基金押题卷4(题目).doc

基金押题卷四（题目）单选题1基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A基金托管人B基金代销机构C基金管理人D基金份额持有人2公司型基金与契约型基金的区别是（）。A是否上市B规模大小C是否具有独立法人资格D资金是否公募3封闭式基金价格主要受（）的影响。A二级市场供求关系B银行存贷款利率C基金资产总值D基金份额净值42001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A招商安泰系列基金B华夏大盘精选基金C华安创新基金D南方避险增值基金52004年7月1日施行的证券投资基金运作管理办法首次将我国基金类别分为（）。A股票基金、债券基金、保本基金、ETFB股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金C股票基金、成长基金、收益基金、指数基金D股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金6指数型股票基金的主要投资对象为（）。A所有上市流通的股票B标的指数所包含的的成分股票C指数成分股及一定比例的债券D已发行但未上市的股票7反映股票基金风险大小的指标是（）。A安全垫B凸度C久期D贝塔值8关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A证券投资基金运作管理办法明确规定了我国货币市场基金的投资对象B从7日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率C货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得好过基金净值的10%D货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券9偏股型混合基金的股票配置比例通常为（）。A20%-30%B50%-70%C30%-50%D10%-20%10ETF基金最大的特色是（）。A指数型基金B被动操作C一级市场与二级市场并存的交易制度D实物申购、赎回机制11（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A2006年B2005年C2004年D2007年12目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为（）个等级。A6B8C3D513某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。A990399B990003C990099D99010214封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A0.0001B0.001C0.01D0.115根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。AT+1BT+2CT+3DT16ETF的建仓期不超过（）。A1个月B2个月C3个月D4个月17投资者将LOF份额从证券登记系统转入注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。AT+3BT+2CT+0DT+118投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A投资者B销售机构C托管人D管理人19在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A10000B1000C3000D500020基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A交易部B风险管理部C投资部D研究部21交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A基金经理与交易员的办公分离B基金经理间的投资指令须相互独立C交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令D基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易22下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是（）。A保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则B确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时C确保客户及时买到基金D防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整23我国证券投资基金法规定，经批准设立的基金应当委托取得基金托管资格的（）托管基金资产。A投资公司B中国证券登记结算有限责任公司C商业银行D中央国债登记结算有限公司24证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。A托管人和基金联名B基金C基金管理人D基金托管人25以下内容中，（）不是基金托管人内部控制的目标。A维护基金份额持有人的权益B保障基金托管业务安全、有效、稳健运行C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D保证基金保值增值26在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制27基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。A营业推广B人员推销C广告促销D公共关系28基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（）。A基金申购B基金赎回C基金认购D基金开户29如果赎回金额为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。A65万B45万C55万D75万30基金销售机构内部控制原则不包括（）。A独立性B适用性C审慎性D有效性31证券投资基金法规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A0.80%B0.30%C0.10%D0.50%32目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A前二日B次日C前一日D当日33基金的财务会计报告通常不包括（）。A年报B季报C周报D月报34以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税35下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法C在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息D基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露36封闭式基金份额净值由（）进行公告。A基金管理人B基金托管人C上市的证券交易所D基金管理人协同基金托管人37在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A基金上市的证券交易所B基金持有人大会C基金托管人D中国证券登记结算公司38基金合同所包含的重要信息不包括（）。A基金的持有人结构B基金的投资方向C基金的运作方向D基金的投资基本要素39基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A募集情况与上市交易安排B基金托管人报告C基金合同摘要D基金持有人结构40从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A中国证券业协会B基金管理公司督察长C中国证券监督管理委员会D中国证券业协会证券投资基金业委员会41从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。A对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究B保护基金行业的整体利益C开展基金业宣传活动，树立行业形象D建立基金行业教育培训体系42在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（）。A中国证监会及地方证监局B沪、深证券交易所C中国银行业监督管理委员会D中国证券投资基金业协会43朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（）。A如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任B如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任C证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任D朱某不能接受聘任44以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。A基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计B在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职C基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计D基金管理公司董事长离任时，中国证监会对其进行离任审计45证券间的联动关系由相关系数来衡量，的值为1，表明（）。