天津基金从业资格：投资组合管理考试试卷.doc

天津基金从业资格：投资组合管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 A3 B6 C9 D122.份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 4.基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 6. 基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 7. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。 A基金份额是否固定 B法律形式不同 C投资对象不同 D投资目标不同 10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 11. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 12. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 13. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 14. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 16. 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 17. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 18. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 19. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法 20. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 21. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 22. 股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 23. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 24. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 25. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构26.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 27.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 28.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 29.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 30. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金31. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识32. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利33. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 34. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 35. 备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 36. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式37. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素38. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户39. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D8040. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D2041. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高42. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重43. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行44. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款45. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款46. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品47. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起