审核检查表-ES.doc

审核检查表（GB24001、GB/T28001）编 号: ZN/JL-8201-01受审核部门 / 区域：安全办、项目工地标准条款号： 4.3.1审核员：审核日期：2013年3月1819日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否建立识别体系覆盖范围内的活动，产品和服务中能够控制或对其施加影响的环境因素和危险源的程序，程序中是否包括危险源/环境因素更新的要求，辩识风险评价、风险控制。2.环境因素识别充分性如何：l 是否覆盖了所有场所/区域/产品/活动/服务/过程？以及新产品的开发、更改的活动，产品和服务等。l 是否考虑到了可望对其施加影响的相关方的环境因素？l 是否考虑到过去/现在/将来三种时态及正常/异常/紧急三种状态的因素。l 是否考虑到对大气/水体/废物/土地/社区/资源/能源/噪声等方面的影响？评价的方法依据是否合理、是否形成重大环境因素清单。符合3.危险因素识别充分性如何：是否覆盖了所有场所/活动范围？周围相关方的危险源是否识别。危险化学品、爆炸、火灾。评价的方法，依据是否合理、是否形成重大源清单。4. 0是否考虑到纳入计划或新的开发、新的修改到活动、产品和服务等情况？是否将评价出的重大环境因素/危险源传达至有关部门？是否以此作为指定目标/指标/方案/规范/监视/培训/等的依据？5.是否（如何）进行环境/危险因素的更新？什么情况下进行更新，更新后是否做评价？6.现场员工对与职责有关的不可接受风险危险源/环境因素是否了解？现场中的危险/环境因素是否与清单对应？充分性如何？注：“评价”栏中，不符合打“”，观察项打，符合时不标记受审核部门 / 区域：办公室标准条款号： 4.3.2审核员：审核日期：2013年3月18日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否建立相应程序？程序是否合理？获取和更新法律法规的途径是否畅顺？职责是否明确。2.（如何）确定适用的法律法规和其他要求？是否进行评审？3.是否考虑到了公司的重大环境因素/不可接受风险危险源的特点？4.是否形成法律法规及其他适用要求的清单？是否传达到所有相关部门？5.是否定期更新评价适用的法律法规和其他要求？6.在体系建立、实施和保持过程中，对应遵守的法律法规及其他要求适用性加以考虑？受审核部门 / 区域：工程部、安全办标准条款号：E：4.3.3 S：4.3.3审核员：审核日期：2013年3月18日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否建立安全/环境目标和指标？是否形成文件？2.目标、指标是否符合方针，并包括对污染预防，安全生产，持续改进和遵守法律法规要求的承诺。3.建立目标、指标对重大环境因素/危险源，可选用的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。4.是否制定、实施并保持一个或多个在实现目标、指标和方案a)规定职责,b)实现目标和指标的方法和时间表。5.管理方案中是否规定实现目标、指标的职责。措施方法和时间表。6.是否明确考核评价的方法、频次并就其实现情况进行评价？7.目标指标方案有无更新？何时更新？是否体现持续改进？8.相关部门/人员是否了解与自身职责相关的目标指标方案？9查每一个管理方案的实施。受审核部门 / 区域：工程部、安全办标准条款号：E：4.3.3 S：4.3.4审核员：审核日期：2013年3月18日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否制定管理方案？2.管理方案是否与目标指标保持一致性？3.方案中有无规定具体的职责、方法和时间表？4.方案是否经过批准？有否实施？5.有无对方案的完成情况进行监督？对出现的异常如何处理？6.有无发生方案修订的情况？如何控制？7.相关部门/人员是否了解与自身职责相关的管理方案？8.实施情况。（每一个方案）受审核部门 / 区域：工程部、安全办标准条款号： 4.4.3 审核员：审核日期：2013年3月18日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否制定相应的程序？程序的规定是否合理、充分？ 2.公司如何界定信息交流的内容及方式？有无明确信息交流的职责？3.