A两种证券的收益有同向变动倾向B两种证券间存在完全同向的联动关系C两种证券的收益有反向变动倾向D两种证券存在完全反向的联动关系46根据投资组合理论，如果甲的风险承受能力比乙大，那么（）。A甲的最优证券组合比乙的好B甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高C甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大D甲的最优证券组合的风险水平比乙的低47假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A8%B7%C6%D5%48不符合行为金融理论研究结果的描述是：（）。A金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响C机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响D个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响49（）是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。A明确资产组合中包括哪几类资产B确定有效资产组合的边界C寻找最佳的资产组合D明确资本市场的期望值50从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（）。A买入持有策略B资产混合配置策略C股票债券资产配置策略D全球资产配置策略51概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。A市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产B不行动C市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产D市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产52股票投资的小公司效应是一种（）。A消极性投资策略B以技术分析为基础的投资策略C市场异常策略D以基本分析为基础的投资策略53使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（）。A不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B有利于用分层结构法构建投资组合C有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差D有利于用市值法构建投资组合54关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求有一个高的利差B债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者债券将要求相对于同类国债来说较高的利差C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投机者将要求相对于同类国债来说较低的利差55（）主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。A利率风险B流动性风险C赎回风险D汇率风险56应计收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。A0.0254B0.0274C0.0548D0.0257债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）。A前者属于消极管理策略，后者属于积极管理策略B前者常被使用，后者很少被使用C假定的均衡交易价格不同D处理利率风险暴露的方式不同58指数化债券投资组合所包含的债券数量越多，则（）。A风险越大B投资组合与指数之间拟合程度越高C由交易费用所产生的跟踪误差越小D收益越高59下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述，正确的是（）。A简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率B简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率C相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资D简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响60其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A不变B变小C无法判断D变大多选题61以下关于上市公司股票估值有关方法的表述，正确的有（）。A对成长型股票，经常采用股息率方法B市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧和摊销的利润是最常用的几种方法C对特定的价值型股票，会采用每股盈余成长率方法D上市公司的治理结构和管理层素质也是应该考虑的因素62基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A相互制约原则B健全性原则C有效性原则D独立性原则63基金管理公司岗位分离制度包括（）。A基金会计与公司会计的分离B投资与交易的分离C交易与清算的分离D清算与核算的分离64基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。A通过监督和提示，完善基金公司的治理结构B通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C通过基金估值，防范管理人关联交易等D通过独立保管财产，防止资金被违规挪用65根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还需要具备的条件包括（）。A净资产和资本充足率符合有关规定B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C具备安全高效的清算、交割系统D具备安全保管基金全部财产的条件66日常运作中，基金托管人对基金管理人的监督包括（）。A基金投融资比例B选择存款银行C银行间市场交易对手的资信情况D基金投资禁止行为67基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A信息沟通B风险评估C控制活动D控制环境68基金销售的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。A把合适的产品卖给合适的基金投资人B基金产品的发行规模下限C基金投资人的风险承受能力D基金管理人的过往业绩69基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A渠道特性B市场环境与竞争对手状况C客户特性D基金产品类型70证券投资基金的促销手段包括（）。A广告促销B公共关系C营业推广D人员推销71（）属于基金销售结算资金。A基金现金分红B利息收益C基金投资收益D基金赎回资金72基金销售机构内部控制的目标包括（）。A保证合规运作经营B防范、化解经营风险C提高经营管理效益D保证业务稳健运行73在我国，遇到下列（）情形时，可以暂停基金估值。A证券交易所暂停营业B因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值C基金投资的某只股票非正常原因停牌D基金代销机构暂停营业74基金收入主要来源于（）等方面。A债券利息B存款利息C股利收益D证券买卖差价75基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括（）。A易得性原则B规范性原则C真实性原则D易解性原则76下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（）。A基金份额申购和赎回价格B基金份额净值C基金资产净值D基金定期报告和定期更新的招募说明书77按照招募说明书的内容与格式的规定，基金招募说明书需要包括下列（）等内容。A基金合同和基金托管协议的内容摘要B基金份额的发售方式和发售机构C基金募集申请的核准文件名称和核准日期D基金份额的发售日期和期限78基金招募说明书中包含的信息有（），需投资者关注。A基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制B基金效益目标、投资范围、投资策略C基金份额发售的日期、价格、期限D基金运作费用的费率水平、收取方式79下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。A需要披露近3年每年净值增长率B需要披露过往一个季度的净值增长率C需要披露当期的资产净值增长率D需要披露过往一个月的净值增长率80基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。A基金合同摘要B基金财务状况C基金募集情况与上市交易安排D基金托管人报告81目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。ALOFB货币市场基金CETFD封闭式基金82基金临时信息披露的重大事件包括（）。A转换基金运作方式B基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%C更换基金管理人或托管人D基金经理发生变动83当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离程度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人采取以下（）信息披露措施。A编制并发布临时报告B与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下C请监管机构核准D在半年度报告中披露偏离度信息84基金监管主要包括以下哪些方面的内容（）。