辽宁省行政权力运行廉政风险点查找及制定完善廉政风险防范措施工作的指导规程.doc

辽宁省行政权力运行廉政风险点查找及制定完善廉政风险防范措施工作的指导规程按照辽宁省关于加强行政权力运行制度建设试点工作实施方案和2010年辽宁省加强行政权力运行制度建设试点工作计划的要求，为做好行政部门查找廉政风险点及制定完善廉政风险防范措施等工作，制定本规程。一、 基本概念（1）廉政风险：指实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性，通俗讲就是主要指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生腐败的可能性。（2）行政权力运行廉政风险点：是指行政权力运行过程中，容易出现腐败行为的关键环节部位及其表现形式。通俗地讲，就是行政权力可以“自由裁量、暗箱操作、以权谋私”的具体空间。（3）制定完善风险防范措施：是指针对排查确定的各类风险点制定的制约权力行使人的方法和制度。二、基本要求（1）全面排查。要对清权确权阶段确认的每一项权力运行中的各个环节部位出现廉政风险的可能性进行全面排查，找准、找全。（2）突出重点。将廉政风险机率相对较高的环节和部位确定为抽象的廉政风险点，分析其风险的具体内容和表现形式，形成具体的风险点。（3）有效管用。要针对风险点的每一种表现形式制定具体的预防措施，措施在具体操作上要简捷实用，便于操作。（4）动态管理。廉政风险点及防范措施要根据岗位职责、工作流程的变化不断进行调整。三、查找廉政风险点查找廉政风险的重点是围绕岗位职责和权力运行的业务流程查找可能出现廉政风险的点或环节。岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不正确行政职责或不作为产生腐败行为的风险。业务流程风险是指业务流程各环节缺乏有效的相互制约的监督内控机制，造成权力行使人容易产生腐败的风险。查找廉政风险点，既是为督促政府机关和工作人员依法行政，也是为纪检监察机关实施责任追究创造条件。（一）查找廉政风险点的主要方法。查找廉政风险点按照“谁行使、谁排查”的原则主要从三个层面着手：（1）按照每项权力的运行的工作流程，从权力开始行使到结束全过程查找风险点。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控的环节和部位，分析风险的内容和表现形式。（2）按照案件高发的部位查找风险点。从本单位本系统发生的案件剖析案件的成因及表现形式，从而查找存在风险的具体部位和工作环节。（3）按照群众关注的热点问题查找风险点。从群众关注的热点问题表现形式入手查找工作对象、服务对象方面，行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人不利影响存在风险的具体部位和工作环节，分析风险的内容和表现形式。（二）查找廉政风险点的具体步骤。（1）查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过分工查找、集体研究、交换修补、广泛评议等形式，认真分析并查找出个人在岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在处室审核。（2）查找处室风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织处室对照职责定位等情况，分别查找出工作领导流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写廉政风险点及防范措施目录报所在单位领导小组办公室审核。（3）每项权力涉及部门领导决策的环节，由部门领导查找，处室汇总统一填写廉政风险点及防范措施目录后，报单位领导小组办公室审核。四、制定完善风险防范措施制定完善防范措施就是围绕排查确定的各类风险点，有针对性形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（一）风险防范措施制定的方法。（1）岗位风险防范措施制定由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在处室审核后报单位领导小组办公室审定。（2）单位、处室风险防范措施由试点单位召开党组（党委）会，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。（二）制定防范措施的要求。（1）防范措施必须立足于存在风险的岗位和工作环节，针对风险点的表现形式对应制定。（2）防范措施必须简洁明了、可行有效、便于操作，并充分利用网络技术把防范措施融入进去。（3）防范措施的内容既要体现直接防范的措施，还要体现保证单位和个人防范管理措施落实的配套办法及问责机制；既要充分体现已有的规章制度，又要结合实际进行创新和完善。（4）防范措施要突出重点，风险高、易于操作的先定快定，防范措施要多样化，既有共性又有个性。五、填写廉政风险点及防范措施目录表廉政风险点及防范措施目录表（见附件3，此表可在省政府网站/ 行政权力运行制度建设栏目下载）。序号：指所列权力在单位所有权力中的顺序号。权力名称: 指清权确权后规范名称。廉政风险点：指在权力行使过程中可能发生风险的环节。表现形式：指风险的具体表现方式。防范措施：指针对排查确定的各类风险点制定的制约权力行使人的方法和制度。负责处室：指行使权力处室。六、单位审核申报单位领导小组负责对处（室）上报的廉政风险点及防范措施目录表及标注风险点和防范措施的流程图进行审核并报本单位党组（党委），经本单位主要领导签字并加盖单位公章后，于11月底报省领导小组办公室。申报材料包括：查找廉政风险点及防范措施工作总结、廉政风险点及防范措施目录表及标注风险点和防范措施的流程图等（申报材料一式叁份，同时报电子版）。七、审核确认反馈12月30前，省领导小组办公室完成对各单位上报材料进行审核，并依照有关程序审核确认。2011年月1月中旬，省领导小组办公室将审核确认结果反馈各单位，各单位在本部门门户网站上公开本部门廉政风险点及防范措施。附件1：行政许可廉政风险点防范示意图附件2：行政处罚廉政风险点防范示意图附件3：廉政风险点及