内部信息交流如何进行？内部各层次，职能间的交流，是否畅顺、及时、有效。（途径、对象、内容、时机、回复）4.外部信息交流如何进行？是否规定文件化交流的方式？（途径、对象、内容、时机、回复）是否明确与外部联络的接收、文件形成和答复。l 应急预案和其他问题与官方机构的联络事宜。l 相关方对本企业的投诉，处罚的处理。l 与可施加影响的相关芳的沟通与监检。5.员工是否参与交流和协商？对员工对危险源及防护措施的提议、申诉如何处理？6.是否保持信息交流的适当记录。受审核部门 / 区域：安全办、项目工地标准条款号： 4.4.6 审核员：审核日期：2013年3月1819日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否根据方针/目标/指标确定与重大环境因素/不可接受风险危险源有关的运行与活动？（废水/废气/噪声/危废/火灾/爆炸/危险化学品/节能降耗等） 2.对于缺乏文件化程序指导可能导致偏离环境方针/目标/指标运行的过程是否制定计划/程序/ 操作规程/作业指导书/运行校检。3.在文件中有无明确运行的控制标准？可操作性如何？4.对于可标识的重要危险源/环境因素，是否建立管理程序，并将有关的程序要求通报供方和承包方？包括在采购、销售、外仓、运输等活动中考虑供方或客户的安全表现/环境表现？5.针对重大环境因素/不可接受风险危险源的运行/控制活动不符合6.各项活动是否符合相应的法律法规及其他要求。7.运行控制的适当记录。受审核部门 / 区域：安全办、项目工地标准条款号： 4.4.7审核员：审核日期：2013月1819日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何确定潜在的事故或紧急情况？ （应联系环境因素危险源的识别）3.对于可能出现的潜在事故或紧急情况如何准备与响应以预防或减少可能伴随的环境影响/和人员伤亡财产损失等事故的发生。 4.制定了那些应急响应的预案/计划？是否合理、充分？5.应急准备及响应过程中所需的资源配备是否充分？与外部相关方的沟通渠道是否通畅？6.相关部门/员工是否熟悉相应的潜在事故/情况及针对性的应急措施？7.可行时，组织定期的演练是否进行？覆盖面及效果如何？8.是否根据演练或事件发生中的具体情况及效果对应急程序/预案/措施进行定期评审及必要的修订。 审核部门 / 区域：安全办、项目工地标准条款号： 4.5.1审核员：审核日期：2013年3月1819日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否制定相关程序？有无对不可接受风险危险源和重要环境因素运行与活动的关键特性进行监测？ 2.是否规定对环境表现、适用的运行控制、对组织的环境目标、指标进行监测并形成文件？如何确定例行监测/测量点？是否明确监测/测量的项目、频次、责任人等要求？（监测/测量计划） 3.监测与测量的实施。l 环境表现（行为）安全状况有关的运行控制。l 目标、指标和方案的实施可实现。l 应校准和维护的监视和测量设备。4.是否根据检测结果，评价对适用的法律、法规和标准的遵循，必要时对监测计划/方案进行相应的调整。受审核部门 / 区域：办公室 审核员：标准条款号：E：4.5.2 S：4.5.1 审核日期：2013月18日条号检查内容现 场 审 核 记 录评价4.5.2.14.5.2.2l 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况？l 是否保存对上述定期评价结果的记录l 是否评价对其他要求的遵守情况？这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可另外制定程序，分别进行评价。l 是否保存对上述定期评价结果的记录？其他要求，例如：与政府机构的协议与顾客的协议业务规范本组织的承诺和要求等不符合 受审核部门 / 区域：工程部、项目工地标准条款号：E：4.5.3 S：4.5.2审核员：审核日期：2013年3月18日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录评价1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何界定不合格？（监测结果、违规、违法、严重投诉等）3.是否明确对不符合进行处理与调查的职责和权限？4