上市企业标准化建设的具体细则.docx

*上市公司标准化建设细则1.范围22.企业标准化工作的基本要求与任务22.1企业标准化工作的基本要求22.2企业标准化工作的基本任务23.标准化机构、人员素质和职责33.1标准化机构形式33.2标准化管理委员会的职责33.3标准化办公室的职责33.4企业标准化检查员职责43.5各管理中心标准化小组职责44.企业标准化工作规划与计划的管理44.1制定标准化规划、计划的管理方面包括：44.2标准化工作规划与计划的分类和项目内容54.3制定标准化培训规划、计划54.4标准文本有效性检查计划：54.5检查与总结55.企业标准的制修订管理65.1制修订程序65.2企业产品标准编号65.3公司制定的各种标准的代号65.4企业标准的制定范围65.5制定企业标准的一般程序65.6标准的复审与修订76.标准实施监督检查的管理76.1监督检查的管理体制76.2监督检查的内容77.企业标准化成果的管理97.1标准化成果包括的范围97.2标准化成果的管理形式91. 范围本标准规定了企业标准化工作的基本要求与任务，标准化机构、人员素质与岗位职责、企业标准化规划与计划的管理、企业标准的制修订管理、企业标准体系总要求、贯彻实施各级标准的管理、标准实施监督检查的管理、标准及标准化信息资料的管理、采用国际标准工作的管理、企业标准化成果的管理等规定。2. 企业标准化工作的基本要求与任务2.1 企业标准化工作的基本要求企业标准化是企业科学管理的基础，在企业内部各部门、各环节之间又是一个相互依存、相互制约有机整体。只有通过制定和实施一整套标准，规范各部门、各岗位按照流程标准各司其职、各尽其能，才能实现企业与外部环境的协调和企业内部的协调，从而建立起最佳生产经营秩序。所以企业标准化是企业稳定和提高质量的保证，是促进企业技术进步的手段。通过制定企业技术标准、管理标准和工作标准，使企业达到生产标准化、管理科学化、工作程序化，实现按流程办事、按制度办事的管理要求，提高企业管理效率，因此企业标准化是企业获得最佳经济效益的有效方法。2.2 企业标准化工作的基本任务2.2.1 建立并实施符合企业发展需求的企业标准体系。2.2.2 把企业的生产、产品质量、物资采购、营销、技术、设备、财务等管理工作应纳入标准化轨道，制定出积极、可靠、有效的技术标准、管理标准和工作标准，并贯彻实施。2.2.3 根据生产、经营需要和企业标准体系表提出的制修订标准项目做好规划和计划，列出标准项目名称，主要内容说明，工作进度、要求及负责起草的单位。积极采用国际标准和国外先进标准，应有计划和措施。2.2.4 应采取有力措施，广开渠道，注意标准化信息资料的收集和整理。2.2.5 要经常参加标准化管理机关举办的标准化培训和标准宣贯活动，不断提高标准化工作水平，抓住机遇，积极参加国内、国际标准化活动。2.2.6 对各项标准的贯彻实施，要把监督检查的工作常态化。2.2.7 实施技术法规、国家标准、行业标准和地方标准，强制性标准坚决贯彻实施，推荐性标准一经采用应严格贯彻执行。3. 标准化机构、人员素质和职责3.1 标准化机构形式3.1.1 公司标准化机构名称为标准化管理委员会，下设标准化办公室，由专职标准化人员主管企业标准化推进工作，业务上受公司最高管理者或代表直接领导,对内直接管理各管理中心的标准化管理工作。3.1.2 标准化管理委员会由公司最高管理者任主任，成员有公司高管组成；标准化办公室主任有标管委指定，成员有固定工作人员和各管理中心标准化检查员组成。3.1.3 各管理中心成立领导小组，组长由总监兼任，标准化检查员由本中心业务骨干担任。3.1.4 不隶属于各管理中心的职能部门由标准化办公室统一管理，不另设领导小组。3.2 标准化管理委员会的职责3.2.1 贯彻国家有关标准化工作的方针、政策、法律、法规和有关强制性标准。3.2.2 确定企业标准化管理机构、人员及其职责。3.2.3 审批企业标准化工作规划、计划和标准化活动经费。3.2.4 组织建立企业标准体系，审批企业标准和企业标准体系。3.2.5 负责对企业标准体系的评价与改进。3.3 标准化办公室的职责3.3.1 标准化办公室主要是监督、指导各中心标准化领导小组完成好标准化工作：3.3.2 建立并实施企业标准体系，编制企业标准体系表，并指导各管理中心做好此项工作。组织制订、修订企业标准，认真做好产品标准的内部备案工作。3.3.3 编制本公司企业标准化工作规划、计划。监督检查各管理中心完成情况并处理好相关工作。