A降低系统风险B对基金运作的监督C对基金服务机构的监管D对基金高级管理人员的监管85我国基金监管的具体目标包括（）。A保证市场的公平、效率和透明B保护投资者利益C降低系统风险D保证基金最低投资收益86在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。A监管与自律并重原则B监管的独立性和全民性原则C监管的连续性和有效性原则D奖励与惩罚并重原则87以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。A基金监管应当具有连续性，避免大起大落B市场自身能调节的，政府不监管C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利D在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化88属于证券投资基金法配套的部门规章有（）。A基金运作管理办法B基金信息披露管理办法C基金销售管理办法D基金管理公司治理准则89中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。A日常持续监管B基金自律监管C投资一线监管D市场准入监管90我国对证券投资基金销售的监管主要包括（）。A销售过程是否遵循适用性原则B基金宣传推介材料的制作、发送是否合规C销售的基金产品是否经过核准D销售主体是否具备相应的资格91以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（）。A各销售机构应加强基金销售业务信息管理平台的建设B通过监督检查督促销售机构建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C中国证监会主要通过现场检查方式对销售机构信息管理平台的建设实施监督D对基金销售机构内部控制的监督检查是日常监管的重点92目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A证券交易所B证券投资基金业协会C中国证监会及其派出机构D中国人民银行93加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在（）。A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据C有利于基金高管人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥D有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞94以下关于组合投资的论述，正确的有（）。A能降低直至消除非系统风险B能降低直至消除系统风险C能部分降低系统风险D不能降低系统风险95APT模型与CAPM模型具有的相同假设包括（）。A投资者有相同的预期B投资者具有单一投资期C市场是均衡的D投资者厌恶风险，追求效用最大化96行为金融理论认为（）。A专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响B市场是有效的，市场异常现象并不普遍C投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保留有浮盈的股票的倾向D证券价格由有信息的投资者决定97资产配置过程通常包括如下步骤（）。A寻找最佳的资产组合B明确资本市场的期望值C明确投资目标和限制因素D确定有效资产组合的边界98实践中，资产管理者确定、量化风险的方法包括（）。A收益预期范围度量法B波动率标准化测试法C下跌概率法D方差度量法99下列投资策略中，属于积极性资产配置策略的有（）。A投资组合保险策略B动态资产配置策略C买入并持有策略D恒定混合策略100当股票价格保持单方向持续运动时（）。A投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略B投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C恒定混合策略的变现劣于买入并持有策略D恒定混合策略的表现优于买入并持有策略101按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。A收益类股票B周期性股票C稳定性股票D增长类股票102用以反映价量关系的规则或理论不包括（）。A移动平均法B简单过滤器原则C波浪理论D逆时针曲线理论103股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。A低市盈率效应B日历效应C小公司效应D遵循内部人的交易活动104下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。A凸性对于投资者是有利的B凸性可以弥补债券价格计算的误差C零息债券的凸性等于其到期期限D在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资105下列关于消极的债券组合管理的说法，错误的有（）。A通常把协议价格看作均衡交易价格B试图寻找价格低估的品种C通常使用指数策略或免疫策略D关注与债券组合的风险控制106投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，比如，（）。A当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金流有特殊需求时，可采取积极的投资策略B当投资者观察到市场存在较高的收益级差和较短的过渡期时，可采取债券互换策略C当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流配比策略D当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略107多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。A债券组合的久期与负债的久期相等B组合内各种债券的久期的分布必须必负债的久期分布更广C债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等D债券组合的期限与负债的期限相等108以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。A当投资者对未来的现金流量有着特殊需要时，可采用债券免疫和现金流匹配策略B当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取基金的债券投资策略C如果投资者认为市场效率较高时，可采取债券指数化的投资策略D如果投资者认为市场效率较高时，可采取债券互换策略109基金净值收益率的计算方法包括（）。A算术平均收益率B几何平均收益率C时间加权收益率D年化收益率110基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）。A复合指数B全市场指数C行业指数D风格指数判断题111证券投资基金通过组合投资、分散风险可以为基金持有人提供较高的投资收益，它要求基金的每一次投资运作都能获得成功，即“基金投资收益必须总能跑赢大市”。A正确B错误112在证券投资基金运作中，投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。A正确B错误113封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。A正确B错误114证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。A正确B错误115很多基金在投资风格并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报，这就是所谓的风格变化现象。A正确B错误116如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只稳健或防御型的基金。A正确B错误117债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A正确B错误118久期是指到期收益率每变化一个基点引起债券价格的绝对变动额。A正确B错误119我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A正确B错误120CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，动态调整投资组合中风险祖产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A正确B错误121保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。A正确B错误122折价套利会导致ETF总份额的增加，溢价套利会导致ETF总份额的减少。A正确B错误123QD是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。A正确B错误124为了全面准确的评价基金，对基金评价时，评价机构不仅应该使用市场公开披露的信息，还应该尽可能的取得并使用未公开披露的信息。A正确B错误125中国证监会自正式受理基金募集申请之日起60个工作日内，做出核准或不予核准的决定。A正确B错误126基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。A正确B错误127ETF现金替代是指申购赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。A正确B错误128分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A正确B错误129申购