述了以下方面内容，包括：20问题2：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的内容。根据评估内容项目评分。（1）承诺、方针、目标和指标、体系覆盖范围；4（2）标准各个要素的具体实现要求；4（3）标准各个要素之间的相互关系和作用；4（4）标准要素职能分配和接口；3（5）确定适合的体系文件载体；2（6）明确了体系文件和记录的查询途径。3要素评估项评估内容赋值评估指南5.4.7 文件控制(40)1、管理程序(10)1、组织是否建立了文件控制的相关程序？5问题1：是否判断项，如无，则问题2、3项不得分。2、文件控制程序内容包括：5问题2：查看程序，根据评估内容项目评分。（1）规定了关于制定、审批、评审、修订、发放、作废处置、收回、更新存档等文件控制的责任和要求；4（2）程序规定对外来文件的管理要求。12、文件控制(30)1、在HSE体系的实施运行中文件控制是否符合：30问题1：访谈知情人员，查阅体系文件及相关记录，评估文件控制的符合程度，按照评估内容项目评分。（1）在文件发布前进行审核，按规定进行审批；4（2）对文件的发放进行控制，发放到位，确保在使用处得到适用文件的有效版本；4（3）有对文件进行评审和修订的机制，对文件的修订进行跟踪，建立档案记录；5（4）文件临时变更进行控制，文件无未经授权的改变；4（5）对电子文档进行有效控制；4（5）对外来文件进行标识和控制；5（6）作废文件得到标识、回收或处置。保留文件进行标识。4要素评估项评估内容赋值评估指南5.5.1 设施完整性（130）1、管理程序（5）1、建立组织设施完整性的适用管理程序。2问题1：是否判断项，如无，则后面问题不再评估。2、程序中对设施的设计、建造、采购、安装、操作、监测、维护保养、检修、报废等设备生命周期的管理要求进行规定。3问题2：查看程序，评估内容的完整程度。视情况评分13分。2、质量保证（25）1、设备设施有明确的技术标准。5问题1：抽查3-5台设备设施，评估是否有明确的技术标准，发现1例无，则不得分。2、对设备设施采购质量控制：5问题2：抽查3-5台设备设施，查阅相应采购文件，根据评估内容项目评分。（1）明确的设施采购技术协议及相关技术要求；2（2）明确了适宜的检验试验和监造；1（3）对到货的设备设施进行相应检验和验证。23、对设备设施的安装施工进行控制：5问题3：抽查3-5台设备设施，查阅相应安装过程资料，根据评估内容项目评分。（1）有明确规范；2（2）安装施工过程中明确质量控制点；1（3）安装施工过程得到监控。24、对设备设施进行验收控制，包括专项验收，初验、竣工验收。5问题4：抽查验收资料，视情况评分。5、依据“三同时”规定要求，对新改扩项目建设、设施购置及建造前进行健康、安全与环境评价。5问题5:根据投资计划，抽查3-5项项目，查阅相关资料，评估“三同时”的符合性。评分1-5分。发现1例未办“三同时”手续则不得分。6、基于风险确定合理周期对设备设施开展工艺安全分析。5问题6:查阅相关报告，评估设备设施的安全状况。3、投用前确认（20）1、确认设备设施工艺安全信息齐全，新设备设施符合采购合同和技术协议要求，随货资料完整齐全。5抽查12项设备设施，查阅相关确认流程和记录，评估“投用前确认”的落实情况。根据评估内容项视情况打分。2、确认设备设施性能参数、安装质量等符合设计要求。53、确认设施在使用前按规定进行启动前检查、试验、验收。54、确认相关的管理制度、规程已经制定，人员已进行培训等。54、设施运行(40)1、对所有设备设施建立台帐，并及时更新。52、针对设备设施的复杂程度和运行特点有符合HSE要求的操作指南，并被作业人员熟练掌握和正确执行。5问题2：抽查35项设备设施操作指南，评估符合性，评13分；抽查23名作业人员对操作指南的掌握程度，评12分。3、建立设备设施巡回检查制，发现异常或故障及时得到维修和恢复。5问题3：抽查设备的巡回检查记录，评估巡回检查发现异常的处理情况，评1-5分。4、所有特种设备管理是否得到授权机构的注册、检测、检验，并在有效期内使用。5问题4:抽查3-5台特种设备，查阅相关资料，评估特种设备的有效性。评分1-5分。发现1台特种设备未办手续则不得分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.5.1 设施完整性（130）4、设施运行(40)5、对备用、闲置、停用和报废设备设施进行评价和授权批准，并及时得到处理。5问题5：根据“备用、闲置、停用和报废设备设施清单”，抽查2-3项，查阅相关资料，评估其运行情况，评0-5分。6、对设施在停用恢复使用前、维修后重新使用前，按规定进行检查、试验、评估、验收和确认。5问题6：根据设备运转和维修记录，抽查1-2项重新启用前的检查、试验、评估、验收和确认情况，评0-5分。7、对设施运行时发现的问题进行纠正，并找出原因，确定纠正和预防措施是否形成闭环。5问题7：查设备运行记录，追踪2-3项问题，评0-5分。8、设备事故、异常、故障进行有效管理，并采取纠防措施并验证。5问题8：查设备事故台帐，抽2-3项事故设备，追踪处理情况，评0-5分。发现1例未采取措施、未验证的则不得分。5、维护检修(30)1、对设备设施的状态进行确认。5问题1：抽查35项设备设施，评估对设备确认的完成情况，评1-5分。2、检维修施工管理满足以下要求：12问题2：查阅以往设备检维修项目资料，评估是否符合要求，根据评估内容项目评分。（1）设备检修符合相