3.3.4 对各管理中心实施标准情况组织监督检查，并对其标准化工作计划的编制进行检查。3.3.5 参与研制新产品、改进产品、技术改造和技术引进的标准化工作，提出标准化要求，负责标准化审查。3.3.6 对企业标准体系进行自我评价，保证企业标准体系的持续有效性，并不断完善与改进，永远保持其高效率。3.4 企业标准化检查员职责3.4.1 负责内部标准化的宣贯工作。3.4.2 统一归口管理各类标准文件，建立标准资料档案。3.4.3 承担或参与上级主管部门委托的相关标准制订和审定工作。3.5 各管理中心标准化小组职责3.5.1 贯彻公司标准化方针、目标，完成公司下达的标准化工作任务。3.5.2 结合本部门的工作特点，制定本部门年度标准化工作计划，负责提高本部门标准化工作效果并进行检查总结。3.5.3 负责与本部门相关联的企业标准的制定工作，负责公司的各种企业标准在本部门的贯彻实施，负责本部门标准文本的受控发放和回收。3.5.4 负责收集本部门技术和管理相关的必备标准及相关标准，编制本部门专用标准目录。3.5.5 负责本部门内部流通技术文件资料的标准审查。按管理标准和工作（岗位）标准对本部门员工进行考核。4. 企业标准化工作规划与计划的管理4.1 制定标准化规划、计划的管理方面包括：4.1.1 制定、修订企业标准体系和企业标准的规划、计划。4.1.2 采用国际标准的规划、计划。4.1.3 标准化科研的规划、计划。4.1.4 实施各级标准的计划。4.1.5 标准化培训计划。4.1.6 标准文本有效性检查计划。4.2 标准化工作规划与计划的分类和项目内容4.2.1 根据公司方针目标规划发展要求；新产品研制开发规划、计划要求；生产、经营需要和企业标准体系表提出的要求等方面去规划。如制定20132015年标准化工作规划，就要规划出这三年中每一年企业标准体系和企业标准制订、修订的项目名称，主要内容等。而年度工作计划是指本年度内“规划”中规定的本年度中标准化工作项目。4.2.2 标准制修订年度工作计划：按“规划”中列明的本年度企业标准体系和标准制修订规划项目，计划本年度内技术标准体系、管理标准和工作标准体系的完善和应制定、修订的标准名称、工作进度、要求，负责起草单位或责任人等。4.3 制定标准化培训规划、计划4.3.1 “规划”应根据企业标准化人员实际情况与企业生产经营情况需要，规划出每年应进行培训的部门和人员。4.3.2 “计划”则是依据“规划”中规定的本年度应接受培训的具体部门和人员，培训项目与时间。4.4 标准文本有效性检查计划：4.4.1 “计划”中应规定每年对企业标准体系三大体系的明细表中，二年以上标令的标准进行检查其有效性。技术标准应与标准化行政管理部门联系核查或通过互联网络核查其是否作废或有新标准代替。4.5 检查与总结4.5.1 标准化年度工作计划，要定期检查计划的实施、落实情况，按照计划规定的进度、起止时间和应达到的要求，按时进行检查、总结，并有固定的专用文字记录簿，记录检查的落实情况和整改措施，保证当年计划当年实现。5. 企业标准的制修订管理5.1 制修订程序5.1.1 各中心、职能部门负责本部门内部的管理标准、技术标准、工作标准的制修订。5.1.2 牵涉一个以上中心、职能部门的标准文件的制修订由各中心提出，标准化办公室负责组织协调相关部门进行制修订。5.1.3 企业标准化办公室应按时督促和指导各职能部门，报送各类企业标准的报批稿或修订稿。经标准化管理委员会审查、批准、统一编号发布实施。5.2 企业产品标准编号5.2.1 依据企业标准化管理办法中第12条：“企业产品标准代号、编号方法”，特确定我公司企业产品标准的代号、编号方法规定如下： HX 001 2013企业标准代号企业代号顺序号 年号5.3 公司制定的各种标准的代号5.3.1 企业产品标准不需加其他标志区别，按5.2.1条编制即可。为了明显且易于区别各类标准文件，特做以下规定：公司制定的技术标准体系中的各类标准则在企业名称代号前加“J”字母。管理标准体系中各类标准编号则在企业名称代号前加“G”，工作标准体系中各标准代号则在企业名称代号前加“Z”，程序文件（各认证体系文件）编号则在企业名称前加“C”。如下例子： G HXQG 001 2013管理标准企管 001号 2013年5.4 企业标准的制定范围5.4.1 产品标准；5.4.2 生产、技术、经营和管理活动所需要的技术标准、管理标准和工作标准；5.4.3 设计、工艺、工装、半成品、原辅材料采购、验收的技术标准；5.4.4 对已有国家、行业、地方标准时，企业应当制定严于国家、行业的内控标准。5.5 制定企业标准的一般程序5.5.1 调查研究、收集标准化对象的国内外（包括企业）现状和发展方向；5.5.2 生产过程及市场反馈的统计资料、技术数据；5.5.3 国际标准、国外先进标准、技术法规及国内相关标准，尤其是相关的强制性标准。5.5.4 对收集到的资料进行整理、分析、对比、选优，必要时应进行试验对比和验证，然后编写标准草案和标准编制说明，再将标准草稿连同说明发送企业有关部门审查、征求意见、质量部门通过试验证实能否达到要求，有关部门同意后再返回标准化主管职能部门，汇总整理出报批审稿；5.5.5 送标准化管理委员会审查、批准、发布。属产品标准还要激请标准化行政主管部门和相关专家进行会审，会审通过后备案、企业法人签字发布实施。5.6 标准的复审与修订5.6.1 企业产品标准应定期复审，复审周期一般不超过三年。复审工作由企业标准化机构负责组织。5.6.2 除企业产品标准外的其他企业技术标准、管理标准、工作标准原则上应每年年终随年终工作总结由企业各相关管理职能部门主持修订，报公司标准化管理委员会审批后，由标准化办公室备案公布实施。6. 标准实施监督检查的管理6.1 监督检查的管理体制6.1.1 各中心内部自我监督，依据各种技术标准、管理标准、工作标准等各有关标准，进行的内部监督。6.1.2 公司实行的监督检查，是实行统一领导和分工负责相结合的管理体制，即在总经理统一领导下，标准化办公室进行组织协调、考核，有关部门对与本部门有关标准的实施情况进行监督检查。6.2 监督检查的内容6.2.1 公司内部的监督与检查应是实实在在的一项硬性工作，而不是形式上的规定。必须从产品设计开始，贯穿于产品生产的全过程。产品设计阶段的监督，一般是对产品设计图样和设计文件的标准化审查。生产过程的监督，是对实施标准的综合性检查。新产品开发、改进老产品、技术革新改造或引进技术设备，要符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定，实施“技术引进和设备进口标准化审查”的管理办法。6.2.2 技术标准化的审查：技术标准是直接指导产品生产制造和质量检验的依据，通过标准化审查，可以充分掌握产品及其组成部分在设计、制造、检验、使用等方面实施国家强制性标准的情况，使技术标准达到完整、正确、统一的要求，扩大工艺工装的继承性，提高产品标准化水平。6.2.3 在改进产品，进行技术改造，引进国外技术和设备，都必须进行标准化自行审查，或者请市标准化管理科进行审查，审查其是否符合国家有关标准化法律、法规、规章和有关强制性标准的要求，凡不符合要求的坚决不能签字。6.2.4 主要检查所采购的原辅材料的供应商是否是合格的供方企业。6.2.5 检查检测中心对所购物资、原辅材料的检验依据，即检测时所依据的检测标准是否正确，有否继续使用过期作废标准。6.2.6 检查检测中心的检验人员实际检测项目和数据的正确性和可靠性。采购物资的质量管理过程是原辅材料标准实施的过程，是企业产品质量保证基础的第一步，因此对采购关口切莫忽视检查。6.2.7 工艺准备环节的检查：主要检查设计制造工艺方案，工艺路线，工艺文件的编制与设计文件和工艺标准是否一致。每个工序和作业技术文件是否符合规定要求，从而保证产品完全在受控情况下安全生产。6.2.8 检验环节的检查：是以“三不”为中心，即不合格的产品不入库，不合格的在制品、（半成品）不转序（下一道工序）、不合格的成品（产品）不出厂为要求，主要检查实际操作程序如何。这个环节主要是产品标准实施的检查。6.2.9 成品仓库环节的检查：不定期对成品仓库中成品进行抽查，对产品的质量、标签和包装标准实施的检查。这是我们公司实行自控、自查、自检的最后一个环节。6.2.10 管理标准和工作标准实施的检查，该项工作的实施由各有关科室负责人组织于每季度末、半年和年终进行检查。实施检查工作应该是不定期的组织与进行，这样能及时纠正生产和经营管理工作中，出现不符合管理标准或工作（程序）标准的现象，能及时制订有关预防措施，是保证产品质量和生产秩序正常进行的关键。7. 企业标准化成果的管理7.1 标准化成果包括的范围7.1.1 产品标准；7.1.2 生产、技术、经营和管理活动所需要的技术标准、管理标准和工作标准；7.1.3 设计、工艺、半成品、产品、原辅材料采购验收的技术标准；7.1.4 对已有国家、行业、地方标准时，企业应当制定严